（五）投资决策和执行“三重一大”专项整改情况
针对巡视反馈提出的“投资决策不科学，盲目铺摊子、上项目，造成重大损失”问题。集团党委认真反思，吸取教训，从完善决策制度、提高班子决策能力和加速扭亏扭负入手，切实提高集团投资决策管理和项目收益水平。
1.修订完善投资决策制度，强化投资决策的科学化、规范化管理。完成《集团投资管理制度》修订工作，进一步明确了集团在投资项目可研论证、参股项目责任人、投资授权、投资回报等方面的规定和要求，增加专业咨询机构、外部专家参与论证、反向论证等内容。重点强化投资后评价试行管理，明确了投资后评价的责任主体、评价依据，以及对投资后评价发现问题的整改要求，强化责任追究，形成管理闭环。决定从2016年开始，由集团战略发展部牵头，成立投资后评价工作小组，每年抽取1-2个重大投资项目进行投资后评价，在全集团分享投资后评价的成果，在实践中不断提升集团投资管理的科学化水平，坚决杜绝“屡投屡败、屡败屡投”问题再次发生。
2.着力提升集团及所属企业领导班子投资决策能力。集团党委制定了学习提升计划，将战略决策、投资管理业务知识学习作为理论中心组学习的重点内容。计划在2016年安排四期理论学习，重点围绕国内外宏观经济环境、国家政策、相关行业发展态势、创新业务模式和发展方式、投资战略布局、投资风险管控等内容进行深入讨论交流，开展对标学习，全面提高集团领导班子的政策水平和市场把控能力，提升投资决策水平。决定由集团战略发展部牵头，每年组织1-2次投资管理专业培训，人员覆盖集团所有板块分管领导、投资部门负责人和投资业务骨干，促进集团投资系统专业能力提升和相互交流。此外，组织各板块公司对投资管理能力进行自查自评，并在自查自评的基础上加强投资体系建设和人员配备。
3.全面加强集团对所属企业投资业务的指导和服务。一是建立全过程管理机制。全面跟踪各板块、事业部的投资体系建设情况、投资计划执行情况、重点投资项目进展情况、新项目推进情况、投资授权执行情况等投资管理信息和资料，及时发现并协助板块公司解决投资活动中出现的问题；二是建立资源共享机制。牵头管理好集团对外战略合作关系，为板块公司投资发展提供外部资源和环境。加大集团层面的投资项目收集和储备工作，给板块公司提供更多的投资机会选择；三是建立培训交流机制。加强投资业务培训，采取内部培训和外部交流的方式，聚焦集团投资管理实际中核心问题，将理论和实际操作紧密结合，促进集团投资系统专业能力提升。四是建立轮岗交流机制。实施总部与板块投资相关岗位之间的轮岗交流，每年度不少于1个岗位，轮岗期限为3-5个月。通过建立上下轮岗机制，更好地落实集团投资管理的要求，反馈板块公司对集团投资管理的意见和建议，增进投资系统的团队融合。
4.关于因投资决策不科学造成严重亏损项目的整改。巡视反馈意见中提到珠海海泉湾、咸阳海泉湾和青岛海泉湾投资决策不科学造成巨额亏损，并要求“对现已严重亏损的重大项目，要逐一研究解决”。集团在总结投资失败教训的同时，对珠海海泉湾、咸阳海泉湾、聚豪会地产项目、青岛海泉湾、沈阳棋盘山、鸡公山等严重亏损项目，组织相关企业认真研究制定止损和退出方案，加速推进整改工作。目前，部分项目已取得实质性进展。其中，珠海海泉湾项目已采取混合所有制，引入战略投资者恒大集团，双方于2015年11月底设立合资公司，仅二期项目首批开发区块可实现土地溢价过亿元，预计首期楼盘在2016年预售，5年实现利润约4.5亿元，珠海海泉湾彻底实现扭亏为盈；沈阳商业街项目于2015年12月与北京王府井集团春天百货公司签署产权出售协议，对方出资5.6亿元买下了商业街，盘活了闲置低效资产，沈阳项目也实现扭亏为盈；咸阳海泉湾项目于2015年在北京产权交易所正式挂牌，拟以市场评估价出售港中投所持有的咸阳海泉湾公司83.72%股权及债权；鸡公山景区拟通过与当地政府共同创建5A景区，彻底解决基础设施投入不足、景区外部经营环境管理混乱等问题。此外，政府原则同意回购部分港中旅股份，届时将收回部分投资成本。通过上述整改措施，有效提高了集团存量资产运营效率，改善了相关项目投资收益。
