基蛋生物：首次公开发行股票招股意向书

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

基蛋生物科技股份有限公司

Getein Biotech, Inc.

（南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号）

首次公开发行股票招股意向书

保荐人（主承销商）

（四川省成都市东城根上街 95 号）

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

本次发行概况

声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股意

向书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式

公告的招股意向书全文作为投资决定的依据。

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数 本次公司公开发行新股 3,300 万股，不涉及公司股东公开发售的情形。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 2017 年 7 月 5 日

拟上市证券交

上海证券交易所

易所

发行后总股本 13,200 万股

公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华

泰紫金、道合投资承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月

本次发行前股 内，本人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让

东所持股份的 行为，也不委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回

流通限制、股东 购本人/本公司/本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期

对所持股份自 满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股

愿锁定的承诺 票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价

低于发行价，本人/本公司/本企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人

在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理

本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证

券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人担任发行人董

事或高级管理人员或监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接

持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持

有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持

价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的

收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人

持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任

相关职务而终止。”

发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成

功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份

将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也

不由发行人回购本人所持股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内

减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于

发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”

发行人其他股东承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，

本人/本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，

也不委托他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人

回购本人/本公司/本机构所持股份。

除苏恩奎外，其他直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承

诺：

若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在

本人担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接

或间接持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接

持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘

价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司

股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任董事、高级管

理人员而终止。

除孔婷婷外，其他直接或间接持有发行人股份的监事人员承诺：

若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在

本人担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行

人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股

份。上述承诺不因本人不再担任监事人员而终止。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派

发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照

证券交易所的有关规定作除权除息处理。

保荐人（主承销

国金证券股份有限公司

商）

招股意向书签

2017 年 6 月 26 日

署日期

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

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重大事项提示

本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股

意向书“风险因素”部分的内容全文，并应特别注意下列重大事项及风险因素。

一、股东公开发售方案

本次公司公开发行新股 3,300 万股，不涉及公司股东公开发售的情形。

二、各项重要承诺

（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺

公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华泰紫

金、道合投资承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本

人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不

委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回购本人/本公司/

本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，

减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收

盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本公司/本

企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人在证券

交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的

股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由

发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股

票锁定期满后，在本人担任发行人董事或高级管理人员或监事期间，每年转让的

股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让

本人直接或间接持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持

的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日

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的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公

司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任相关职务而终

止。”

发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成功，则

自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份将不进行任何的

股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持

股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6

个月。”

发行人其他股东承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，本人

/本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托

他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人/本公

司/本机构所持股份。

除苏恩奎外，其他直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承诺：

若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人

担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持

有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人

股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6

个月。上述承诺不因本人不再担任董事、高级管理人员而终止。

除孔婷婷外，其他直接或间接持有发行人股份的监事人员承诺：

若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人

担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总

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数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺

不因本人不再担任监事人员而终止。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现

金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易

所的有关规定作除权除息处理。

（二）发行前持有发行人 5%以上股份的股东关于公开发行上市后持股意向及

减持意向

本次公开发行前的股东苏恩本承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁

定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证券

交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。在本人担任发

行人董事、高级管理人员期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的

25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。

每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数

量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，

监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承

诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长

六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有

股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

本次公开发行前的股东重庆麒厚、爱基投资承诺：“本单位承诺，在所持基

蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需

要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进

行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数量的

100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求，提前三

个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计

划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及时改正并继

续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社会公众道歉

并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票

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在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开

承诺之日起增加六个月锁定期。”

本次公开发行前的股东捷富投资、杭州捷朗承诺：“本单位承诺，在所持基

蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需

要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进

行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数量的

100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求，提前三

个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计

划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及时改正并继

续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社会公众道歉

并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票

在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开

承诺之日起增加六个月锁定期。”

发行人实际控制人近亲属苏恩奎、孔婷婷、王勇参照发行前持有发行人 5%

以上股份的股东对公开发行上市后持股意向及减持意向进行如下承诺：

本次公开发行前的股东苏恩奎、孔婷婷承诺：“在所持基蛋生物股份有限公

司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易

所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。在本

人担任发行人董事、监事期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的

25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。

每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数

量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，

监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承

诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长

六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有

股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

本次公开发行前的股东王勇承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁定

期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证券交

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易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。本人在股份锁定

期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。每次减持时，根据法

律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、

减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促

本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本人愿意：1、

向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，

即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，

自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

（三）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员关于延长锁

定期的承诺

公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、苏恩奎、孔婷婷承

诺：

（1）自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的

股份，也不由发行人回购；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘

价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁

定期限自动延长 6 个月。（2）所持股票锁定期满后，任职期间内每年转让的公司

股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股

份。（3）所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（本次发

行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除

息处理）。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。

发行人的除苏恩奎、孔婷婷以外，直接或间接持股董事、监事、高级管理人

员承诺：

（1）自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所直接和间

接持有的公司股份；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低

于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁定期限

自动延长 6 个月。（2）任职期间内每年转让的公司股份不超过直接和间接持有公

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司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让直接和间接持有的股份。（3）所持股

票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（发行人本次发行后发生

权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除息处理。）

上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。

（四）发行人及控股股东关于回购首次公开发行的全部新股和赔偿投资者损

失的承诺

发行人控股股东、实际控制人承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损

失的，将依法赔偿投资者损失。

有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任

划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引

发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执行，

如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。

控股股东、实际控制人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金

额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。

发行人控股股东、实际控制人承诺发行人招股意向书真实、准确、完整、及

时。如招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否

符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法

律文件确认后 30 日内，控股股东和实际控制人启动股份回购方案，股份回购的

价格为本次发行价格，股份回购数量为发行人控股股东、实际控制人将购回已转

让的原限售股份。

发行人控股股东、实际控制人在本招股意向书作出的全部公开承诺事项，当

出现未能履行承诺的情况时：

1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促控股股东、实际控制人及时

改正并继续履行有关公开承诺；

2、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；

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3、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁

定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定

期。

国金证券股份有限公司承诺：因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出

具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法

按照相关监督机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，但本保荐机构已按照

法律法规的规定履行勤勉尽责义务的除外。因本保荐机构为发行人首次公开发行

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，

将先行赔偿投资者损失。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制

作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，

本所将依法赔偿投资者损失。

北京懋德律师事务所承诺：如证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权

部门认定本单位为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，且给投资者造成损失的，本单位将根据中国证券监督管理委员

会等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定，就本单位负有责任的部

分承担赔偿责任，但有证据证明本单位无过错的除外。

公司全体董事、监事、高级管理人员同时就在本招股意向书作出的公开承诺

事项，当出现未能履行承诺的情况时承诺：

1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促相关责任主体及时改正并继

续履行有关公开承诺；

2、相关责任主体公开就个体行为向社会公众道歉并承担相应的经济和法律

责任；

3、对未履行承诺的公司董事、监事、高级管理人员在公司内部给予经济处

罚或其它处分；

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4、相关责任主体就个体行为主动延长六个月的锁定期，即自在其所持股票

在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开

承诺之日起增加六个月锁定期；

5、离职或职务发生变动的持有公司股份的董事、监事、高级管理人员，受

以上条款的约束。

（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺

为填补本次发行可能导致的投资者即期回报减少，公司将采取有效措施进一

步提高募集资金的使用效率，增强公司的业务实力和盈利能力，尽量减少本次发

行对净资产收益率下降以及每股收益摊薄的影响。公司拟采取的具体措施如下：

1、统筹安排募集资金投资项目的投资建设，加快募集资金投资项目的建设

速度，确保募集资金投资项目及早达到预期效益；

2、加强与现有主要客户的合作，不断提升研发能力以满足主要客户的新需

求，进一步完善内部管理以更好地服务于客户；

3、强化资金管理，加大成本控制力度，降低公司成本费用，提升公司利润

率；

4、落实市场开拓与客户开发计划，提升公司经营业绩；

5、加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用；

6、完善公司现金分红政策。

公司全体董事、高级管理人员对公司及其股东作出如下承诺：

1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采

用其他方式损害公司利益；

2、本人将严格自律并积极使公司采取实际有效措施，对公司董事和高级管

理人员的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

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4、本人承诺由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填

补回报措施的执行情况相挂钩；

5、本人将积极促使承诺公司未来制定、修改的股权激励的行权条件与上述

公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定，

积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。

同时，公司的控股股东和实际控制人承诺其不越权干预公司经营管理活动，

不侵占公司利益。

（六）利润分配政策的承诺

公司召开 2014 年年度股东大会审议并通过《公司章程（草案）》。本次发行

并上市后，公司的利润分配政策如下：

1、公司重视全体股东的利益，尤其是中小股东的利益。公司董事会在制定

利润分配方案的同时，必须充分听取和考虑中小股东的呼声和要求，并制定相应

的措施确保中小股东的合法权益不受损害。

2、公司的利润分配政策是确保股东分红回报规划得以实现的重要措施。公

司将实行持续、稳定的利润分配政策，具体如下：

（1）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分

配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：

①按法定顺序分配的原则；②存在未弥补亏损、不得向股东分配利润的原则；③

同股同权、同股同利的原则；④公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。

（2）利润分配形式：公司将采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、

法规允许的其他方式分配利润。在利润分配的方式中，现金分红优于股票分配。

具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配，且公司每年以现金

方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。

其中，公司实施现金分红时须同时满足下列条件：

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公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后

利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、

盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，制定以下差异化

的现金分红政策：

当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（4）在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公

司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。

（5）公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比

例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同

步，在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式

进行利润分配。

（6）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经

营能力。

（7）公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、

盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东

大会批准。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股

东大会上的投票权。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。

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（8）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红

的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当

发表明确意见。

（9）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与

股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中

小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的

问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表

决权通过。

（10）公司年度盈利，管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理

层需就此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金

留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开

披露；董事会审议通过后提交股东大会通过现场或网络投票的方式审议批准，并

由董事会向股东大会做出情况说明。

（11）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的

情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关

政策、规划执行情况发表专项说明和意见。

（12）公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红

政策执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标

准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职

履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股

东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详

细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。若公司年度盈利但未提出现

金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的

用途和使用计划。

（13）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批

准的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要或

因外部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策和股东回报规划的，调整

后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定；

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审

议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以

上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。董

事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投

票权。

（14）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现

金红利，以偿还其占用的资金。

（七）公司滚存利润分配政策

经公司 2014 年年度股东大会决议，本次公开发行股票前实现的未分配利润

作为滚存利润，于公司完成公开发行股票后，由公司公开发行股票后登记在册的

新老股东共享。

（八）避免同业竞争的承诺

为避免公司未来可能出现的同业竞争，公司实际控制人苏恩本签署《关于避

免同业竞争的承诺函》，承诺：本人，及与本人关系密切的亲属，及本人或与本

人关系密切的亲属控制的企业目前未从事或参与同基蛋生物存在同业竞争的业

务或行为；为避免与公司产生同业竞争，本人，及与本人关系密切的亲属，及本

人或与本人关系密切的亲属控制的企业将不在中国境内外直接或间接从事或参

与在商业上对基蛋生物构成竞争的业务，或拥有与基蛋生物存在竞争关系的任何

经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、

经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任或指派高级管理人

员或核心技术人员；本人保证不利用实际控制人的地位损害基蛋生物及其中小股

东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益；上述承诺在本人

被认定为基蛋生物实际控制人期间持续有效，如违反上述承诺，承诺人愿意承担

因此而给基蛋生物造成的全部经济损失。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

（九）保荐机构关于基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市先

行赔付的承诺

国金证券股份有限公司接受委托，担任基蛋生物科技股份有限公司申请首次

公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市事宜的保荐机构，为发行人本次发行

上市提供服务。根据《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管

理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公

告[2013]42 号）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，本保荐机构现作

出如下承诺：

因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

（十）公司股东、董监高减持股份的承诺

公司股东、董监高承诺遵守《公司法》《证券法》和有关法律、法规，中国

证监会规章、规范性文件，以及上海证券交易所规则中关于股份转让的限制性规

定。

同时，公司股东、董监高承诺将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份

的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）等相关法律法规、上海证券交易所相

关规则进行减持股份。

三、发行人及控股股东、发行人董事及高级管理人员关于

稳定公司股价的预案

为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小股民的利益，公

司制定了关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案。主

要内容如下：

（一）触发和停止股价稳定方案的条件

公司首次公开发行股票并上市后 36 个月内，如出现连续二十个交易日收盘

价低于最近一期经审计的每股净资产时，实施股价稳定方案。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议并告知

