发布于：山西省
原标题：ISO 37301认证实务｜高级企业合规师辅导与定级
Keep Moving
保持·热爱
辅导课程：
ISO 37301认证实务
KEEP MOVING
依据《企业合规师职业技能标准》，本次「高级企业合规师辅导与定级」将推出企业合规师所必备的系列课程，今天是对一个重磅课程「ISO 37301认证实务」所做的介绍。我们将在今后对课程推出系列介绍。
「企业合规师职业技能」魔方
版权归属：国际风险与合规协会
欢迎使用、注明出处
# 1
ISO 37301认证实务课程设计思路
ISO 37301《合规管理体系—要求和使用指南》是一个可以认证的标准，正在受到国内外各行业类型的企业关注，寻求通过该标准的认证，获得更多业务伙伴和行业监管力量的认可，降低企业的运营成本。4月20日，广东《省属企业“合规管理强化年”行动方案》正式下发。文件要求省属企业三年完成贯标认证，即对照ISO37301，加快构建“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”的合规管理体系！
同时在中国的企业合规管理实务中，该标准正在构成刑事司法与行政执法合规不起诉、合规从宽体系中不可或缺的方法论和对话工具。2021年11月，最高检理论研究所前所长谢鹏程：《合规管理体系：要求及使用指南》即ISO 37301国际标准。它是一个具有广泛适用性的、要素性的合规管理体系，也是一个最低限度的国际标准。它为我们立足中国国情建设中国特色的合规管理体系提供了一个广阔的舞台。
为更好地帮助更多的中国企业理解该标准的运用与落地情况，通过部署ISO 37301合规管理体系，实实在在地享受合规红利，特设计本课程帮助企业合规师掌握该标准的认证实务要点、同时理解什么样的合规管理体系能够有效被司法机关认可。北京中标信达认证服务有限公司在本次「高级企业合规师辅导与定级（9月16日-18日北京场）」活动中特此推出ISO 37301认证服务课程，欢迎大家报名参加！ 「高级企业合规师」北京场课程安排
ISO 37301主席：我们需要什么样的企业合规师
高级企业合规师为何受董事长们热捧？——专访北京大成律师事务所高级合伙人徐永前
私人律师装逼指南
# 2
ISO 37301认证实务教学方案
在1.5小时左右的时间内，从ISO 37301标准认证与对标标准完成合规不起诉的角度，展现在目前企业合规实践中ISO 37301如何落地认证，帮助学员更深刻地理解标准本身在企业中部署的不同要求，同时从与司法实务合作的视角解读标准如何创造价值、如何打造金色盾牌。
# 3
本培训模块与企业合规师
从部署ISO 37301 贯标和合规不起诉应对，分享企业合规师应当如何通过专业的知识技能、良好的沟通能力来与辅导机构协同合作、与认证机构良好沟通、获得司法机关的认可。
# 4
培训提纲
（1) ISO 37301标准概述
• 标准的意义
• 标准的发展情况
（2) ISO 37301标准的认证
• 认证需要哪些准备工作
• 认证的主要流程有哪些
• 根据标准建设的合规管理体系有什么特点
（3) ISO 37301标准下的合规不起诉
• 标准与当前司法实践
• 标准结合合规不起诉实战案例解说
# 5
文书示例
以下为相关学员作业示例：
XXXX股份有限公司
ISO 37301合规审核报告
一、 前言
我们受XXXX股份有限公司（“XXXX”或“贵公司”）委托，依据【ISO37301】，对贵司合规管理体系进行合规审核，并出具合规审核报告（以下称“本报告”）。为出具本报告，我们假设：（1）我们所审阅的所有文件的复印件均与原件相符，所有文件的内容均为真实、准确和完整的；（2）我们所审阅的所有文件的印章、签字均为真实有效；（3）所有贵司、XXXX及其工作人员以口头、书面形式向我们反馈、确认的信息均为真实、完整的。
为说明有关事项，本报告引述了有关文件的某些数据和结论。该等引述不代表我们对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证，我们并不具备核查和评价该等数据的适当资格。
需要说明的是，囿于此次合规审核的时间及预算，本报告可能无法完全涵盖或披露XXXX在经营管理过程中存在的全部事项及相关风险。我们仅根据贵司提供或者我们通过其他合法、合理途径获悉的资料和信息，就此次审核所涉及的主要模块及环节进行合规审核并提示检查过程中已披露的风险。
本报告仅就本项目而向贵司出具，未经我们事前书面同意，不得将其用于任何与本项目无关的其他目的，且任何其他方均不得依赖本报告作任何其他用途。
二、 审核目标
本次审核的目标是审核XXXX的合规管理体系是否符合ISO 37301的规则，同时为下一次合规审核打下基础。
三、 审核范围
XXXX股份有限公司
四、 审核委托方
XXXX合规部门
五、 审核组和受审核方在审核中的参与者
（一）XX律师事务所团队：XXX
XXX
XXX
（二）XXXX合规管理团队：XXX
XXX
XXX
六、 审核活动的日期和地点
（一） 审核日期：2022年4月20日-2022年4月22日
（二） 审核地点：大楼一楼C07会议室
七、 审核准则
ISO 37301
八、 审核发现和相关证据
本次审核共发现3项重大不符合，分别为：
1. 审核发现
2. 审核证据
(1) 与公司副总xxx的访谈记录第x页；
(2) 与公司分管合规的副总XXX的访谈记录第x页；
（二） 重大不符合项2：调查不独立
1. 审核发现
公司的合规部门对违规事项/人员进行调查时，经常有被调查人员请他们的部门领导对合规部门打招呼，希望调查人员能够高抬贵手。管理层没有配合和支持合规部门，并鼓励人员效仿,不符合ISO 37301 5.3.3（详见不符合项审计底稿2）。
2. 审计证据
(1) 与公司合规部门xxx的访谈记录第x页；
(2) 查看公司前期对于违规事项/人员进行调查的调查底稿第x页。
（三） 重大不符合项3：匿名举报不被支持
1. 审核发现
发现公司有举报系统，这个举报系统是一年前启动的。该系统启动后的头几天，公司合规部收到了很多的举报，弄的合规部疲于应付。后来公司下了一道新要求，举报必须实名，否则不予受理。公司要求举报系统的举报必须实名，否则不予受理，不符合ISO 37301 8.3（详见不符合项审计底稿3）。
2. 审计证据
(1) 与公司合规部门xxx的访谈记录第x页；
(2) 查看公司举报系统记录第x页。
九、 审核结论
根据ISO37301，公司存在3项重大不符合项。
十、 审核准则遵循程度
XXXX整体遵循ISO37301的要求，但存在3项重大不符合，需后期整改。
十一、 审核组与受审核方之间未解决的分歧意见
审核组与XXXX之间不存在未解决的分歧意见。
十二、 存在被查验的审核证据不足代表性的风险
囿于此次合规审核的时间及预算，本报告可能无法完全涵盖或披露XXXX在经营管理过程中存在的全部事项及相关风险。我们仅根据贵司提供或者我们通过其他合法、合理途径获悉的资料和信息，就此次审核所涉及的主要模块及环节进行合规审核并提示检查过程中已披露的风险。
十三、 审核后续活动
下一次合规审核预计在2023年4月5日展开。
-END-返回搜狐，查看更多