（六）招投标管理专项整改情况
针对巡视组提出的“执行招标制度不严格，存在利益输送隐患”问题，重点采取以下措施：
1.针对巡视反馈的“执行招投标制度不严格，存在利益输送隐患”问题，逐一查处整改。一是针对“青岛海泉湾地产建安工程，23个合同无一进行公开招标”问题。集团责令抓紧修订规章制度，并加强督导，防止类似问题再次发生。二是针对“某项目别墅电梯均存在第一中标人未中标、两次招标问题”，经查系宁波项目公司在别墅电梯招标中违反评审定标原则，使第一中标人未中标，深中投对宁波项目主要负责人进行诫勉谈话并责令其做出书面检查。三是对珠海海泉湾二期工程软基处理标底编制不科学及沉降过多问题，在前期责成港中投勘探调查的基础上，对相关责任人做出免职处理，并责成珠海项目公司在结算环节追究施工单位责任，最大程度降低集团损失。四是针对“某二级企业装修工程两次评标，同一评委前后两次打分结果差异巨大，存在明显人为干预投标嫌疑”问题。经查系聚豪会会所内部装修招投标项目存在两次评标和人为干预投标嫌疑问题，聚豪会原总经理王思为已经涉案并进入司法程序，集团已对其做开除党籍和免职处分。
2.组织开展招标工作专项检查。针对巡视反馈的招标工作中存在的未按规定公开招标、反复议标评标、虚假招标、人为干预投标、标底编制不科学等问题，组织在集团板块公司范围内开展集中检查和专项整治。
3.修订完善《集团项目招标管理办法》。严格按照国家招投标法等相关规定，将容许邀标为主，修订为公开招标为主，并明确公开招标的形式和要求，严格遵守合法合规原则。同时，指导相关所属企业，结合企业实际，修订完善各单位招标管理办法，要求2016年3月31日之前完成。
4.加大问责力度，严肃追究责任。集团组织定期抽查板块公司或重点项目招投标管理制度落实情况，对违规违法招投标的不仅严肃查处直接责任人，同时追究领导责任。
（七）财务管理专项整改情况
针对巡视组提出的“部分基层企业财务管理混乱，‘小金库’、违规报销薪酬、偷逃个人所得税等违反财经纪律频发”等问题。集团制定了财务管理专项整改方案，采取以下整改措施：
1.关于查处违反财经纪律问题情况。一是严肃查处聚豪高尔夫球会班子成员违规发放薪酬福利问题。2015年6月，集团对聚豪会三名班子成员给予党内严重警告或党内警告处分，集体免职并通报批评。责令三名班子成员退缴违规所得，并扣发2014年度全额绩效奖金。二是严肃查处珠海海泉湾领导班子违规发放薪酬福利问题。2015年1月，集团决定对珠海海泉湾班子通报批评并集体诫勉谈话，责令相关领导退回违规所得。对公司主要负责人进行免职并扣发其2014年度全年绩效奖，扣发其他班子成员2014年度50%的绩效奖。三是严肃查处江苏中旅出境中心“小金库”问题。2015年初，旅行社板块查处并取缔“小金库”，清退了有关钱款，给予江苏中旅原总经理党内严重警告和行政降级处分，并通报批评。
2.组织所属企业开展拉网式自查自纠活动。重点针对虚假票据报销、“小金库”、偷逃个人所得税等突出问题，组织所属企业对2013年以来的财务管理情况进行全面排查，要求自查自纠“存量”问题，坚持防止“增量”问题产生，对巡视整改不彻底或类似问题再度发生的企业，严肃追究财务负责人和公司主要领导责任。截至目前，集团所属旅行社板块、酒店板块等6家单位自查发现了违规炒股、未经批准购买房产及小汽车、小金库、虚假票据、规避个人所得税等违反财经纪律问题，集团纪委会同集团财务部对相关问题进行了认真审核，区分不同情况，责令各单位再梳理，再整改，限期对相关问题逐项“销账”，对个别违规违纪问题严肃查处。