稳定方案履行义务人。

董事会公告后 3 个交易日内，相关履行增持义务人将按顺序启动股票增持方

案；如触发股价稳定方案时点至股价稳定方案尚未正式实施前或股价稳定方案实

施后，某日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时，则停止实施本阶段股价

稳定方案。

（二）股价稳定方案的具体措施

1、控股股东、实际控制人增持公司股票

控股股东、实际控制人以自有资金在二级市场增持流通股份。36 个月内增

持数量最大限额为本次发行前持股数量的 10%。

2、发行人回购公司股票

发行人以自有资金在二级市场回购流通股份。36 个月内回购资金最大限额

为本次发行募集资金净额的 10%。

公司股东大会授权董事会在触发回购条件时，制定相关方案并实施。该授权

自发行人上市后 36 个月内有效。

3、董事、高级管理人员增持公司股票

领取薪酬的董事、高级管理人员以不低于稳定方案启动时上一年度从公司领

取的薪酬在二级市场增持流通股份。对于本次发行后新聘任的董事、高级管理人

员，公司在聘任合同中明确上述承诺并要求履行。

4、增持或回购股票的限定条件

以上股价稳定方案的任何措施都以不影响《上海证券交易所股票上市规则》

中对于上市公司股权分布的要求为前提。

5、增持或回购股票方案的启动时点

自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议并告知

股价稳定方案履行义务人。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

董事会公告后 3 个交易日内，控股股东、实际控制人将启动股票增持方案。

董事会公告后且控股股东、实际控制人履行完增持义务后，发行人根据董事

会已制定的回购方案，于董事会决议公告后 3 个交易日内开始实施；董事会公告

后且控股股东、实际控制人、发行人履行完增持及回购义务后，发行人董事、高

级管理人员将在董事会决议公告后 3 个交易日内启动股票增持。

公司及相关责任人在执行股价稳定方案时不得违反中国证监会及上海证券

交易所关于增持或回购股票的时点限制。

（三）股价稳定方案的优先顺序

触发股价稳定方案时，控股股东和实际控制人增持股票为第一顺位，发行人

回购公司股票为第二顺位，董事和高级管理人员增持股票为第三顺位。控股股东、

实际控制人增持到承诺最大数量后，公司股价仍未达到停止股价稳定方案的条件

的，则由发行人实施回购；发行人用尽最大回购资金后，公司股价仍未达到停止

股价稳定方案的条件的，则由董事、高级管理人员承担增持义务。控股股东、实

际控制人履行完强制增持义务后，可自愿增持。

（四）责任追究机制

自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议，并及

时公告将采取的具体措施并履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体

董事以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。

控股股东、实际控制人承诺在本次发行前持股数量的 10%以内承担增持义

务，控股股东、实际控制人不履行上述义务的，在限售期满解禁时由公司零元回

购上述数量的股票并注销。

发行人承诺在本次募集资金净额的 10%以内承担增持义务，公司不履行上述

义务的，以其承诺的最大回购金额为限对流通股东承担赔偿责任。

董事、高级管理人员不履行增持义务的，公司从未来的薪酬中扣除其承诺的

最大增持金额。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

四、提请特别关注的风险因素

（一）经销商管理风险

公司将优势资源集中在产品研发和生产环节，在产品销售环节主要采用经销

模式，由经销商负责部分市场区域的开拓和维护。该模式是本行业现阶段普遍采

用的销售模式，有利于网点的快速扩张和开发市场盲区，对产品市场推广、提高

品牌和市场影响力具有积极的作用。但由于经销商在人、财、物皆独立于公司，

经营计划也根据其业务目标和风险偏好自主确定。若部分经销商的经营活动有悖

于公司的品牌经营宗旨，或经销商的实力跟不上公司发展，则可能导致公司产品

销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。

（二）质量控制风险

POCT 产品需要对原料采购、生产、运输、存储等各个环节进行管理。虽然

公司在安全生产、操作流程和质量控制等方面有一系列严格的制度、规定和要求，

但由于采购、生产、运输、存储等环节众多，公司仍面临一定的质量控制风险。

（三）核心技术失密的风险

POCT 产品的配方和制备技术是公司主要的核心技术，由于 POCT 产品的特

殊性，出于保护核心技术的考虑，公司仅对少数关键制备技术申请专利。因此，

公司大量的产品配方和生产制备技术属于专有技术。为防止核心技术失密，公司

制定了《技术文件管理规程》，产品配方和制备技术除少数管理和研发人员掌握

外，其他人员均无权知晓；在生产过程中，公司将生产工序进行分解，分别由不

同部门、不同人员负责和掌握，并对所有原料采用编码方式进行管理。同时，公

司与技术人员签署保密协议，明确双方在技术保密方面的权利和义务。因此，虽

然公司采取了有效措施，很好地保护了核心技术，但若不能持续、有效地管理，

仍存在核心技术泄密的可能或者被他人窃取的风险。

（四）医疗改革和监管政策变化对发行人经营产生不利影响的风险

2016 年 4 月国务院颁布《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》，

对深化医药卫生体制改革提出了包括“加快推进分级诊疗制度建设”、“优化药品

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

购销秩序，压缩流通环节，综合医改试点省份要在全省范围内推行两票制，积

极鼓励公立医院综合改革试点城市推行两票制，鼓励医院与药品生产企业直接

结算药品货款、药品生产企业与配送企业结算配送费用，压缩中间环节，降低虚

高价格”等具体改革措施。2016 年 11 月 8 日，中共中央办公厅、国务院办公厅

转发了《国务院深化医药卫生体制改革领导小组关于进一步推广深化卫生体制改

革经验的若干意见》，要求逐步推行公立医疗机构药品采购“两票制”，鼓励其他

医疗机构推行“两票制”，减少药品流通领域中间环节，提高流通企业集中度。截

至本招股意向书签署日，浙江、四川、湖南、陕西、山东等地已陆续正式发布相

关实施文件，并明确实施日期。

“两票制”的推行旨在规范行业购销秩序，缩减流通环节，达到逐步降低药价

的目的。尽管医疗器械不受上述法规、规定的限制，但部分县市在具体执行中，

可能严格要求发行人的产品也执行“两票制”。

因此，如果公司在经营策略上不能及时调整具体经营策略，顺应国家有关医

药改革、监管政策方面的变化，尤其当产品销售价格出现下滑时所采取的应对措

施效果不显著时，则公司经营业绩存在下滑的风险。

（五）本次公开发行对即期回报造成摊薄的风险

本次公开发行实施后，公司总股本规模将扩大，公司会出现本次融资募集资

金到位而当年每股收益相对上年度每股收益下降的情况，公司面临着本次公开发

行对即期回报造成摊薄的风险。

五、审计报告截至日后的主要经营状况

公司最近一期的审计报告审计截止日为 2016 年 12 月 31 日。公司 2017 年

1-3 月财务报表未经审计，但已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，并

出具了瑞华阅字【2017】48260001 号《审阅报告》。

2017 年 1-3 月，公司营业收入为 9,274.43 万元，较 2016 年同期增长 25.94%；

归属于母公司股东的净利润为 4,089.75 万元，较 2016 年同期增长 43.79%；扣除

非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 3,858.65 万元，较 2016 年同期增

长 45.78%。公司已在招股意向书“第十一节 管理层讨论与分析”之“九、财务

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

报告审计截止日后主要经营状况”中披露了财务报告审计截止日后的主要财务信

息及经营状况。

公司经营业绩无明显的周期性和季节性特点。财务报告审计截止日后，公司

经营情况良好，主营业务、经营模式未发生重大变化，管理层及核心业务人员稳

定，主要产品销售单价和主要原材料采购价格、主要客户和供应商构成等未发生

重大变化，税收政策等其他可能影响投资者判断的重大事项方面未发生重大变

化。

2017 年 1-6 月预计营业收入区间为 18,680.78 万元至 20,756.43 万元，上年同

期数 16,883.43 万元，变动幅度为 10.65%至 22.94%；2017 年 1-6 月预计归属于

母公司所有者的净利润区间为 7,852.10 万元至 8,724.56 万元，上年同期数为

6,287.70 万元，变动幅度为 19.92%至 38.76%；2017 年 1-6 月预计归属于母公司

所有者的扣除非经常性损益后的净利润区间为 6,120.68 万元至 7,085.54 万元，上

年同期数为 6,006.77 万元，变动幅度为 1.90%至 17.96%。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

目 录

本次发行概况 .......................................................................................................................................... 2

发行人声明 .............................................................................................................................................. 5

重大事项提示 .......................................................................................................................................... 6

一、股东公开发售方案 ..................................................................................................................... 6

二、各项重要承诺 ............................................................................................................................. 6

三、发行人及控股股东、发行人董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案 .................... 18

四、提请特别关注的风险因素 ....................................................................................................... 21

五、审计报告截至日后的主要经营状况 ........................................................................................ 22

目 录 .................................................................................................................................................... 24

第一节 释义 .......................................................................................................................................... 30

一、一般用语 ................................................................................................................................... 30

二、专业用语 ................................................................................................................................... 31

第二节 概览 .......................................................................................................................................... 33

一、发行人概况 ............................................................................................................................... 33

二、控股股东及实际控制人情况 ................................................................................................... 35

三、发行人的主要财务数据 ........................................................................................................... 35

四、本次发行情况 ........................................................................................................................... 37

五、募集资金运用 ........................................................................................................................... 38

第三节 本次发行概况 .......................................................................................................................... 39

一、本次发行的基本情况 ............................................................................................................... 39

二、本次发行有关机构 ................................................................................................................... 40

三、发行人与本次发行有关中介机构及人员的权益关系 ............................................................ 42

四、上市前的有关重要日期 ........................................................................................................... 42

第四节 风险因素 .................................................................................................................................. 43

一、市场竞争风险 ........................................................................................................................... 43

二、质量控制风险 ........................................................................................................................... 43

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

三、经销商管理风险 ....................................................................................................................... 43

四、核心技术失密的风险 ............................................................................................................... 44

五、医疗改革和监管政策变化对发行人经营产生不利影响的风险 ............................................ 44

六、本次公开发行对即期回报造成摊薄的风险 ............................................................................ 45

七、公司提示投资者制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证 ................................ 45

八、募集资金投资项目不能达到预期收益的风险 ........................................................................ 45

九、净资产收益率降低的风险 ....................................................................................................... 46

十、新产品开发、试制风险 ........................................................................................................... 46

十一、核心技术人员流失的风险 ................................................................................................... 46

十二、营业利润增长放缓的风险 ................................................................................................... 46

十三、实际控制人控制不当的风险................................................................................................ 47

第五节 发行人基本情况 ...................................................................................................................... 48

一、发行人基本情况 ....................................................................................................................... 48

二、发行人设立及改制重组情况 ................................................................................................... 48

三、发行人设立以来的股本形成情况 ............................................................................................ 50

四、发行人资产重组情况 ............................................................................................................... 78

五、发行人历次验资的简要情况及投入资产的计量属性 ............................................................ 78

六、发行人股权结构及职能部门情况 ............................................................................................ 80

七、发行人控股子公司、参股公司简要情况 ................................................................................ 83

八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 .......................... 90

九、发行人有关股本的情况 ......................................................................................................... 124

十、发行人员工及其社会保障情况.............................................................................................. 126

十一、各主体的承诺事项 ............................................................................................................. 139

第六节 业务与技术 ............................................................................................................................ 152

一、发行人主营业务、主要产品及变化情况 .............................................................................. 152

二、发行人所处行业基本情况 ..................................................................................................... 152

三、公司在行业中的竞争地位 ..................................................................................................... 182

四、公司主营业务情况 ................................................................................................................. 187

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

五、公司主要资产情况 ................................................................................................................. 278

六、公司特许经营权情况 ............................................................................................................. 299

七、技术与研发情况 ..................................................................................................................... 303

八、公司境外经营情况 ................................................................................................................. 307

九、质量控制情况 ......................................................................................................................... 308

十、发行人名称中含有“科技”的依据...................................................................................... 312

第七节 同业竞争与关联交易 ............................................................................................................ 313

一、发行人独立运营情况 ............................................................................................................. 313

二、同业竞争 ................................................................................................................................. 314

三、关联方、关联关系及关联交易.............................................................................................. 316

四、规范关联交易的制度安排 ..................................................................................................... 324

第八节 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 .................................................................... 326

一、公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况 ...................................................... 326

二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份

的情况 ............................................................................................................................................. 330

三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况 .......................... 333

四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情况 ...................................... 335

五、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员主要兼职情况 ...................................... 336

六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 .................................. 340

七、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议及承诺 .......................... 341

八、公司董事、监事、高级管理人员的任职资格 ...................................................................... 341

九、公司董事、监事、高级管理人员近三年的变动情况 .......................................................... 341

第九节 公司治理 ................................................................................................................................ 345

一、公司治理结构的建立健全及运行情况 .................................................................................. 345

二、董事会专门委员会的设立与运行情况 .................................................................................. 356

三、公司最近三年的规范运行情况.............................................................................................. 357

四、公司最近三年的资金占用和对外担保情况 .......................................................................... 357

五、公司管理层对公司内部控制制度的自我评价及会计师的鉴证意见 .................................. 358

第十节 财务会计信息 ........................................................................................................................ 359

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

一、财务会计报表 ......................................................................................................................... 359

二、审计意见 ................................................................................................................................. 383

三、财务报表编制的基础、合并财务报表范围及变化情况 ...................................................... 383

四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 .......................................................................... 384

五、分部信息 ................................................................................................................................. 397

六、最近一年重大收购兼并情况 ................................................................................................. 398

七、经会计师核验的非经常性损益明细表 .................................................................................. 398

八、税项 ......................................................................................................................................... 399

九、最近一期末主要资产情况 ..................................................................................................... 400

十、最近一期末主要负债情况 ..................................................................................................... 401

十一、股东权益情况 ..................................................................................................................... 401

十二、报告期内现金流量情况 ..................................................................................................... 402

十三、报告期内财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 .............................. 402

十四、主要财务指标 ..................................................................................................................... 403

十五、发行人设立时及报告期内资产评估情况 .......................................................................... 405

十六、发行人设立以来历次验资情况 .......................................................................................... 406

第十一节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................ 407

一、财务状况分析 ......................................................................................................................... 407

二、盈利能力分析 ......................................................................................................................... 433

三、现金流量分析 ......................................................................................................................... 491

四、资本支出分析 ......................................................................................................................... 494

五、财务状况和未来盈利能力趋势分析 ...................................................................................... 495

六、公司未来分红规划分析 ......................................................................................................... 496

七、公司本次发行导致摊薄即期回报情况及相关承诺和填补回报的具体措施 ...................... 499

八、公司财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 .................................................. 505

第十二节 业务发展与规划 ................................................................................................................ 508

一、发行人未来二年的发展规划和发展目标 .............................................................................. 508

二、实现发展规划和发展目标拟采取的措施 .............................................................................. 509

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三、拟定业务发展规划及目标所依据的假设条件 ...................................................................... 510

四、面临的主要困难以及确保实现规划和目标拟采用的途径 .................................................. 511

五、业务发展规划及目标与现有业务的关系 .............................................................................. 511

第十三节 募集资金运用 .................................................................................................................... 512

一、募集资金运用概况 ................................................................................................................. 512

二、募集资金投资项目与公司主营业务之间的关系 .................................................................. 514

三、募集资金投资项目的基本情况.............................................................................................. 515

四、募集资金运用对公司未来经营成果的影响 .......................................................................... 540

第十四节 股利分配政策 .................................................................................................................... 542

一、股利分配政策 ......................................................................................................................... 542

二、公司近三年股利分配情况 ..................................................................................................... 543

三、公司本次发行后的股利分配政策 .......................................................................................... 543

四、发行前滚存利润的分配方法 ................................................................................................. 545

第十五节 其他重要事项 .................................................................................................................... 546

一、信息披露和投资者服务的责任机构和相关人员 .................................................................. 546

二、重要业务合同 ......................................................................................................................... 546

三、对外担保有关情况 ................................................................................................................. 547

四、重大诉讼或仲裁事项 ............................................................................................................. 547

五、公司控股股东、实际控制人、控股子公司和董事、监事、高级管理人员和核心技术人员

作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 ...................................................................................... 549

六、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 .......................... 549

七、公司生产经营过程中所涉商业贿赂情况 .............................................................................. 549

八、其他需要说明的事项 ............................................................................................................. 552

第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ........................................................ 553

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ...................................................................... 553

二、保荐人（主承销商）声明 ..................................................................................................... 554

三、发行人律师声明 ..................................................................................................................... 555

四、会计师事务所声明 ................................................................................................................. 556

五、验资机构声明 ......................................................................................................................... 557

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

六、验资复核机构声明 ................................................................................................................. 558

七、资产评估机构声明 ................................................................................................................. 559

第十七节 备查文件 ............................................................................................................................ 560

一、备查文件 ................................................................................................................................. 560

二、备查文件的查阅时间 ............................................................................................................. 560

三、备查文件的查阅地点 ............................................................................................................. 560