3.持续优化和完善财务管理体制机制，进一步夯实管理基础。一是修订《集团财务负责人管理办法》，明确财务总监逐级委派制，全面落实财务负责人的“四权四制”，授予财务负责人“参与权、监督权、建议权和联签权”，实施财务负责人的“委派制、双责制、报告制和问责制”，提高财务负责人履职的独立性和客观性。在授权同时，强化监督和责任追究，解决财务负责人不敢管理、疏于管理、不负责任等问题；二是运用信息技术，建立和推行财务共享中心，强化集团对所属各部司支出和凭证资料的合法性、合规性、合理性集中统一审查，强化过程监管。目前已完成财务共享中心方案框架，实地考察了选址目标，为下一步香港区域中心的建设工作做好准备；三是探索建立资金结算中心，加强资金支付环节的审核和把关，减少违规支付行为。现已完成OA费控系统、EAS财务系统与财务公司九恒星支付系统链接的支付技术平台搭建，准备安排内地试点公司运行。
4.加强内控体系建设。推行定期与不定期内控体系测试和检查，持续检验内控体系的有效性。已完成对芒果网和物流板块旗下供应链贸易业务应收/预付账款内控专项测试，责成相关单位改进管理；提升集团信息化水平，完成财务信息系统读写分离测试环境部署及数据同步，完成财务信息系统合并报表流程优化，提升合并质量，减少人工操作风险，提高信息、数据的真实性和可靠性。
5.加强财务人员储备和梯队建设。着手建立财务总监后备人才库，充实、调整板块和专业公司财务总监。制定财务人员教育培训规划，选派总部、板块及下属公司财务部人员参加相关财务专业培训班，提高财务人员专业能力和履职水平。
（八）旅行社行业潜规则专项整改情况
针对“旅行社板块潜规则盛行，‘蚂蚁搬家式’腐败泛滥，从组团到结算，每个环节都存在寻租空间，像蚂蚁搬家一样啃噬国有资产”问题，集团党委高度重视，采取切实有效措施认真整改，努力遏制腐败问题泛滥。
1.查处旅行社板块违规违纪违法案件情况。一是查处中旅上海会展公司12名员工贪腐窝案。2013年，中旅上海会展公司12名员工通过虚增费用、截留赔偿款等方式套现432.28万元，被司法机关立案调查并判刑。2014年初，集团决定给予原会展公司领导班子集体免职处理，扣发2012年度20%和2013年度60%绩效奖金，并通报批评。二是严肃查办中旅会展公司业务八部负责人吕今涉嫌贪污问题。集团在效能监察中发现吕今涉嫌贪污问题线索，并于2013年11月将问题线索移送检察机关立案调查。三是进一步调查“旅行社板块对海外社经营活动无管控措施，某旅行社原主要负责人涉嫌贪污”问题。同时，旅行社板块吸取教训，加强管理，规范了海外旅行社人事管理和薪酬激励，对海外高管人员选聘、考核、劳动关系、轮岗、外事纪律、监督等方面做出了明确要求，强化海外高管人员证件管理，严格外事纪律。拟制定海外公司业务和财务管理制度，加强日常管控。此外，进一步加大对海外公司审计及检查力度，对海外公司情况进行了全面梳理，研究制订了海外公司审计计划，明确所有海外公司审计、检查三年全覆盖的工作目标。
2.加强客户管理。出台《客户管理制度》，建立由公司全面负责的客户开发、谈判、评估、责任追究等工作机制，针对“潜规则”问题产生的根源，重点解决“客户资源私有化”、“一条龙”操控团组问题。同时，建立客户信用等级评定机制，依据客户资质、企业经营情况、交易情况、团款收取等维度，做出客户等级评定，依此确定财务赊销等信用政策，强化信用政策执行，坚决防止实际操作中人为变通。