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

第一节 释义

在本招股意向书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

一、一般用语

发行人、本公司、公司、

股份公司、基蛋生物、基 指 基蛋生物科技股份有限公司

蛋股份

基蛋有限 指 南京基蛋生物科技有限公司、南京基蛋生物技术有限公司

爱基投资 指 南京爱基信息咨询有限公司、南京爱基投资管理有限公司

捷富投资 指 苏州捷富投资企业（有限合伙）

杭州捷朗 指 杭州维思捷朗股权投资合伙企业（有限合伙）

重庆麒厚 指 重庆麒厚西海股权投资管理有限公司

华泰紫金 指 华泰紫金（江苏）股权投资基金（有限合伙）

天津捷元 指 天津捷元资产管理合伙企业（有限合伙）

杭州维思 指 杭州维思投资合伙企业（有限合伙）

道合投资 指 南京道合投资管理中心（普通合伙）

本创投资 指 南京本创投资管理有限公司

科华生物 指 上海科华生物工程股份有限公司

达安基因 指 中山大学达安基因股份有限公司

万孚生物 指 广州万孚生物技术股份有限公司

瑞莱生物 指 瑞莱生物工程（深圳）有限公司

明德生物 指 武汉明德生物科技股份有限公司

上交所 指 上海证券交易所

基蛋医药 指 南京基蛋生物医药有限公司

吉林基蛋 指 吉林基蛋生物科技有限公司

江苏基蛋 指 江苏基蛋生物医药有限公司

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成都基蛋 指 成都基蛋生物科技有限公司

河南基蛋 指 河南基蛋生物科技有限公司

默乐生物 指 江苏默乐生物科技有限公司

基蛋美国 指 美国基蛋生物科技有限公司

山东基蛋 指 山东基蛋医疗器械有限公司

陕西基蛋 指 陕西基蛋生物科技有限公司

北京基蛋 指 北京基蛋生物科技有限公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

保荐机构、主承销商、国

指 国金证券股份有限公司

金证券

律师 指 北京懋德律师事务所

会计师、瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

元/万元 指 人民币元/万元

报告期、报告期内 指 2014 年、2015 年及 2016 年

近三年 指 2014 年、2015 年及 2016 年

2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日及 2016 年 12 月 31

报告期各期末 指

日

《公司章程》 指 基蛋生物科技股份有限公司章程

二、专业用语

英文“Point Of Care Testing”的首字母大写缩写，中文译为

POCT 指

现场即时检测

英文“In Vitro Diagnostics”的首字母大写缩写，中文译为体

IVD 指

外诊断，IVD 产业即指体外诊断产业

WHO 指 世界卫生组织

TV Rheinland 指 南德意志集团，是一家有着 140 年历史的国际化认证公司

GMP 指 英文“Good Manufacturing Practice”的缩写，药品生产质量管理规范

按医疗器械管理的体外诊断试剂，包括可单独使用或与仪器、器具、

体外诊断试剂、诊

指 设备或系统组合使用，在疾病的预防、诊断、治疗监测、预后观察、

断试剂

健康状态评价以及遗传性疾病的预测过程中，用于对人体样本（各

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种体液、细胞、组织样本等）进行体外检测的试剂盒、校准品（物）、

质控品（物）等

Procalcitonin，即降钙素原，是降钙素的无激素活性的前肽物质，PCT

PCT、PCT 检测 指

检测主要临床应用于细菌性炎症的鉴别、新生儿感染的鉴别诊断等

美国 FDA 认证，FDA 为美国食品药品管理局（Food and Drug

Administration）的英文简称，隶属于美国卫生与公共服务部，负责

FDA 认证 指

全国药品、食品、生物制品、化妆品、兽药、医疗器械以及诊断用

品等的管理

医药生产企业到医药流通企业开一次票，医药流通企业到医疗机构

两票制 指 开一次票，以“两票”为标准压缩流通环节，提高流通效率的药品流

通体制

特别说明：本招股意向书中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据招股意向书中所列示的相关单项数

据直接计算在尾数上略有差异。

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第二节 概览

本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策

前，应认真阅读招股意向书全文。

一、发行人概况

（一）发行人简要情况

公司名称：基蛋生物科技股份有限公司

英文名称：Getein Biotech, Inc.

法定代表人：苏恩本

注册资本：9,900 万元

注册地址：南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号

成立日期：2002 年 03 月 08 日

整体变更设立日期：2014 年 12 月 18 日

经营范围：生物、生化科技的技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务；

生物、生化试剂（除许可证事项外）的研制、开发、生产及销售；三类 6840 体

外诊断试剂、二类 6840 临床检验分析仪器生产；自营和代理各类商品及技术的

进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批

准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）发行人的主营业务

发行人主要从事体外诊断产品的研发、生产和销售，是国家火炬计划重点高

新技术企业，是国内体外诊断领域（尤其是 POCT 领域）的主要供应商之一。

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发行人目前主要产品为自主研发的 POCT 体外诊断试剂及配套仪器。此外，

发行人也从事部分生化乳胶体外诊断试剂产品的生产和销售。

（三）发行人的主要竞争优势

1、生物原料制备优势

生物原料是体外诊断试剂生产中用量较大，成本占比较高，决定产品质量的

主要原料之一。目前，在生物原料方面，国内企业大多依赖进口，仅有少数企业

能够自行生产。

公司通过自主研发，掌握了基因工程技术、单/多克隆抗体制备技术、小分

子全合成技术等重要技术，可以自主生产部分所需的各类抗原抗体、生物活性原

料、层析介质、质控品、校准品等常用原料，减少了对进口原料的依赖，大幅降

低了产品的生产成本。

2、技术及研发优势

公司具有技术平台优势。公司建有省级企业技术中心，通过自主研发，掌握

了多项原材料制备技术、免疫层析标记技术、试剂条抗基质干扰技术、多色荧光

免疫层析蛋白芯片技术、多试剂条存储及自动加载技术、转盘试剂卡缓存和时序

分配算法、自动化样本前处理和加样技术等多项体外诊断产品生产技术，从而建

立了胶体金免疫层析、荧光免疫层析、生化胶乳试剂、化学发光和诊断试剂原材

料开发五大技术平台。

3、产品组合与产品平台优势

凭借对体外诊断行业不同层次最终消费者差异化需求的深入理解，公司将多

个用于检测不同指标的产品进行关联组合，为客户量身打造了多指标组合的体外

诊断产品系列。如公司推出的 NT-proBNP/cTnl（N-端脑利钠肽前体/心血管肌钙

蛋白）、CK-MB/cTnl/Myo（肌酸激酶同工酶/心血管肌钙蛋白/肌红蛋白三合一）

等均是多指标组合产品，可以同时满足多个疾病指标的检测，丰富了最终消费者

的产品选择。

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在产品平台方面，公司目前已经形成了多个产品平台，可满足心血管、炎症

和肾脏等多个疾病检测领域的需求，涵盖了各级医院、社区门诊、卫生院、实验

室等多个不同应用环境。

4、完善的质量体系

公司自设立以来即以较高的质量控制标准指导公司产品研发、生产和运营管

理。公司形成了包括标识和可追溯性控制程序、产品防护控制程序、监视和测量

设备控制程序、检测和质量控制程序、质量记录控制程序和内部审核控制程序等

多项质量控制相关文件，形成了一套具有公司特色的，覆盖体外诊断产品研发、

生产、销售、应用各个细分环节的质量控制体系。完善的质量体系使得公司产品

质量保持稳定，为公司近年来快速发展做出了较大贡献。

二、控股股东及实际控制人情况

发行人控股股东、实际控制人为苏恩本。详情请参见“第八节 董事、监事、

高级管理人员与核心技术人员”之“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人

员情况”。

三、发行人的主要财务数据

（一）资产负债表主要数据

单位：万元

项目 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31

流动资产合计 27,915.97 19,778.31 10,098.88

非流动资产合计 15,492.77 13,029.42 10,546.29

资产总计 43,408.74 32,807.73 20,645.17

流动负债合计 8,526.05 5,443.56 3,930.38

非流动负债合计 586.57 504.12 195.51

负债合计 9,112.62 5,947.68 4,125.89

股东权益合计 34,296.12 26,860.05 16,519.28

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（二）利润表主要数据

单位：万元

项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

营业收入 36,909.04 27,642.03 21,029.34

营业成本 6,935.30 4,750.59 3,401.17

营业利润 15,261.98 11,181.05 8,089.72

利润总额 16,166.90 12,293.92 8,897.13

净利润 13,832.18 10,478.80 7,456.21

扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 12,775.92 10,050.71 8,131.91

（三）现金流量表主要数据

单位：万元

项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

经营活动产生的现金流量净额 15,591.46 12,172.90 9,853.49

投资活动产生的现金流量净额 -8,227.98 -10,688.26 -9,282.10

筹资活动产生的现金流量净额 -5,917.58 -1,168.16 -804.72

汇率变动对现金及现金等价物影响 36.97 6.52 -0.21

现金及现金等价物净增加额 1,482.88 323.00 -233.54

期初现金及现金等价物余额 1,142.85 819.85 1,053.39

期末现金及现金等价物余额 2,625.73 1,142.85 819.85

（四）公司主要财务指标

财务指标 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31

流动比率（倍） 3.27 3.63 2.57

速动比率（倍） 2.70 2.91 2.06

资产负债率（母公司） 17.04% 15.56% 19.39%

每股净资产（元） 3.46 2.71 1.67

无形资产（扣除土地使用权后）占净资 0.48% 0.72% 1.20%

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产比例（%）

财务指标 2016 年度 2015 年度 2014 年度

应收账款周转率（次/年） 20.85 17.04 15.22

存货周转率（次/年） 1.53 1.55 1.95

息税折旧摊销前利润（万元） 17,901.65 13,427.65 9,630.01

利息保障倍数（倍） - - -

每股经营活动产生的现金流量净额

1.58 1.23 1.00

（元）

每股净现金流量（元） 0.15 0.03 -0.02

基本每股收益（元/股） 1.40 1.06 0.76

基本每股收益（元/股）（扣除非经常性

1.29 1.02 0.83

损益）

稀释每股收益（元/股） 1.40 1.06 0.76

稀释每股收益（元/股）（扣除非经常性

1.29 1.02 0.83

损益）

加权平均净资产收益率（%） 43.15 49.90 63.25

加权平均净资产收益率（%）（扣除非

39.84 47.73 68.46

经常性损益）

四、本次发行情况

发行股票类型 人民币普通股 A 股

每股面值 人民币 1.00 元

发行股数 3,300 万股

发行价格 【】元/股

网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式或中

发行方式

国证监会等监管机关认可的其他发行方式。

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符合资格的询价对象和在上海证券交易所开设 A 股股票账户的中国境

发行对象 内自然人、法人及其他机构（中国法律、法规及本公司需遵守的其他

监管要求所禁止的对象除外）或中国证监会认可的其他投资者。

五、募集资金运用

本次发行募集资金投资项目情况见下表：

序 投资金额

项目名称 备案情况 环评批复

号 （万元）

POCT体外诊断试剂及临床检验分析仪 六发改投 六环表复[2015]025

1 24,185.00

器生产项目 [2015]89 号 号

胶乳及质控品类体外诊断试剂产业化 六发改投 六环表复[2015]024

2 7,182.00

项目 [2015]88 号 号

六发改投 六环表复[2015]023

3 基蛋生物研发中心建设项目 8,730.00

[2015]90 号 号

六发改投

4 基蛋生物营销网络建设项目 6,824.00 -

[2015]91 号

5 总部基地项目 6,250.00 - -

6 补充流动资金项目 13,750.00 - -

合计 66,921.00

募集资金投资项目的具体内容请参见本招股意向书“第十三节 募集资金运

用”。

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第三节 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

股票种类 人民币普通股（A 股）

每股面值 人民币 1.00 元

本次公开发行新股 3,300 万股，占发行后总股本的比例为

发行股数

25.00%。本次发行全部为新股发行，不进行老股转让。

每股发行价格 【】元

发行后市盈率 【】倍

发行前市盈率 【】倍

发行前每股净资产 3.46 元

发行后每股净资产 【】元

发行后市净率 【】（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）

采用网下向配售对象配售发行与网上资金申购定价发行相结合

发行方式

的方式或中国证监会核准的其他方式。

符合资格的询价对象和在上海证券交易所开设 A 股股票账户的

中国境内自然人、法人及其他机构（中国法律、法规及本公司需

发行对象

遵守的其他监管要求所禁止的对象除外）或中国证监会认可的其

他投资者。

承销方式 余额包销

预计募集资金总额 【】万元

预计募集资金净额 【】万元

发行费用（不含税） 发行费用合计 6,504.0000 万元，其中：

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承销费用：5,675.6486 万元

保荐费用：188.6793 万元

审计费用：70.7547 万元

律师费用：64.1509 万元

发行手续费用：37.7854 万元

用于本次发行的信息披露费用：466.9811 万元

拟上市证券交易所 上海证券交易所

二、本次发行有关机构

1、发行人： 基蛋生物科技股份有限公司

法定代表人： 苏恩本

住所： 南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号

联系电话： 025-68568577

传真： 025-57671919

联系人： 颜彬

2、保荐人（主承销商）： 国金证券股份有限公司

法定代表人： 冉云

住所： 四川省成都市东城根上街 95 号

联系地址： 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼

联系电话： 021-68826801

传真： 021-68826800

保荐代表人： 王志辉、冯浩

项目协办人： 方玮

项目经办人： 王可、张昊、戴任智、陆五一、蒋益飞

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3、发行人律师： 北京懋德律师事务所

负责人： 李裕国

住所： 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 33 层 3306 室

联系电话： 010-58091200

传真： 010-58091251

经办律师： 马宏继、李艳芳

4、会计师事务所： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人： 顾仁荣

住所： 北京市东城区西滨河路中海地产广场 5-11 层

联系电话： 010-88095588

传真： 010-88091199

经办注册会计师： 谢军、叶庚波

5、资产评估机构： 江苏银信资产评估房地产估价有限公司

法定代表人： 王顺林

住所： 南京市江东中路 359 号国睿大厦 2 号楼 20 层

联系电话： 025-85653978

传真： 025-85653872

经办注册评估师： 陈建兰、陈颖璐

6、股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址： 上海市陆家嘴东路 166 号

电话： 021-38874800

传真： 021-58754185

7、收款银行： 招商银行上海分行联洋支行

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户名： 国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司