3.加强财务管理。修订完善《收入管理规范》，严格实行单团核算管理，严禁业务人员私下“拆东墙补西墙”、以客户名义申请回佣等问题发生。同时，制定《成本管理指引》和《团队结算管理办法》，对结算环节审核团组资料的完整性、真实性提出了具体要求，严格团队结算周期，防止虚假发票、虚报价格、虚增成本问题发生。
4.强化采购环节管控。修订完善《集中采购管理规范》，规范了紧急采购控制流程，并完成板块全资及控股公司集采供应商的信息分析统计功能的开发测试工作。与总部业务供应商签署《供应商反商业贿赂及反腐败协议》，明确不得以任何形式收受供应商回扣，严格禁止绕开公司监管、私下与供应商勾结谋取私利问题。按照短期实现集采比例60%的目标要求，加速业务聚合，以华北、华东、华南、西南出境集采委员会为基础，成立北方、华东、华南、西南出境及邮轮集采委员会，并尝试以航票集采为试点建立健全集采责任追究机制。
5.深化体制机制改革。改革分配激励机制，建立和完善“强激励、硬约束”的薪酬考核体系，“开前门、堵后门”，提高从业人员合理合法收入。针对中旅会展公司突出问题，旅行社板块指导会展公司修订了薪酬考核管理办法。探索混合所有制及股权多元化改革，采取管理层持股、与管理层签订“对赌协议”等方式，建立管理层与公司利益共同体，今年实施“对赌协议”的云南旅行社取得效果超过预期。同时积极推进新西兰中旅的混改、华南公司管理层持股工作。
6.加强党建和纪检监察工作，严肃责任追究，严厉查处违规违纪问题和腐败案件。针对旅行社所属企业“潜规则”盛行、违规违纪违法问题多发的现状，旅行社板块党委、纪委切实加大党建工作和反腐倡廉工作力度，强化“两个责任”落实，对违纪违法问题，发现一起查处一起，绝不姑息。同时，建立完善所属企业负责人任职谈话制度和责任追究机制，明确对新出现系统性腐败问题或整改不力、不到位情况，将严肃追究企业主要负责人领导责任。对可能发生“潜规则”的公司主要负责人建立约谈机制。板块公司独立设置了纪检监察部，人员到位3人，还在芒果网、青岛公司、上海公司、福建公司等14家所属企业设立了纪检专员。已安排在12月下旬开展一次集中警示教育活动，提高全系统党员干部的“底线”意识和纪律观念。集团纪委将会同旅行社板块采取专项巡视、效能监察等方式加强对行业潜规则问题的集中整治，上述工作已列入集团纪委2016年工作计划。
三、中央巡视组移交线索的查处情况
巡视期间，中央第十巡视组先后分三次批转给集团相关举报信件和问题线索共39件。集团党委、纪委高度重视，本着严肃查处、立行立改和“件件有着落、件件有结果”的原则，对举报问题进行了认真梳理，研究制定调查方案，对部分举报线索做了调查处理。一是组织力量认真核查。按照集团党委要求，由集团纪委牵头，抽调相关职能部门、所属企业纪检监察机构人员组成多个专项调查小组，深入相关企业，采取调阅财务资料、访谈、现场勘查等多种方式，对相关问题进行了深入调查，特别是对反映问题时间久远、相关资料缺失的举报线索，采取多种方式尽可能获取充足证据，客观反映问题情况。截至目前，已完成调查处理11件，并将调查处理情况上报巡视组。另外，按管理权限批转所属企业纪委8件，采取谈话函询方式了解情况3件（目前正在处理中），其余17件按拟订调查方案逐一核查落实中。二是严格审批程序，认真研究处理意见。集团纪委召开三次会议专题研究案件查处情况，本着“零容忍”态度，对违规违纪问题的处理旗帜鲜明，态度坚决，同时充分考虑有关问题的历史客观因素，对有关违规违纪人员提出客观公正的处理意见，并提交集团党委审议，确保对有关问题的处理有理有据。三是依纪依法严肃查处有关问题。截至目前，在已处理的11个问题中，对3人进行了谈话提醒，对7人进行了诫勉谈话，对7人进行通报批评，责令5人退回违规所得，扣发2人年度绩效奖，给予党纪处分1人，对2人做出免职或解除劳动关系处理。上述问题涉及集团管理的高管人员4人。通过问题查处，进一步表明了集团党委以“零容忍”态度惩处违规违纪问题的决心和信心，增强了广大党员和企业领导人员法纪观念和规矩意识，发挥了教育和治本功效。
四、强化巡视成果的运用，建立健全反腐倡廉长效机制
港中旅集团党委及各级党组织将以落实中央专项巡视整改工作为契机，建立健全反腐倡廉长效机制,把巡视整改工作推向深入，并以巡视整改成果，促进集团事业持续健康发展，营造廉洁和谐的企业氛围。
（一）坚持整改劲头不松懈，抓好持续推进和“回头看”工作
港中旅集团党委将坚持整改机构不散、工作力度不减、整改要求不变，对需要后期完成的任务，要做到一个都不放过、一个都不疏忽。对影响全局和长远、需要一定时间整改到位的问题，要建立清单，明确责任，跟踪督查，高标准、严要求地完成各项整改任务。同时，组织对前期整改工作开展“回头看”，查漏补缺，强化执行，务求实效，并举一反三，进一步深入查摆问题产生的深层次原因，研究解决问题的思路和措施，提高整改效果，把整改工作不断引向深入。
（二）坚持从严治党、依规治党，坚决落实“两个责任”
港中旅集团党委领导班子将继续加强理论学习，深刻反思，吸取教训，增强党要管党、从严治党的政治意识，增强规矩意识和纪律观念，提高对落实“两个责任”的认识，敢于担当，勇挑重担，自觉履行好主体责任，落实好“一岗双责”。通过巡视整改，要建立健全企业党建工作的制度体系和工作机制，在集团改革发展过程中，不断强化党的领导，加强党建和反腐倡廉建设，从根本上解决“重业务，轻党建”的问题。要坚决落实“两个责任”，强化责任追究机制，问责要从集团党委班子抓起，不断强化班子成员的责任意识，通过以上率下，带动和促进“两个责任”落实。
（三）保持惩处腐败的高压态势，坚定地把纪律和规矩挺在前面
港中旅集团党委将认真对待“基层管控乏力、腐败问题高发”的问题，认真剖析近年来集团发生的违规违纪违法问题原因和特点，强化对权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集的部门和岗位的监督，加强日常教育管理，引导各级党员干部讲政治、守纪律、懂规矩，把纪律和规矩挺在前面，立起来、严起来。同时，切实加大惩处力度，坚持“零容忍”态度，严肃查处违反中央八项规定精神、违反企业领导人员廉洁自律规定的行为，特别是要严肃查处不收手、不收敛、顶风违纪问题，做到违纪必究、执纪必严，树立正确的舆论导向，使企业领导人员受警醒、明底线、知敬畏，强化震慑、不敢、知止的氛围。
（四）加强制度建设，规范权力运行机制
通过建章立制把巡视整改成果固定下来。前期，集团组织对财务管理、投资管理、招投标、选人用人、党建管理等方面规章制度进行了补充、修订和完善，取得了阶段性成果。集团及各级党组织将再接再厉，以改革创新为动力，进一步加强制度建设，把制度的“笼子”收得更紧，扎得更严，打造不敢腐、不能腐、不想腐的权力运行机制。同时，要在制度的落实、提高制度的执行力上下功夫，确保整改工作不走过场。集团党委领导班子和各级企业领导要作执行制度的表率，特别要严格遵守有关政治纪律、“三重一大”集体决策、选人用人、作风建设等规定，在执行制度过程中提高思想境界和自律意识，树立正确的权力观，自觉规范用权，为集团事业发展创造廉洁、健康的氛围。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。电话：00852-28533845、28533875；邮政信箱：香港干诺道中78-83号中旅集团大厦5楼监察室；电子邮箱：jcs@hkcts.com。
中共中国港中旅集团公司党委
2016年1月25日
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(责编：尹深、仝宗莉)