银行账号： 121909307610902

8、申请上市证券交易所： 上海证券交易所

三、发行人与本次发行有关中介机构及人员的权益关系

公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间

不存在任何直接的或间接的股权关系或其他利益关系。

四、上市前的有关重要日期

1、发行公告刊登日期： 2017 年 7 月 4 日

2、初步询价日期： 2017 年 6 月 28 日～2017 年 6 月 29 日

3、定价公告刊登日期： 2017 年 7 月 4 日

4、申购日期： 2017 年 7 月 5 日

5、缴款日期： 2017 年 7 月 7 日

6、股票上市日期： 本次股票发行结束后，将尽快申请在上海证券交易所上市

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第四节 风险因素

投资者在评价公司此次公开发行的股票时，除本招股意向书提供的其他有关

资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。本节所披露的风险因素根据公司

自身实际情况，按照重要性原则排序，但并不表明风险将依排列次序发生。

一、市场竞争风险

由于 POCT 产品具有快速、便捷、准确的诊断特点，近年来逐渐被全球消费

者广泛使用。

市场规模的增长也刺激了国内外厂家的竞争，目前我国体外诊断试剂生产企

业数量较多，但年销售收入过亿元的企业数量较少，企业普遍规模小、品种少，

市场竞争较为激烈。尽管体外诊断试剂行业存在一定的技术、品牌和市场准入壁

垒，一般企业不易进入，并且本公司凭借多年的努力，已在 POCT 市场赢得了一

定的竞争地位、品牌形象和市场知名度。但公司若不能尽快在规模效应、产业链

延伸、新产品研发和技术创新等方面取得突破，继续强化和提升自身的竞争优势，

将可能导致公司产品的竞争力下降，从而影响公司盈利能力。

二、质量控制风险

POCT 产品需要对原料采购、生产、运输、存储等各个环节进行管理。虽然

公司在安全生产、操作流程和质量控制等方面有一系列严格的制度、规定和要求，

但由于采购、生产、运输、存储等环节众多，公司仍面临一定的质量控制风险。

三、经销商管理风险

公司将优势资源集中在产品研发和生产环节，在产品销售环节主要采用经销

模式，由经销商负责部分市场区域的开拓和维护。该模式是本行业现阶段普遍采

用的销售模式，有利于网点的快速扩张和开发市场盲区，对产品市场推广、提高

品牌和市场影响力具有积极的作用。但由于经销商在人、财、物皆独立于公司，

经营计划也根据其业务目标和风险偏好自主确定。若部分经销商的经营活动有悖

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

于公司的品牌经营宗旨，或经销商的实力跟不上公司发展，则可能导致公司产品

销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。

四、核心技术失密的风险

POCT 产品的配方和制备技术是公司主要的核心技术，由于 POCT 产品的特

殊性，出于保护核心技术的考虑，公司仅对少数关键制备技术申请专利。因此，

公司大量的产品配方和生产制备技术属于专有技术。为防止核心技术失密，公司

制定了《技术文件管理规程》，产品配方和制备技术除少数管理和研发人员掌握

外，其他人员均无权知晓；在生产过程中，公司将生产工序进行分解，分别由不

同部门、不同人员负责和掌握，并对所有原料采用编码方式进行管理。同时，公

司与技术人员签署保密协议，明确双方在技术保密方面的权利和义务。因此，虽

然公司采取了有效措施，很好地保护了核心技术，但若不能持续、有效地管理，

仍存在核心技术泄密的可能或者被他人窃取的风险。

五、医疗改革和监管政策变化对发行人经营产生不利影响

的风险

2016 年 4 月国务院颁布《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》，

对深化医药卫生体制改革提出了包括“加快推进分级诊疗制度建设”、“优化药品

购销秩序，压缩流通环节，综合医改试点省份要在全省范围内推行两票制，积

极鼓励公立医院综合改革试点城市推行两票制，鼓励医院与药品生产企业直接

结算药品货款、药品生产企业与配送企业结算配送费用，压缩中间环节，降低虚

高价格”等具体改革措施。2016 年 11 月 8 日，中共中央办公厅、国务院办公厅

转发了《国务院深化医药卫生体制改革领导小组关于进一步推广深化卫生体制改

革经验的若干意见》，要求逐步推行公立医疗机构药品采购“两票制”，鼓励其他

医疗机构推行“两票制”，减少药品流通领域中间环节，提高流通企业集中度。截

至本招股意向书签署日，浙江、四川、湖南、陕西、山东等地已陆续正式发布相

关实施文件，并明确实施日期。

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“两票制”的推行旨在规范行业购销秩序，缩减流通环节，达到逐步降低药价

的目的。尽管医疗器械不受上述法规、规定的限制，但部分县市在具体执行中，

可能严格要求发行人的产品也执行“两票制”。

因此，如果公司在经营策略上不能及时调整具体经营策略，顺应国家有关医

药改革、监管政策方面的变化，尤其当产品销售价格出现下滑时所采取的应对措

施效果不显著时，则公司经营业绩存在下滑的风险。

六、本次公开发行对即期回报造成摊薄的风险

本次公开发行实施后，公司总股本规模将扩大，公司会出现本次融资募集资

金到位而当年每股收益相对上年度每股收益下降的情况，公司面临着本次公开发

行对即期回报造成摊薄的风险。

七、公司提示投资者制定填补回报措施不等于对公司未来利

润做出保证

优化投资回报机制，保护中小投资者合法权益，是资本市场功能发挥的根本

保障。根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意

见》的相关规定，公司管理层应当合理估计本次融资行为对即期回报可能造成的

摊薄影响，并做充分披露，同时应当制订切实可行的填补回报措施，履行勤勉尽

责义务。但是，公司制订的是即期回报被摊薄后所采取的具体措施，不等于对公

司未来利润做出保证。中小投资者在投资过程中应自主决策、谨慎投资，并树立

相应的风险意识。公司提示投资者制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出

保证。

八、募集资金投资项目不能达到预期收益的风险

尽管公司对募集资金投资项目的可行性进行了充分的论证，但本次募集资金

投资项目也有可能会由于市场需求、市场价格等方面发生变化，或由于项目组织

管理不善、不能按计划完工，存在一定程度的不确定性。

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另外，公司本次募集资金投资项目的实施能否达到预期效果不仅取决于技术

研发和项目管理，也取决于届时公司产品的应用环境和客户的接受程度及其应用

能力。由于上述不确定因素的存在，公司本次募集资金投资项目的实施具有一定

的风险，不排除出现投资效益达不到预期水平或需要调整项目投资规模的可能

性。

九、净资产收益率降低的风险

2014 年至 2016 年，公司全面摊薄的归属于公司普通股股东的净资产收益率

分别为 63.25%、49.90%和 43.15%。报告期内，公司净资产收益率持续降低的主

要原因是报告期内公司净资产增长较快。因此，若本次发行后，公司净利润仍未

与公司净资产保持同步增长，可能导致公司本次发行后净资产收益率进一步降低

的风险。

十、新产品开发、试制风险

面对激烈的市场竞争，公司须不断致力于高科技产品、高附加值产品的开发，

但一种新产品从开发到最终得到客户认可并实现规模化生产、销售，往往需要较

长时间。新产品的整个研究开发过程受到种种因素的影响，公司可能面临新产品

研发失败或进展缓慢的风险。

十一、核心技术人员流失的风险

随着我国体外诊断行业的迅猛发展，行业内人才竞争也日益激烈，能否维持

现有技术队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，关系到发行人能否继续保

持在行业内的技术领先优势以及生产经营的稳定性和持久性。随着本行业企业间

人才竞争的日趋激烈，若发行人核心技术人员流失，可能导致公司新产品技术的

流失、研究开发进程放缓或暂时停顿，进而影响发行人正常经营发展的风险。

十二、营业利润增长放缓的风险

报告期内，公司营业利润一直保持较快增长。2014 年至 2016 年，公司营业

利润年复合增长率为 37.35%。如上述经营风险、财务风险集中发生，或出现其

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他不可预测的风险（如经济发生大幅波动，行业相关政策法规发生重大变动等），

发行人存在营业利润增长放缓的风险。

十三、实际控制人控制不当的风险

苏恩本既是公司实际控制人也是公司董事长及总经理。虽然公司目前已经按

照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件的规定，

建立了比较完善的公司治理结构并规范运行，但公司实际控制人仍可凭借其控制

地位，通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策等进行控制，

如果控制不当将会损害公司及公司中小股东的利益。

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第五节 发行人基本情况

一、发行人基本情况

中文名称：基蛋生物科技股份有限公司

英文名称：Getein Biotech, Inc.

法人代表：苏恩本

注册资本：9,900 万元

成立日期：2002 年 3 月 8 日

公司住所：南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号

邮编：211505

电话号码：025-68568577

传真号码：025-57671919

互联网网址：

电子信箱：getein@bio-gp.com.cn

二、发行人设立及改制重组情况

（一）设立方式

发行人系由基蛋有限整体变更设立的股份有限公司。基蛋有限以截至 2014

年 9 月 30 日经审计的账面净资产折为股份公司股本 9,900 万元，每股面值 1 元，

股份总数为 9,900 万股，经审计的账面净资产中的剩余部分计入股份有限公司的

资本公积金。发行人整体变更设立为股份有限公司前后，各股东的持股比例保持

不变。

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（二）发起人情况

发行人设立时的发起人及其持股数量、持股比例如下：

股东 出资额（万元） 持股数额（万股） 持股比例（%）

苏恩本 5,249.6433 5,249.6433 53.0267

捷富投资 979.5159 979.5159 9.8941

杭州捷朗 734.6295 734.6295 7.4205

重庆麒厚 661.1616 661.1616 6.6784

爱基投资 578.3877 578.3877 5.8423

许兴德 435.3327 435.3327 4.3973

华泰紫金 380.3184 380.3184 3.8416

天津捷元 192.0600 192.0600 1.9400

陈晨 192.0600 192.0600 1.9400

王金福 192.0600 192.0600 1.9400

苏恩奎 153.6480 153.6480 1.5520

杭州维思 73.4679 73.4679 0.7421

孔婷婷 32.0067 32.0067 0.3233

王勇 32.0067 32.0067 0.3233

颜彬 9.9000 9.9000 0.1000

道合投资 3.8016 3.8016 0.0384

合计 9,900 9,900 100

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（三）发行人设立前后主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务

发行人改制设立之前，主要发起人苏恩本拥有的主要资产为基蛋有限的股

权；发行人设立后，苏恩本拥有的主要资产为持有的发行人股份。

（四）发行人改制设立前后拥有的主要资产和从事的主要业务

发行人是以有限责任公司整体变更的方式设立的，公司改制设立前后的主要

资产和从事的主要业务未发生变化。公司由基蛋有限整体变更设立，未进行资产、

负债剥离及人员、业务调整，整体承继了基蛋有限的全部资产、负债、业务及人

员等。

（五）发行人改制前后业务流程以及之间的联系

发行人是以有限责任公司整体变更的方式设立的，公司改制前后业务流程未

发生变化，具体的业务流程详见本招股意向书“第六节 业务与技术”相关内容。

（六）发行人设立后在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况

发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系请参见本招股意

向书“第七节 同业竞争与关联交易”相关内容。

（七）发起人出资资产的产权变更情况

发行人是以有限责任公司整体变更的方式设立的，成立时有限公司的所有资

产与负债均由发行人承继，资产产权变更手续已经办理完毕。

三、发行人设立以来的股本形成情况

公司前身为南京基蛋生物科技有限公司，该公司设立时的名称为“南京基蛋

生物技术有限公司”，2011 年 1 月公司名称变更为“南京基蛋生物科技有限公司”。

1、有限公司设立

2002 年 2 月 18 日，陶爱娣、刘希胜与王训琨约定设立基蛋有限，注册资本

为 50 万元，其中，陶爱娣以货币出资 25 万元，刘希胜以货币出资 20 万元，王

训琨以货币出资 5 万元。

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经南京天正会计师事务所于 2002 年 3 月 1 日出具《验资报告》（天正验

[2002]250 号）验证确认，截至 2002 年 2 月 28 日，南京基蛋生物技术有限公司

（筹）已收到全体股东缴纳的首期注册资本 10 万元，全部以货币出资。

基蛋有限设立时的股权结构如下：

股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例（%）

陶爱娣 25 5 50

刘希胜 20 4 40

王训琨 5 1 10

合计 50 10 100

2、2002 年 10 月股权转让

2002 年 10 月 18 日，基蛋有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同意

陶爱娣将基蛋有限 2%股权转让给其近亲属苏恩奎，刘希胜将基蛋有限 8%股权

转让给苏恩奎；根据企业发展需要引入新投资者，同意刘希胜将基蛋有限 10%

股权转让给王珏；同时，全体股东一致同意按股权转让后的持股比例一次性补足

认缴注册资本 50 万元。

本次股权转让定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均为转让

方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

经江苏石城会计师事务所有限公司于 2002 年 10 月 23 日出具《验资报告》

（苏石会验字[2002]630 号）验证确认，截至 2002 年 10 月 22 日收到股东缴纳的

注册资本 40 万元，全部为货币出资。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例（%）

陶爱娣 24 24 48

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股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例（%）

刘希胜 11 11 22

王训琨 5 5 10

苏恩奎 5 5 10

王珏 5 5 10

合计 50 50 100

就本次股权转让，股权转让方与股权受让方并未签署书面协议。由于股权转

让方就本次转让的股权未实缴出资，故双方未约定股权转让价格。全体股东于

2002 年 8 月 21 日修改《公司章程》，对调整后的认缴出资额予以确认并及时履

行的出资义务。相关方未就本次股权转让发生争议或纠纷。因此，本次股权转让

存在的瑕疵不会对发行人本次发行上市构成重大不利影响。

3、2004 年 3 月第一次股权转让及增资

根据企业发展需要引入新投资者和股东之间股权调整，2004 年 3 月 20 日，

基蛋有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同意刘希胜将其持有的 6.22%股

权转让给陶爱娣；刘希胜、王训琨、苏恩奎和王珏分别将其各自持有的 0.64%、

3.12%、3.12%和 3.12%股权转让给王高云；同时，全体股东一致同意基蛋有限注

册资本由 50 万元增加至 100 万元，由各股东按股权转让后的持股比例认缴出资。

本次出资未经相关会计师事务所审验。

本次股权转让/增资定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均

为转让方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

本次股权转让及增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 陶爱娣 54.22 54.22

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

2 刘希胜 15.14 15.14

3 王训琨 6.88 6.88

4 苏恩奎 6.88 6.88

5 王珏 6.88 6.88

6 王高云 10.00 10.00

合计 100 100

南京市工商行政管理局于 2004 年 2 月 25 日拟定了《关于进一步放宽市场准

入，鼓励创业促进富民的若干意见》，根据该意见第一条的相关规定：“投资人

以货币形式出资的，应到设有注册资本（金）入资转户的银行开立企业注册资本

（金）专用账户交存货币注册资本金。工商行政管理机关根据入资银行出具的《交

存入资资金凭证》确认投资人缴付的货币出资数额。”

南京市江宁区工商行政管理局对基蛋有限在交通银行江宁支行开立的企业

注册资本（金）专用账户进行了询证，根据相关银行询证函与银行回单，基蛋有

限已收到各股东缴纳的注册资本 50 万元，上述增资行为真实且款项到位。

但就本次增资，公司未经会计师事务所进行验资。就本次增资事宜，瑞华已

于 2015 年 5 月 28 日出具《验资复核报告》（瑞华核字[2015]48260043 号）验证

确认，基蛋技术股东已于 2004 年 3 月 22 日按相关规定履行了足额出资义务，基

蛋技术增加的注册资本业已到位。

因此，发行人的上述增资行为虽未经会计师事务所审验，但瑞华对该次增资

出具了验资复核报告，验证发行人上述出资真实，不存在虚假出资的情况。该等

情形不会对发行人本次发行上市构成重大不利影响。

4、2004 年 3 月第二次股权转让

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2004 年 3 月 31 日，基蛋有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同意陶

爱娣将其持有的 54.22%股权转让给其配偶苏恩本。

本次股权转让定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均为转让

方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 54.22 54.22

2 刘希胜 15.14 15.14

3 王训琨 6.88 6.88

4 苏恩奎 6.88 6.88

5 王珏 6.88 6.88

6 王高云 10.00 10.00

合计 100 100

5、2007 年 6 月股权转让

由于发生火灾重大意外事件造成发行人出现巨大损失，发行人当时股东决定

退出。因此，2007 年 6 月 18 日，基蛋有限召开股东会并作出决议，全体股东一

致同意苏恩本将其持有的 54.22%股权转让给周庭英；刘希胜、王训琨、苏恩奎、

王珏、王高云分别将其持有的 15.14%、6.88%、6.88%、6.88%、10%股权全部转

让给苏宏亭。

本次股权转让定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均为转让

方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 周庭英 54.22 54.22%

2 苏宏亭 45.78 45.78%

合计 100 100

周庭英、苏宏亭为苏恩本的父母。陶爱娣为苏恩本的配偶。苏恩奎为苏恩本

的兄弟。

6、2008 年 12 月股权转让及增资

根据企业发展需要引入战略投资者，并实施管理层持股，2008 年 12 月 8 日，

基蛋有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同意周庭英将其持有的 54.22%

股权转让给苏恩本，苏宏亭将其持有的 40.98%股权转让给苏恩本、4.80%股权转

让给苏恩奎；同意公司注册资本由 100 万元增加至 300 万元，新增 200 万元注册

资本由苏恩本、苏恩奎以及新增股东刘金虎、刘世龙、钟华、龚炯、朱彦华、淳

林、陆凤辉、周志民、赵行建、李劲生、王景生、毛崇霞、聂新坤、张伟、崔春

霞、蔡志文、周兰共 19 名股东出资 200 万元认缴，其中，苏恩本认缴新增注册

资本 108.796 万元，苏恩奎认缴新增注册资本 5.49 万元，刘金虎认缴新增注册资

本 27.857 万元，刘世龙认缴新增注册资本 10.714 万元，钟华认缴新增注册资本

8.571 万元，龚炯认缴新增注册资本 5.571 万元，朱彦华认缴新增注册资本 4.286

万元，淳林认缴新增注册资本 4.286 万元，陆凤辉认缴新增注册资本 4.286 万元，

周志民认缴新增注册资本 4.286 万元，赵行建认缴新增注册资本 2.143 万元，李

劲生认缴新增注册资本 2.143 万元，王景生认缴新增注册资本 2.143 万元，毛崇

霞认缴新增注册资本 2.143 万元，聂新坤认缴新增注册资本 2.143 万元，张伟认

缴新增注册资本 2.143 万元，崔春霞认缴新增注册资本 2.143 万元，蔡志文认缴

新增注册资本 0.428 万元，周兰认缴新增注册资本 0.428 万元。

本次股权转让/增资定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均

为转让方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

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南京立诚联合会计师事务所（普通合伙）于 2008 年 12 月 18 日出具《验资

报告》（立诚验字[2008]第 323 号）验明确认，截至 2008 年 12 月 16 日，基蛋有

限已收到全体股东缴纳的新增注册资本 200 万元，全部以货币出资。

本次股权转让及增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 203.996 68.00

2 苏恩奎 10.290 3.43

3 刘金虎 27.875 9.29

4 刘世龙 10.714 3.57

5 钟华 8.571 2.86

6 龚炯 5.571 1.86

7 朱彦华 4.286 1.43

8 淳林 4.286 1.43

9 陆凤辉 4.286 1.43

10 周志民 4.286 1.43

11 赵行建 2.143 0.71

12 李劲生 2.143 0.71

13 王景生 2.143 0.71

14 毛崇霞 2.143 0.71

15 聂新坤 2.143 0.71

16 张伟 2.143 0.71

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

17 崔春霞 2.143 0.71

18 蔡志文 0.428 0.14

19 周兰 0.428 0.14

合计 300 100

7、2009 年 12 月股权转让和 2010 年 1 月增资

因股东钟华根据个人意愿退出，2009 年 12 月 24 日，基蛋有限召开股东会

并作出决议，全体股东一致同意钟华将其持有的 2.86%股权（对应出资额 8.571

万元）分别转让给张立国 1.43%股权（对应 4.2855 万元的出资额）和徐文强 1.43%

股权（对应 4.2855 万元的出资额）。相关股东签订了股权转让协议并实际履行。

根据企业发展需要引入战略投资者，并实施管理层持股，基蛋有限于 2010

年 1 月 6 日召开股东会并作出决议，全体股东一致同意公司注册资本 300 万元增

加至 600 万元，新增 300 万元注册资本由全体股东及刘丽霞、孔婷婷和王勇共

23 名自然人出资 300 万元认缴，其中，苏恩本认缴新增注册资本 75.604 万元，

刘金虎认缴新增注册资本 68.143 万元，龚炯认缴新增注册资本 17.229 万元，刘

世龙认缴新增注册资本 7.286 万元，朱彦华认缴新增注册资本 10.714 万元，淳林

认缴新增注册资本 10.714 万元，陆凤辉认缴新增注册资本 10.714 万元，周志民

认缴新增注册资本 10.714 万元，张立国认缴新增注册资本 10.7145 万元，苏恩奎

认缴新增注册资本 4.110 万元，徐文强认缴新增注册资本 4.7145 万元，聂新坤认

缴新增注册资本 5.357 万元，赵行建认缴新增注册资本 5.357 万元，李劲生认缴

新增注册资本 5.357 万元，王景生认缴新增注册资本 5.357 万元，张伟认缴新增

注册资本 5.357 万元，崔春霞认缴新增注册资本 1.457 万元，毛崇霞认缴新增注

册资本 0.857 万元，蔡志文认缴新增注册资本 0.772 万元，周兰认缴新增注册资

本 0.772 万元，新股东刘丽霞认缴新增注册资本 32.700 万元，新股东孔婷婷认缴

新增注册资本 3.000 万元，新股东王勇认缴新增注册资本 3.000 万元。

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本次股权转让/增资定价系参考基蛋有限注册资本确定的。本次股权转让均

为转让方按原始出资额转让，不存在纳税义务。

江苏鼎信会计师事务所有限公司于 2010 年 1 月 13 日出具《验资报告》（苏

鼎验[2010]048 号）验证确认，截至 2010 年 1 月 12 日，基蛋有限已收到全体股

东缴纳的新增注册资本 300 万元，全部以货币出资。

本次股权转让及增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 279.600 46.60

2 刘金虎 96.000 16.00

3 刘丽霞 32.700 5.45

4 龚烔 22.800 3.80

5 刘世龙 18.000 3.00

6 朱彦华 15.000 2.50

7 淳林 15.000 2.50

8 陆凤辉 15.000 2.50

9 周志民 15.000 2.50

10 张立国 15.000 2.50

11 苏恩奎 14.400 2.40

12 徐文强 9.000 1.50

13 聂新坤 7.500 1.25

14 李劲生 7.500 1.25

15 赵行建 7.500 1.25

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

16 王景生 7.500 1.25

17 张伟 7.500 1.25

18 崔春霞 3.600 0.60

19 孔婷婷 3.000 0.50

20 王勇 3.000 0.50

21 毛崇霞 3.000 0.50

22 蔡志文 1.200 0.20

23 周兰 1.200 0.20

合计 600 100

8、2010 年 6 月增资

根据企业发展需要引入财务投资者，2010 年 6 月 22 日，基蛋有限召开股东

会并作出决议，全体股东一致同意公司注册资本由 600 万元增加至 780 万元，新

增注册资本 180 万元由彭胜宇、许兴德、王金福、陈晨等 4 名新增自然人股东出

资 1,000 万元认缴，其余部分计入资本公积，其中，彭胜宇出资 333.3333 万元认

缴注册资本 60 万元；许兴德出资 226.6667 万元认缴注册资本 40.80 万元；王金

福出资 220 万元认缴注册资本 39.60 万元；陈晨出资 220 万元认缴注册资本 39.60

万元；同意公司住所变更为“南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号”。

本次增资价格为 5.56 元/元出资额，系参考净资产和未来盈利能力并经各方

协商确定。

江苏鼎信会计师事务所有限公司于 2010 年 6 月 22 日出具了《验资报告》 苏

鼎验[2010]312 号）验证确认，截至 2010 年 6 月 22 日，基蛋有限已收到股东缴

纳的本次新增注册资本 180 万元，全部以货币出资。

本次增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 279.600 35.8461

2 刘金虎 96.000 12.3077

3 彭胜宇 60.000 7.6923

4 许兴德 40.800 5.2308

5 陈晨 39.600 5.0769

6 王金福 39.600 5.0769

7 刘丽霞 32.700 4.1923

8 龚烔 22.800 2.9231

9 刘世龙 18.000 2.3077

10 朱彦华 15.000 1.9231

11 淳林 15.000 1.9231

12 陆凤辉 15.000 1.9231

13 周志民 15.000 1.9231

14 张立国 15.000 1.9231

15 苏恩奎 14.400 1.8462

16 徐文强 9.000 1.1539

17 聂新坤 7.500 0.9615

18 李劲生 7.500 0.9615

19 赵行建 7.500 0.9615

20 王景生 7.500 0.9615

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

21 张伟 7.500 0.9615

22 崔春霞 3.600 0.4615

23 毛崇霞 3.000 0.3846

24 孔婷婷 3.000 0.3846

25 王勇 3.000 0.3846

26 蔡志文 1.200 0.1539

27 周兰 1.200 0.1539

合计 780 100

9、2010 年 12 月增资

基蛋有限于 2010 年 12 月 22 日召开股东会并作出决议，全体股东一致同意

公司的注册资本由 780 万元增加到 1,600 万元，新增注册资本由资本公积 820 万

元转增注册资本。

本次增资定价系参考基蛋有限注册资本确定的。

江苏中正同仁会计师事务所有限公司于 2010 年 12 月 23 日出具了《验资报

告》（同仁验字[2010]第 421 号）验证确认，截至 2010 年 12 月 22 日，基蛋有限

已将资本公积 820 万元转增注册资本。

本次增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 573.5385 35.8461

2 刘金虎 196.9231 12.3077

3 彭胜宇 123.0769 7.6923

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

4 许兴德 83.6923 5.2308

5 陈晨 81.2308 5.0769

6 王金福 81.2308 5.0769

7 刘丽霞 67.0770 4.1923

8 龚烔 46.7693 2.9231

9 刘世龙 36.9231 2.3077

10 朱彦华 30.7692 1.9231

11 淳林 30.7692 1.9231

12 陆凤辉 30.7692 1.9231

13 周志民 30.7692 1.9231

14 张立国 30.7692 1.9231

15 苏恩奎 29.5385 1.8462

16 徐文强 18.4616 1.1539

17 聂新坤 15.3846 0.9615

18 李劲生 15.3846 0.9615

19 赵行建 15.3846 0.9615

20 王景生 15.3846 0.9615

21 张伟 15.3846 0.9615

22 崔春霞 7.3847 0.4615

23 毛崇霞 6.1538 0.3846

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

24 孔婷婷 6.1538 0.3846

25 王勇 6.1538 0.3846

26 蔡志文 2.4615 0.1539

27 周兰 2.4615 0.1539

合计 1,600 100

基蛋有限于 2011 年 1 月 18 日召开股东会并作出决议，全体股东一致同意将

公司名称变更为“南京基蛋生物科技有限公司”。

10、2011 年 3 月增资

根据企业发展需要引入财务投资者，基蛋有限于 2011 年 1 月 25 日召开股东

会并作出决议，全体股东一致同意公司注册资本由 1,600 万元增加到 1,846.1531

万元，新增注册资本 246.1531 万元由新增股东 Aeonova Investment Ltd 以等值

1,000 万人民币的美元现汇认购，其中 246.1531 万元记入实收资本，753.8469 万

元记入资本公积。增资后公司变更为中外合资经营企业。

基蛋有限全体股东与 Aeonova Investment Ltd 签署《增资协议书》，就上述增

资事宜进行约定。

本次增资价格为 4.06 元/元出资额，系参考净资产和未来盈利能力并经各方

协商确定。

南京市投资促进委员会于 2011 年 3 月 7 日核发《关于同意南京基蛋生物科

技有限公司增资及变更为中外合资企业的批复》（宁投外管[2011]65 号），南京市

人民政府于 2011 年 3 月 8 日核发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商

外资宁府合资字[2011]5734 号），核准基蛋有限变更为中外合资企业。

江苏中正同仁会计师事务所有限公司于 2011 年 4 月 11 日出具《验资报告》

（同仁验字[2011]第 124 号）验证确认，截至 2011 年 4 月 8 日，公司已收到全体

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东缴纳的新增注册资本（实收资本）折合人民币 246.1531 万元，变更后公司

的注册资本（实收资本）为 1,846.1531 万元。

Aeonva Investment Ltd 于 2011 年 3 月入股时的具体法律状态如下：

（1）基本情况

该公司系于 2010 年 1 月 7 日在英属维尔京群岛注册的一间英属维尔京群岛

商业公司，英属维尔京群岛公司编号为 1564716。

（2）实际控制人信息

该公司股东为 Wang, Yadong，王亚东（美国护照号：21070XXXX，住址为

23820 SE, 33 rd St Issaquah, WA 98029, USA），实际出资 1 美元，100%持股，为

该公司实际控制人。

本次增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 573.5385 31.0667

2 Aeonova Investment Ltd. 246.1531 13.3333

3 刘金虎 196.9231 10.6667

4 彭胜宇 123.0769 6.6667

5 许兴德 83.6923 4.5334

6 陈晨 81.2308 4.4000

7 王金福 81.2308 4.4000

8 刘丽霞 67.0770 3.6334

9 龚烔 46.7693 2.5333

10 刘世龙 36.9231 2.0000

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

11 朱彦华 30.7692 1.6667

12 周志民 30.7692 1.6667

13 张立国 30.7692 1.6667

14 陆凤辉 30.7692 1.6667

15 淳林 30.7692 1.6667

16 苏恩奎 29.5385 1.6000

17 徐文强 18.4616 1.0000

18 聂新坤 15.3846 0.8333

19 赵行建 15.3846 0.8333

20 张伟 15.3846 0.8333

21 王景生 15.3846 0.8333

22 李劲生 15.3846 0.8333

23 崔春霞 7.3847 0.4000

24 王勇 6.1538 0.3333

25 孔婷婷 6.1538 0.3333

26 毛崇霞 6.1538 0.3333

27 周兰 2.4615 0.1333

28 蔡志文 2.4615 0.1333

合计 1,846.1531 100

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根据当时有效的《外国投资者并购境内企业暂行规定》的规定，并购当事人

应以资产评估机构对拟转让的股权价值或拟出售资产的评估结果作为确定交易

价格的依据。并购当事人可以约定在中国境内依法设立的资产评估机构。资产评

估应采用国际通行的评估方法。禁止以明显低于评估结果的价格转让股权或出售

资产，变相向境外转移资本。

Aeonova Investment Ltd 本次增资时没有对拟认购的股权价值进行评估，也

未按照评估结果确定交易价格，存在瑕疵。但是本次股权变动不涉及实际控制人

的变化，且已经取得了相关商务部门的批准，对发行人的合法有效存续及本次发

行上市不会产生重大不利影响，也不会对发行人的股权产生潜在的纠纷或风险。

11、2011 年 8 月增资

基蛋有限于 2011 年 7 月 22 日召开董事会并作出决议，同意公司注册资本由

1,846.1531 万元增加至 2,600.8867 万元，新增注册资本由资本公积 754.7336 万元

转增。

本次增资定价系参考基蛋有限注册资本确定的。

南京市人民政府于 2011 年 8 月 4 日核发《关于同意南京基蛋生物科技有限

公司增资及变更经营范围的批复》宁府外经贸资审[2011]第 12071 号），并于 2011

年 8 月 4 日核发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资宁府合资字

[2011]5734 号），同意基蛋有限上述变更事项。

江苏中正同仁会计师事务所有限公司于 2011 年 8 月 8 日出具《验资报告》

（同仁验字[2011]第 227 号）验证确认，截至 2011 年 7 月 26 日，基蛋有限已将

资本公积 754.7336 万元转增注册资本。

本次增资完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 808.0091 31.0667

2 Aeonova Investment Ltd. 346.7839 13.3333

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

3 刘金虎 277.4281 10.6667

4 彭胜宇 173.3925 6.6667

5 许兴德 117.9069 4.5334

6 陈晨 114.4391 4.4000

7 王金福 114.4391 4.4000

8 刘丽霞 94.4990 3.6334

9 龚烔 65.8893 2.5333

10 刘世龙 52.0178 2.0000

11 朱彦华 43.3481 1.6667

12 周志民 43.3481 1.6667

13 张立国 43.3481 1.6667

14 陆凤辉 43.3481 1.6667

15 淳林 43.3481 1.6667

16 苏恩奎 41.6143 1.6000

17 徐文强 26.0090 1.0000

18 聂新坤 21.6740 0.8333

19 赵行建 21.6740 0.8333

20 张伟 21.6740 0.8333

21 王景生 21.6740 0.8333

22 李劲生 21.6740 0.8333

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

23 崔春霞 10.4037 0.4000

24 王勇 8.6696 0.3333

25 孔婷婷 8.6696 0.3333

26 毛崇霞 8.6696 0.3333

27 周兰 3.4678 0.1333

28 蔡志文 3.4678 0.1333

合计 2,600.8867 100.00

12、2013 年 3 月股权转让

因股东根据个人意愿拟退出，2013 年 3 月 4 日，基蛋有限召开董事会并作

出决议，同意 Aeonova Investment Ltd.将其所持 13.3333%股权（对应 346.7839

万元出资额）转让给本创投资，刘金虎将其所持 10.6667%股权（对应 277.4281

万元出资额）转让给本创投资，彭胜宇将其所持 3.3334%股权（对应 86.6976 万

元出资额）转让给本创投资，陈晨将其所持 2.4000%股权（对应 62.4213 万元出

资额）转让给本创投资，王金福将其所持 2.4000%股权（对应 62.4213 万元出资

额）转让给本创投资，龚炯将其所持 2.5333%股权（对应 65.8893 万元出资额）

转让给本创投资，刘世龙将其所持 2.0000%股权（对应 52.0178 万元出资额）转

让给本创投资，朱彦华将其所持 1.6667%股权（对应 43.3481 万元出资额）转让

给本创投资，周志民将其所持 1.6667%股权（对应 43.3481 万元出资额）转让给

本创投资，张立国将其所持 1.6667%股权（对应 43.3481 万元出资额）转让给本

创投资，陆凤辉将其所持 1.6667%股权（对应 43.3481 万元出资额）转让给本创

投资，淳林将其所持 1.6667%股权（对应 43.3481 万元出资额）转让给本创投资，

徐文强将其所持 1.0000%股权（对应 26.0090 万元出资额）转让给本创投资，聂

新坤将其所持 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资额）转让给本创投资，王景

生将其所持 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资额）转让给本创投资，李劲生

将其所持 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资额）转让给本创投资，毛崇霞将

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其所持 0.3333%股权（对应 8.6696 万元出资额）转让给本创投资，周兰将其所持

0.1333%股权（对应 3.4678 万元出资额）转让给本创投资，蔡志文将其所持

0.1333%股权（对应 3.4678 万元出资额）转让给本创投资；同意公司的性质由中

外合资有限责任公司变更为内资有限责任公司。

刘金虎、彭胜宇、陈晨、王金福、龚炯、朱彦华、周志民、张立国、陆凤辉、

淳林、徐文强、聂新坤、王景生、李劲生、毛崇霞、周兰、蔡志文、刘世龙与本

创投资于 2013 年 3 月 4 日签署《股权转让协议》，刘金虎、彭胜宇、陈晨、王金

福、龚炯、朱彦华、周志民、张立国、陆凤辉、淳林、徐文强、聂新坤、王景生、

李劲生、毛崇霞、周兰、蔡志文、刘世龙共同将所持公司合计 35.7667%股权（对

应 930.2521 万元的出资额）转让给本创投资，转让价格为 7,153.34 万元。

Aeonova Investment Ltd.与本创投资于 2013 年 3 月 4 日签署《股权转让协议》，

Aeonova Investment Ltd.将所持 13.3333%股权（对应 346.7839 万元出资额）转让

给本创投资，转让价格为 2,666.66 万元。

本次股权转让价格为 7.69 元/元出资额，系参考净资产和未来盈利能力并经

各方协商确定。转让方已经缴纳相关税费。

南京市投资促进委员会于 2013 年 3 月 13 日核发《关于同意南京基蛋生物科

技有限公司股权转让相应变更为内资企业的批复》（宁投外资批[2013]第 11008

号），核准基蛋有限的上述变更事项。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 本创投资 1,277.0360 49.1000

2 苏恩本 808.0091 31.0667

3 彭胜宇 86.6949 3.3333

4 许兴德 117.9069 4.5334

5 陈晨 52.0178 2.0000

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

6 王金福 52.0178 2.0000

7 刘丽霞 94.4990 3.6334

8 苏恩奎 41.6143 1.6000

9 赵行建 21.6740 0.8333

10 张伟 21.6740 0.8333

11 崔春霞 10.4037 0.4000

12 王勇 8.6696 0.3333

13 孔婷婷 8.6696 0.3333

合计 2,600.8867 100.00

本创投资成立于 2013 年 2 月 4 日，其股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 持股比例

苏恩本 10 100%

合计 10 100%

13、2013 年 3 月股权转让

根据企业发展需要引入财务投资者，基蛋有限于 2013 年 3 月 25 日召开股东

会并作出决议，全体股东一致同意本创投资将其持有的 25.5000%股权（对应出

资额 663.2261 万元）分别转让给捷富投资 10.2000%股权（对应出资额 265.2905

万元）、转让给杭州捷朗 7.6500%股权（对应出资额 198.9678 万元）、转让给杭州

维思 0.7650%股权（对应出资额 19.8968 万元）、转让给重庆麒厚 6.8850%股权（对

应出资额 179.0710 万元）。

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本创投资与捷富投资、杭州捷朗、杭州维思、重庆麒厚于 2013 年 3 月 25

日签署《股权转让协议》，本创投资将其持有的 25.5000%股权（对应出资额

663.2261 万元）分别转让给捷富投资 10.2000%股权（对应出资额 265.2905 万元）、

转让给杭州捷朗 7.6500%股权（对应出资额 198.9678 万元）、转让给杭州维思

0.7650%股权（对应出资额 19.8968 万元）、转让给重庆麒厚 6.8850%股权（对应

出资额 179.0710 万元），捷富投资支付 4,000 万元，杭州捷朗支付 3,000 万元，

杭州维思支付 300 万元，重庆麒厚支付 2,700 万元。

本次股权转让价格为 15.08 元/元出资额，系参考净资产和未来盈利能力并经

各方协商确定。由于转让方为企业，其根据其当期汇算清缴情况缴纳企业所得税。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 808.0091 31.0667

2 本创投资 613.8099 23.6000

3 捷富投资 265.2905 10.2000

4 杭州捷朗 198.9678 7.6500

5 重庆麒厚 179.0710 6.8850

6 彭胜宇 86.6949 3.3333

7 许兴德 117.9069 4.5334

8 陈晨 52.0178 2.0000

9 王金福 52.0178 2.0000

10 刘丽霞 94.4990 3.6334

11 苏恩奎 41.6143 1.6000

12 赵行建 21.6740 0.8333

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

13 张伟 21.6740 0.8333

14 杭州维思 19.8968 0.7650

15 崔春霞 10.4037 0.4000

16 王勇 8.6696 0.3333

17 孔婷婷 8.6696 0.3333

合计 2,600.8867 100.00

14、2013 年 12 月股权转让

基蛋有限于 2013 年 10 月 25 日召开股东会并作出决议，同意苏恩本受让本

创投资持有的基蛋有限 23.6%股权（对应 613.8099 万元出资额）。

苏恩本与本创投资于 2013 年 10 月 25 日签署《股权转让协议》，本创投资将

基蛋有限 23.6%股权（对应 613.8099 万元出资额）以 13,629,973.20 元的价格转

让给苏恩本，每一元出资额价格为 2.22 元。

本创投资实际控制人为苏恩本，本次股权转让为苏恩本根据其个人主观意愿

对其自有资产进行调整，相应参考净资产情况确定转让价格。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 1,421.8190 54.6667

2 捷富投资 265.2905 10.2000

3 杭州捷朗 198.9678 7.6500

4 重庆麒厚 179.0710 6.8850

5 许兴德 117.9069 4.5334

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

6 彭胜宇 86.6949 3.3333

7 刘丽霞 94.4990 3.6334

8 陈晨 52.0178 2.0000

9 王金福 52.0178 2.0000

10 苏恩奎 41.6143 1.6000

11 赵行建 21.6740 0.8333

12 张伟 21.6740 0.8333

13 杭州维思 19.8968 0.7650

14 崔春霞 10.4037 0.4000

15 王勇 8.6696 0.3333

16 孔婷婷 8.6696 0.3333

合计 2,600.8867 100.00

15、2014 年 7 月股权转让

因股东根据个人意愿退出，基蛋有限于 2014 年 7 月 26 日召开股东会并作出

决议，全体股东一致同意刘丽霞将其持有的 3.6334%股权（对应 94.4990 万元出

资额）转让给本创投资；彭胜宇将其持有的 3.3333%股权（对应 86.6949 万元出

资额）转让给本创投资；张伟将其持有的 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资

额）转让给本创投资；赵行建将其持有的 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资

额）转让给本创投资；崔春霞将其持有的 0.4%股权（对应 10.4037 万元出资额）

转让给本创投资。

刘丽霞、彭胜宇、张伟、赵行建、崔春霞与本创投资于 2014 年 7 月签署《关

于南京基蛋生物科技有限公司股权转让协议》，刘丽霞将其持有的 3.6334%股权

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（对应 94.4990 万元出资额）转让给本创投资，转让价格为 29,067,200 元；彭胜

宇将其持有的 3.3333%股权（对应 86.6949 万元出资额）转让给本创投资，转让

价格为 26,666,400 元；张伟将其持有的 0.8333%股权（对应 21.6740 万元出资额）

转让给本创投资，转让价格为 6,666,400 元；赵行建将其持有的 0.8333%股权（对

应 21.6740 万元出资额）转让给本创投资，转让价格为 6,666,400 元；崔春霞将

其持有的 0.4%股权（对应 10.4037 万元出资额）转让给本创投资，转让价格为

3,200,000 元。

本次股权转让价格为 30.76 元/元出资额，系参考净资产和未来盈利能力并经

各方协商确定。转让方已经缴纳相关税费。

本次股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 1,421.8190 54.6667

2 捷富投资 265.2905 10.2000

3 本创投资 234.9456 9.0333

4 杭州捷朗 198.9678 7.6500

5 重庆麒厚 179.0710 6.8850

6 许兴德 117.9069 4.5334

7 陈晨 52.0178 2.0000

8 王金福 52.0178 2.0000

9 苏恩奎 41.6143 1.6000

10 杭州维思 19.8968 0.7650

11 王勇 8.6696 0.3333

12 孔婷婷 8.6696 0.3333

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

合计 2,600.8867 100.00

16、2014 年 9 月股权转让及增资

基蛋有限于 2014 年 9 月 10 日召开股东会并作出决议，全体股东一致同意基

蛋有限实施员工持股方案，由本创投资将其持有的 78.8924 万元出资额以 364 万

元转让给爱基投资，转让价格系基于股权激励因素而确定转让价格，为 4.61 元/

元出资额；同意增加注册资本 80.4398 万元，由爱基投资以货币出资 348 万元，

认购公司 77.7585 万元出资额，溢价部分 270.2415 万元作为公司资本公积，颜彬

以货币出资 12 万元，认购公司 2.6813 万元出资额，溢价部分 9.3187 万元作为公

司资本公积，增资价格系基于股权激励因素而确定，为 4.48 元/元出资额；

同意根据企业发展需要引入财务投资者，由本创投资将其持有的 52.0177 万

元出资额以 2,400 万元转让给天津捷元，本创投资将其持有的 103.0054 万元出资

额以 4,752.48 万元转让给华泰紫金，本创投资将其持有的 1.0301 万元出资额以

47.52 万元转让给道合投资，转让价格系参考净资产和未来盈利能力，为 46.14

元/元出资额。

本次股权转让的转让方本创投资为企业，其根据其当期汇算清缴情况缴纳企

业所得税。

本次增资及股权转让完成后，基蛋有限的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 1,421.8190 53.0267

2 捷富投资 265.2905 9.8941

3 杭州捷朗 198.9678 7.4205

4 重庆麒厚 179.0710 6.6784

5 爱基投资 156.6509 5.8423

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

6 许兴德 117.9069 4.3973

7 华泰紫金 103.0054 3.8416

8 天津捷元 52.0177 1.9400

9 陈晨 52.0178 1.9400

10 王金福 52.0178 1.9400

11 苏恩奎 41.6143 1.5520

12 杭州维思 19.8968 0.7421

13 王勇 8.6696 0.3233

14 孔婷婷 8.6696 0.3233

15 颜彬 2.6813 0.1000

16 道合投资 1.0301 0.0384

合计 2,681.3265 100.00

17、股份公司设立

发行人系由基蛋有限整体变更设立的股份有限公司。基蛋有限以截至于

2014 年 9 月 30 日经审计的账面净资产折为股份公司股本 9,900 万元，每股面值

1 元，股份总数为 9,900 万股，经审计的账面净资产中的剩余部分计入股份有限

公司的资本公积金；发行人整体变更设立为股份有限公司前后，各股东的持股比

例保持不变。

根据瑞华于 2014 年 10 月 31 日出具的《审计报告》瑞华审字[2014]48260056

号），截至 2014 年 9 月 30 日，基蛋有限的账面净资产值为 137,102,045.71 元。

江苏银信资产评估房地产估价有限公司于 2014 年 11 月 6 日出具《资产评估

报告》（苏银信评报字（2014）第 136 号），根据该评估报告，截至评估基准日

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2014 年 9 月 30 日，基蛋有限的净资产账面价值为 13,710.20 万元，净资产评估

价值为 14,897.54 万元。

经瑞华于 2014 年 11 月 15 日出具《验资报告》（瑞华验字[2014]48260015 号）

验证确认，截至 2014 年 9 月 30 日，基蛋股份（筹）已经收到全体股东缴纳的注

册资本 99,000,000 元，出资方式为净资产。

南京市工商行政管理局于 2014 年 12 月 18 日核发股份公司的《企业法人营

业执照》，发行人整体变更设立为股份有限公司。

根据发行人整体变更设立为股份有限公司时的《公司章程》，发行人整体变

更设立时的股权结构如下表所示：

序号 股东姓名或名称 出资额（万元） 持股数额（万股） 持股比例（%）

1 苏恩本 5,249.6433 5,249.6433 53.0267

2 捷富投资 979.5159 979.5159 9.8941

3 杭州捷朗 734.6295 734.6295 7.4205

4 重庆麒厚 661.1616 661.1616 6.6784

5 爱基投资 578.3877 578.3877 5.8423

6 许兴德 435.3327 435.3327 4.3973

7 华泰紫金 380.3184 380.3184 3.8416

8 天津捷元 192.0600 192.0600 1.9400

9 陈晨 192.0600 192.0600 1.9400

10 王金福 192.0600 192.0600 1.9400

11 苏恩奎 153.6480 153.6480 1.5520

12 杭州维思 73.4679 73.4679 0.7421

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序号 股东姓名或名称 出资额（万元） 持股数额（万股） 持股比例（%）

13 孔婷婷 32.0067 32.0067 0.3233

14 王勇 32.0067 32.0067 0.3233

15 颜彬 9.9000 9.9000 0.1000

16 道合投资 3.8016 3.8016 0.0384

合计 9,900 9,900 100

四、发行人资产重组情况

报告期内，发行人不存在重大资产重组的情况。

五、发行人历次验资的简要情况及投入资产的计量属性

（一）发行人历次验资的简要情况

发行人从设立以来所有股东历次出资均为货币资金或资本公积转增股本，相

关出资已经由相关会计师事务所出具验资报告或验资复核报告验证，具体情况如

下：

经南京天正会计师事务所于 2002 年 3 月 1 日出具《验资报告》（天正验

[2002]250 号）验证确认，截至 2002 年 2 月 28 日，基蛋有限（筹）已收到全体

股东缴纳的首期注册资本 10 万元，全部以货币出资。

经江苏石城会计师事务所有限公司于 2002 年 10 月 23 日出具《验资报告》

（苏石会验字[2002]630 号）验证确认，截至 2002 年 10 月 22 日，基蛋有限收到

股东缴纳的注册资本 40 万元，全部为货币出资；全体股东已足额缴纳注册资本。

2004 年 3 月 20 日，基蛋有限注册资本由 50 万元增加到 100 万元，新增注

册资本 50 万元，出资方式为货币出资。本次出资未经相关会计师事务所审验。

2008 年 12 月 18 日，南京立诚联合会计师事务所（普通合伙）出具了《验

资报告》（立诚验字[2008]第 323 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 200 万元，

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出资方式为货币出资。本次增资后，基蛋有限注册资本由 100 万元增加到 300

万元。

2010 年 1 月 13 日，江苏鼎信会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（苏

鼎验[2010]048 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 300 万元，出资方式为货币

出资。本次增资后，基蛋有限注册资本由 300 万元增加到 600 万元。

2010 年 6 月 22 日，江苏鼎信会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（苏

鼎验[2010]第 312 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 180 万元，出资方式为

货币出资。本次增资后，基蛋有限注册资本由 600 万元增加到 780 万元。

2010 年 12 月 23 日，江苏中正同仁会计师事务所有限公司出具了《验资报

告》（同仁验字[2010]第 421 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 820 万元，出

资方式为资本公积转增注册资本。本次增资后，基蛋有限注册资本由 780 万元增

加到 1,600 万元。

2011 年 4 月 11 日，江苏中正同仁会计师事务所有限公司出具了《验资报告》

（同仁验字[2011]第 124 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 246.1531 万元，

出资方式为货币出资。本次增资后，基蛋有限注册资本由 1,600 万元增加到

1,846.1531 万元。

2011 年 8 月 8 日，江苏中正同仁会计师事务所有限公司出具了《验资报告》

（同仁验字[2011]第 227 号），经其审验基蛋有限新增注册资本 754.7336 万元，

出资方式为资本公积转增注册资本。本次增资后，基蛋有限注册资本由

1,846.1531 万元增加到 2,600.8867 万元。

2014 年 9 月 10 日，公司股东同意增加注册资本 80.4398 万元，由爱基投资

以货币出资 348 万元，认购公司 77.7585 万元出资额，溢价部分 270.2415 万元作

为公司资本公积，颜彬以货币出资 12 万元，认购公司 2.6813 万元出资额，溢价

部分 9.3187 万元作为公司资本公积。本次增资出资方式为货币出资。本次增资

后，基蛋有限注册资本由 2,600.8867 万元增加到 2,681.3265 万元。本次出资未经

相关会计师事务所审验。

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经瑞华于 2014 年 11 月 15 日出具《验资报告》（瑞华验字[2014]48260015 号）

验证确认，截至 2014 年 9 月 30 日，基蛋股份（筹）已经收到全体股东缴纳的注

册资本 99,000,000 元，出资方式为净资产。

因此，股东出资资产所有权均已转移至发行人，出资资产不存在权属瑕疵或

纠纷争议，发行人历史上不存在出资不实、抽逃出资、虚假出资等情形。

（二）发行人设立时投入资产的计量属性

发行人系由基蛋有限整体变更设立的股份有限公司。基蛋有限以截至 2014

年 9 月 30 日经审计的账面净资产值中的 137,102,045.71 元折为股份公司股本

9,900 万元，每股面值 1 元，股份总数为 9,900 万股，经审计的账面净资产值中

的剩余部分计入股份有限公司的资本公积金；发行人整体变更设立为股份有限公

司前后，各股东的持股比例保持不变。原有限公司的全部资产、负债和权益由股

份公司承继。

六、发行人股权结构及职能部门情况

（一）发行人股权结构

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（二）发行人内部组织结构图

股东大会

战略委员会

提名、薪酬与考核委员会 监事会

审计委员会

董事会 董事会秘书

总经理

制造中心 营销中心 行政后勤

审 仪 试 仓 设 国 国 采 质 研 行 财 企 总 证

计 器 剂 储 备 际 内 购 管 发 政 务 业 经 券

部 生 生 部 工 贸 营 部 部 部 人 部 发 办 部

产 产 程 易 销 事 展

部 部 部 部 部 部 部

（三）发行人内部组织机构职能

公司各职能部门的主要职责如下：

研发部：制定产品的技术发展和技术改造规划，负责新材料、新产品、新工

艺、新技术的鉴定及应用工作。参与编制特种工艺说明书、技术文件等工程资料，

确保其现行有效，满足经批准的型号设计资料要求；参加工艺技术攻关，并负责

现场工艺指导和工艺纪律考核；确定工艺布局、工艺分工、材料消耗定额；负责

与大专院校、科研院所开展产学研相结合的合作及科技成果和专业人才的引进工

作等。

营销中心：主要负责公司产品的市场开拓及销售、市场信息收集、市场销售

计划制定、产品销售价格制定、销售货款回笼和客户管理等工作；并且负责公司

出口计划安排、随时跟踪产品入库情况、协调生产、沟通客户、确保市场订单能

够准确、及时完成等。

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采购部：根据公司销售、生产计划，编制采购计划；根据公司需求，保质、

保量、按时完成采购任务；寻找各种所需原料的供方，选择符合要求的供方，组

织供应商评价，开列合格供应商清单；签订采购合同并报批；编制付款计划并于

报批后实施。

质管部：执行产品质量标准及质量管理工作；宣传、贯彻、督促公司各部门

实施国家质量法律、法规和公司的质量方针、目标和质量工作；完善公司质量体

系文件和编制产品质量文件；通过对产品生产全过程的检验、试验和质量控制，

确保产品满足质量要求和产品技术标准；制订和实施有关原材料、工装、工序和

成品检验的合格判据和检验工作程序，并指导检验员独立进行产品检验；对公司

检验、测量和试验设备的合格有效和正常使用实施统一管理。

制造中心：根据公司订单及生产目标，组织完成生产任务，落实生产质量及

安全管理制度；根据质量体系文件的要求和产品技术标准的规定，依据现行有效

工艺规程指导车间和操作工人组织生产，确保产品满足质量要求；保持设备、工

具、工装、计量器具和工作环境，满足产品对过程能力的要求；按合同或技术协

议的要求，搞好批次管理和产品标识，以及产品的可追溯性管理；确保产品在搬

运、贮存、包装中不因损伤、污染而影响产品质量。

财务部：负责公司财与物的管理。具体包括：成本核算及往来账核算工作；

现金及银行结算工作；计划统计工作，及时准确提供财务统计资料等工作。

审计部：负责对公司财务实施全面审计和检查，对财务收支及经济效益进行

内部审计、行政监督。

行政人事部：负责公司的办公秩序及行政事务管理，包括：文件资料打印、

复印及传真收发等；负责公司人力资源管理工作，包括：在公司内部推行全面劳

动工资管理；负责办理新职工审查、录用和新工种、新岗位人员的培训工作；负

责安排外单位职工的代培工作，配合有关部门安排好职工业务培训。

总经办：负责公司档案及文印管理工作；办公室信息收集、文书、文案及来

宾接待等相关工作以及保密工作等。

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企业发展部：负责组织开展项目方案、专项资金申报等工作的实施及后续跟

踪，并根据进展情况做出动态调整；对外开展技术交流合作；积极发展与各级政

府部门之间的关系，为公司发展创造良好的外部环境。

证券部：负责公司对外投资、企业并购、资产重组等资本项目的可行性研究

和具体实施工作；股票发行上市后，协助董事会秘书进行信息披露、投资者关系

管理。

七、发行人控股子公司、参股公司简要情况

截至本招股意向书签署日，本公司拥有 9 家子公司，各公司简要情况如下：

（一）南京基蛋生物医药有限公司

公司名称 南京基蛋生物医药有限公司

成立时间 2012 年 04 月 06 日

注册资本 300 万元人民币

实收资本 300 万元人民币

注册地 南京市六合区中山科技园博富路 9 号 16 幢 3 楼

主要生产经营地 南京市六合区中山科技园博富路 9 号 16 幢 3 楼

股东构成及控制情况 股份公司持股 100%

生物、生化试剂（除许可证事项外）的销售及技术咨询；生物

医药工程技术、生物农业工程相关的技术开发、研发服务以及

相关技术产品的研发；销售自产产品（除许可证事项外）及技

主营业务 术咨询；电子计算机软、硬件及其配件的生产、销售；医疗器

械的销售及相关技术支持；电子产品、机械设备、仪器仪表、

实验室耗材的销售及技术咨询；仪器租赁（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 5,043.56 -255.34 -94.80

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（二）吉林基蛋生物科技有限公司

公司名称 吉林基蛋生物科技有限公司

成立时间 2011 年 04 月 12 日

注册资本 1,500 万元人民币

实收资本 1,500 万元人民币

注册地 长春市高新技术产业开发区越达路 999 号超达双德工业园 1 栋

主要生产经营地 长春市高新技术产业开发区越达路 999 号超达双德工业园 1 栋

股东构成及控制情况 股份公司持股 100%

Ⅱ类 6840 临床检验分析仪器、Ⅱ类 6840 体外诊断试剂生产；

6840 临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂）批零兼营；

生物、生物科技技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务；

主营业务

生物、生化试剂的开发、生产及销售；实验室耗材销售；厂房、

设施、设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动）

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 2,864.91 -158.27 -228.27

（三）成都基蛋生物科技有限公司

公司名称 成都基蛋生物科技有限公司

成立时间 2014 年 3 月 13 日

注册资本 1,050 万元人民币

实收资本 1,050 万元人民币

注册地 成都高新区（西区）西芯大道 5 号 10 栋 10 层 1001-1012 号

主要生产经营地 成都高新区（西区）西芯大道 5 号 10 栋 10 层 1001-1012 号

股东构成及控制情况 股份公司持股 80%，丛明持股 20%

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生物、医药科技开发并提供技术咨询、技术转让；医学研究与

实验发展；健康咨询（不含医疗卫生活动）；销售电子产品、

医疗器械（仅限一类和二类中无需许可的项目）；销售医疗器

主营业务

械二类、三类（凭医疗器械经营企业许可证核定的项目在有效

期内从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后

方可开展经营活动）。

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 2,727.34 1,079.90 28.05

（四）美国基蛋生物科技有限公司

公司名称 美国基蛋生物科技有限公司

注册资本 50 万美元

股东构成及控制情况 股份公司持股 100%

主营业务 无实际经营

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 31.34 29.88 -31.35

（五）江苏基蛋生物医药有限公司

公司名称 江苏基蛋生物医药有限公司

成立时间 2014 年 11 月 18 日

注册资本 5,000 万元人民币

实收资本 0 万元人民币

注册地 南京市高新开发区星火路 10 号鼎业百泰生物大楼 C 座 808-2 室

主要生产经营地 南京市高新开发区星火路 10 号鼎业百泰生物大楼 C 座 808-2 室

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股东构成及控制情

股份公司持股 100%

况

生物、生化科技的技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务；生物、

生化试剂的研制、开发、生产及销售；医疗器械生产(须取得许可或

主营业务

批准后方可经营)；自营和代理各类商品及服务的进出口业务。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

报告期内该公司无实际经营。该公司最近一年经瑞华审计的总资产、净资产、

净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 - - -

（六）河南基蛋生物科技有限公司

公司名称 河南基蛋生物科技有限公司

成立时间 2015 年 7 月 9 日

注册资本 1,000 万元人民币

实收资本 1,000 万元人民币

注册地 郑州市郑东新区金水东路南心怡路东 2 号楼 5 楼 10 号

主要生产经营地 郑州市郑东新区金水东路南心怡路东 2 号楼 5 楼 10 号

股东构成及控制情况 股份公司持股 90%，申香枝持股 10%

生物医药技术开发、技术咨询、技术转让；健康信息咨询（不含

主营业务

医疗、诊疗项目）；批发零售：电子产品、医疗器械一类、二类。

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 894.81 710.14 -289.86

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（七）山东基蛋医疗器械有限公司

公司名称 山东基蛋医疗器械有限公司

成立时间 2016 年 11 月 01 日

注册资本 300 万元人民币

实收资本 300 万元人民币

注册地 山东省济南市高新技术产业开发区开拓路 1351 号

主要生产经营地 山东省济南市高新技术产业开发区开拓路 1351 号

股东构成及控制情况 股份公司持股 100%

生物医药技术开发、技术咨询、技术转让；健康信息咨询；批

主营业务 发、零售：电子产品、医疗器械。（依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动）

该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 315.68 295.73 -4.27

（八）陕西基蛋生物科技有限公司

公司名称 陕西基蛋生物科技有限公司

成立时间 2016 年 12 月 22 日

注册资本 500 万元人民币

实收资本 100 万元人民币

注册地 陕西省西安市灞桥区长乐东路 2999 号京都国际一号楼 401 室

主要生产经营地 陕西省西安市灞桥区长乐东路 2999 号京都国际一号楼 401 室

股东构成及控制情况 股份公司持股 80%，盛正林持股 10%，杨群英持股 10%

主营业务 许可经营项目：二类医疗器械、三类医疗器械、临床检验分析

仪器、体外诊断试剂的销售。（依法须经批准的项目，经相关

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部门批准后方可开展经营活动） 一般经营项目：生物制品的

研发；一类医疗器械、实验室设备及仪器、办公用品、计算机

软件的销售；医疗器械的维修及咨询服务。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

报告期内该公司无实际经营。该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资

产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 - - -

截至本招股意向书签署日，陕西基蛋尚未取得开展经营活动所需许可、资质，

且尚未开展实际经营活动。

陕西基蛋股东盛正林担任发行人客户陕西和信体外诊断试剂销售有限公司

（以下简称“陕西和信”）执行董事，盛正林的近亲属盛嘉璐持有陕西和信 49%股

权。报告期内陕西和信占发行人销售收入总额的比例很小，分别为 0.92%、0.75%、

0.68%。

陕西基蛋股东杨群英持有发行人客户西安窗口商贸有限公司 30%股权。报告

期内西安窗口商贸有限公司占发行人销售收入总额的比例很小，分别为 0.15%、

0.47%、0.39%。

基于谨慎原则，发行人将与陕西和信和西安窗口商贸有限公司的相关交易作

为关联交易处理。

因此，陕西基蛋的少数股东与发行人报告期内的客户存在关联关系，但发行

人与相关客户交易价格公允、合理且金额较小，不会由于陕西基蛋的少数股东与

发行人报告期内的客户存在关联关系这一情况对发行人本次发行上市造成不利

影响。

除杨群英、盛正林之外，报告期内发行人控股或参股公司的其他股东周林福、

丛明、申香枝与发行人及其控股股东、实际控制人、董监高、核心技术人员、主

要供应商及客户不存在关联关系。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

（九）北京基蛋生物科技有限公司

公司名称 北京基蛋生物科技有限公司

成立时间 2017 年 1 月 16 日

注册资本 300 万元人民币

实收资本 300 万元人民币

注册地 北京市朝阳区霄云里 3 号楼 4 层 416-423 室

主要生产经营地 北京市朝阳区霄云里 3 号楼 4 层 416-423 室

股东构成及控制情况 股份公司持股 100%

技术推广服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；

依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经

主营业务

营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活

动。）

该公司于 2017 年 1 月设立，不适用于披露 2016 年的相关财务数据。

（十）公司报告期内曾持有默乐生物股权的情况

2014 年 11 月，发行人受让默乐生物 25%的股权，成为其股东。

因发行人调整经营决策，发行人决定将其所持默乐生物股权对外转让。2015

年 9 月 1 日，发行人召开第一届董事会第三次会议，同意将所持默乐生物 25%

股权转让给周林福，并与周林福签署《股权转让协议》，约定所持默乐生物 25%

股权的转让价格为 705 万元。就上述股权转让，默乐生物已办理完毕工商变更登

记。

上述股权完成转让前，默乐生物的基本情况如下：

公司名称 江苏默乐生物科技有限公司

成立时间 2008 年 05 月 29 日

注册资本 2,000 万元人民币

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

注册地 泰州医药高新技术产业园区的 R19 研发楼

主要生产经营地 泰州医药高新技术产业园区的 R19 研发楼

生物医药、生物制品、生物技术、医疗器械的研究开发，技

术咨询、技术转让，制造销售一类医疗器械，三类 6840 体外

主营业务

诊断试剂生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后

方可开展经营活动）

江苏默乐生物科技有限公司（已更名为：江苏默乐生物科技股份有限公司）

股票挂牌公开转让申请已经全国中小企业股份转让系统同意，自 2016 年 9 月 12

日起在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，代码 839185。

八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控

制人的基本情况

（一）公司的发起人

公司由基蛋有限整体变更设立，共 16 位发起人，包括 8 家企业及 8 名自然

人，发起人分别为：苏恩本、捷富投资、杭州捷朗、重庆麒厚、爱基投资、许兴

德、华泰紫金、天津捷元、陈晨、王金福、苏恩奎、杭州维思、孔婷婷、王勇、

颜彬、道合投资。主要发起人基本情况如下：

1、捷富投资

企业名称 苏州捷富投资企业（有限合伙）

维思捷宏（天津）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（委派代

执行事务合伙人

表：王刚）

成立日期 2011 年 10 月 14 日

注册地 苏州市昆山花桥经济开发区纬一路国际金融大厦 424 室

主要经营场所 苏州市昆山花桥经济开发区纬一路国际金融大厦 424 室

许可经营项目：无 一般经营项目：资产管理（金融资产除外）；投资

经营范围

咨询；项目投资。（不得以公开方式募集资金）

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

2016 年 12 月 31 日总资产 17,377.64 万元

最近一年财务数据

情况 2016 年 12 月 31 日净资产 13,820.01 万元

（未经审计）

2016 年度净利润 476.53 万元

截至本招股意向书签署日，捷富投资各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

维思捷宏（天津）股权投资基金管理合

1 50.0000 0.33

伙企业（有限合伙）

维思捷宝（天津）股权投资基金合伙企

2 15,069.4583 98.82

业（有限合伙）

3 顾文华 30.0000 0.20

4 童杰 20.0000 0.13

5 孙艳华 20.0000 0.13

6 李斌 20.0000 0.13

7 吴文耀 20.0000 0.13

8 夏勇平 10.0000 0.07

9 应书叶 10.0000 0.07

合计 15,249.4583 100.00

2、杭州捷朗

企业名称 杭州维思捷朗股权投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人 杭州维思投资合伙企业（有限合伙）

成立日期 2012 年 9 月 12 日

注册地 杭州市上城区国货路 7 号 305 室

主要经营场所 杭州市上城区国货路 7 号 305 室

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经营范围 股权投资及相关咨询服务

2016 年 12 月 31 日总资产 38,048.05 万元

最近一年财务数据情况

2016 年 12 月 31 日净资产 37,869.87 万元

（未经审计）

2016 年度净利润-725.49 万元

截至本招股意向书签署日，杭州捷朗各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

1 杭州维思投资合伙企业（有限合伙） 500 1.2210

2 杭州市产业发展投资有限公司 6,180 15.0916

3 洪红鑫 4,000 9.7680

4 俞永成 1,700 4.1514

5 孙耀辉 1,220 2.9792

6 留小珠 1,100 2.6862

7 杭州水南半隐文化艺术有限公司 500 1.2210

8 常州投资集团有限公司 1,000 2.4420

9 杭州当代投资有限公司 1,000 2.4420

嘉兴建元善达创业投资合伙企业（有限

10 1,000 2.4420

合伙）

11 周久伟 1,000 2.4420

12 刘溯 1,000 2.4420

13 王永辉 1,000 2.4420

14 章维 1,000 2.4420

15 赵晓红 1,000 2.4420

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序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

16 廖石刚 1,000 2.4420

17 王翔 1,000 2.4420

18 张军民 1,000 2.4420

19 俞红燕 1,000 2.4420

20 钱天民 750 1.8315

21 肖武 800 1.9536

22 姜楠 900 2.1978

23 王造国 600 1.4652

24 德清精视投资合伙企业(有限合伙) 500 1.2210

25 王丽金 500 1.2210

26 张三咪 500 1.2210

27 李靖 500 1.2210

28 欧艳琼 500 1.2210

29 耿春忠 500 1.2210

30 孙丽娟 500 1.2210

31 倪成 500 1.2210

32 章炳宇 500 1.2210

33 卢小华 500 1.2210

34 杜红 500 1.2210

35 戴玲萍 500 1.2210

36 周琰 1,000 2.4420

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序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

37 上海天棣投资管理合伙企业（有限合伙） 1,200 2.9304

38 上海仓戈实业有限公司 1,750 4.2735

39 任伟涛 750 1.8315

合计 40,950 100.0000

3、重庆麒厚

企业名称 重庆麒厚西海股权投资管理有限公司

注册资本 1,000 万元

实收资本 1,000 万元

法定代表人 屈向军

成立日期 2008 年 1 月 22 日

住所 重庆市江北区鱼嘴镇东风路 146-23 号

主要经营场所 重庆市江北区鱼嘴镇东风路 146-23 号

经营范围 股权投资管理；企业项目投资咨询；商务信息咨询；投资管理

2016 年 12 月 31 日总资产 31,102.96 万元

最近一年财务数据情况

2016 年 12 月 31 日净资产 26,002.14 万元

（未经审计）

2016 年度净利润 1,503.02 万元

截至本招股意向书签署日，重庆麒厚各股东的出资及占比情况：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 西安保德信投资发展有限责任公司 600 60

2 北京犁金谷投资管理有限责任公司 400 40

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合计 1,000 100

4、爱基投资

企业名称 南京爱基信息咨询有限公司

注册资本 700.8 万元

实收资本 358 万元

法定代表人 苏恩本

成立日期 2013 年 11 月 7 日

住所 南京市六合区中山科技园科创大道 9 号 A7 栋 2017 室

主要经营场所 南京市六合区中山科技园科创大道 9 号 A7 栋 2017 室

商务与经济信息咨询；办公用品、办公设备、劳保用品、电子产品、

经营范围 工艺品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动）

2016 年 12 月 31 日总资产 574.05 万元

最近一年财务数据

情况 2016 年 12 月 31 日净资产 545.03 万元

（未经审计）

2016 年度净利润 380.20 万元

截至本招股意向书签署日，爱基投资各股东的出资及占比情况：

序号 股东姓名 出资额 比例

1 苏恩本 508.7808 72.60%

2 朱刚 17.5200 2.50%

3 杨勇 1.4016 0.20%

4 沈翀 3.5040 0.50%

5 王丽 2.1024 0.30%

6 张林华 5.6064 0.80%

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7 王路海 14.016 2.00%

8 马红玲 4.2048 0.60%

9 陆严静 5.6064 0.80%

10 张巍巍 3.5040 0.50%

11 蔡远花 1.4016 0.20%

12 肖雷 3.5040 0.50%

13 柏文峰 2.1024 0.30%

14 陈经明 2.1024 0.30%

15 张虎 1.4016 0.20%

16 柏正超 1.4016 0.20%

17 邵于敏 1.4016 0.20%

18 李靖 7.0080 1.00%

19 郑力 3.5040 0.50%

20 陈玲 3.5040 0.50%

21 宰云峰 7.0080 1.00%

22 王勇 3.5040 0.50%

23 焦丽蓉 1.4016 0.20%

24 张祯 1.4016 0.20%

25 陈伟 1.4016 0.20%

26 韩小燕 1.4016 0.20%

27 卞慧骞 3.5040 0.50%

28 徐李鹏 10.512 1.50%

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29 黄力 10.512 1.50%

30 白亮亮 2.1024 0.30%

31 邱灿胜 1.4016 0.20%

32 倪文 14.016 2.00%

33 颜彬 17.5200 2.50%

34 苏永俊 1.4016 0.20%

35 孔婷婷 3.5040 0.50%

36 周忠胜 1.4016 0.20%

37 杜腾飞 2.1024 0.30%

38 殷平 1.4016 0.20%

39 朱小东 2.1024 0.30%

40 魏春霞 2.1024 0.30%

41 丛明 14.016 2.00%

42 陈林 1.4016 0.20%

43 陈维森 2.1024 0.30%

合计 700.8000 100.00%

爱基投资的历史沿革如下：

1） 2013 年 11 月设立

2013 年 11 月 7 日，苏恩本决定设立爱基投资，注册资本为 10 万元，全部

以货币方式出资。

经江苏中正同仁会计师事务所有限公司于 2013 年 10 月 31 日出具《验资报

告》（同仁验字（2013）第 165 号）验证确认，截至 2013 年 10 月 31 日，南京

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爱基投资管理有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本 10 万元，全部以

货币出资。

爱基投资设立时，苏恩本持有其 100%股权。

2） 2014 年 9 月增资

2014 年 9 月 25 日，爱基投资股东作出决议，同意将注册资本由 10 万元增

加至 358 万元。爱基投资本次增加的注册资本已实缴到位。

本次增资完成后，苏恩本持有其 100%股权。

3） 2014 年 12 月增资

2014 年 12 月 4 日，爱基投资股东作出决议，同意将注册资本由 358 万元增

加至 700.8 万元。截至本回复报告出具之日，爱基投资本次增加的注册资本尚未

缴足，爱基投资的实缴资本仍为 358 万元。

本次增资完成后，苏恩本持有其 100%股权。

4） 2014 年 12 月股权转让

2014 年 12 月 4 日，爱基投资召开股东会并作出决议，全体股东一致同意苏

恩本将其持有的 20.1%股权转让给朱刚等共 37 人，相关股东于 2014 年 12 月 12

日签订股权转让协议，具体转让情况如下：

序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

1 朱刚 14.016 1.00

2 杨勇 1.4016 1.00

3 沈翀 2.1024 1.00

4 王丽 2.1024 1.00

5 张林华 5.6064 1.00

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序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

6 王路海 10.512 1.00

7 马红玲 4.2048 1.00

8 陆严静 5.6064 1.00

9 张巍巍 3.504 1.00

10 蔡远花 1.4016 1.00

11 肖雷 3.504 1.00

12 柏文峰 2.1024 1.00

13 陈经明 2.1024 1.00

14 张虎 1.4016 1.00

15 柏正超 1.4016 1.00

16 邵于敏 1.4016 1.00

17 李靖 5.6064 1.00

18 郑力 1.4016 1.00

19 李刚 1.4016 1.00

20 陈玲 3.504 1.00

21 宰云峰 2.1024 1.00

22 王勇 3.504 1.00

23 焦丽蓉 1.4016 1.00

24 张祯 1.4016 1.00

25 陈伟 1.4016 1.00

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序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

26 韩小燕 1.4016 1.00

27 卞慧骞 2.1024 1.00

28 许行尚 5.6064 1.00

29 徐李鹏 5.6064 1.00

30 黄力 5.6064 1.00

31 白亮亮 2.1024 1.00

32 邱灿胜 1.4016 1.00

33 金晶 7.008 1.00

34 倪文 7.008 1.00

35 颜彬 14.016 1.00

36 苏永俊 1.4016 1.00

37 孔婷婷 3.504 1.00

本次股权转让完成后，爱基投资的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 559.9392 79.90

2 朱刚 14.016 2.00

3 杨勇 1.4016 0.20

4 沈翀 2.1024 0.30

5 王丽 2.1024 0.30

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

6 张林华 5.6064 0.80

7 王路海 10.512 1.50

8 马红玲 4.2048 0.60

9 陆严静 5.6064 0.80

10 张巍巍 3.504 0.50

11 蔡远花 1.4016 0.20

12 肖雷 3.504 0.50

13 柏文峰 2.1024 0.30

14 陈经明 2.1024 0.30

15 张虎 1.4016 0.20

16 柏正超 1.4016 0.20

17 邵于敏 1.4016 0.20

18 李靖 5.6064 0.80

19 郑力 1.4016 0.20

20 李刚 1.4016 0.20

21 陈玲 3.504 0.50

22 宰云峰 2.1024 0.30

23 王勇 3.504 0.50

24 焦丽蓉 1.4016 0.20

25 张祯 1.4016 0.20

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

26 陈伟 1.4016 0.20

27 韩小燕 1.4016 0.20

28 卞慧骞 2.1024 0.30

29 许行尚 5.6064 0.80

30 徐李鹏 5.6064 0.80

31 黄力 5.6064 0.80

32 白亮亮 2.1024 0.30

33 邱灿胜 1.4016 0.20

34 金晶 7.008 1.00

35 倪文 7.008 1.00

36 颜彬 14.016 2.00

37 苏永俊 1.4016 0.20

38 孔婷婷 3.504 0.50

合计 700.8000 100.00

5） 2015 年 5 月股权转让

2015 年 5 月 28 日，爱基投资召开股东会并作出决议，全体股东一致同意苏

恩本将其持有的 11%股权转让给朱刚等共 22 人，相关股东于 2015 年 5 月 28 日

签订股权转让协议，具体转让情况如下：

序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

1 朱刚 3.504 1.00

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序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

2 王路海 3.504 1.00

3 沈翀 1.4016 1.00

4 李靖 1.4016 1.00

5 郑力 2.1024 1.00

6 宰云峰 4.9056 1.00

7 卞慧骞 1.4016 1.00

8 许行尚 1.4016 1.00

9 徐李鹏 4.9056 1.00

10 黄力 4.9056 1.00

11 金晶 3.504 1.00

12 倪文 7.008 1.00

13 颜彬 3.504 1.00

14 周忠胜 1.4016 1.00

15 何来 7.008 1.00

16 杜腾飞 2.1024 1.00

17 殷平 1.4016 1.00

18 朱小东 2.1024 1.00

19 魏春霞 2.1024 1.00

20 丛明 14.016 1.00

21 陈林 1.4016 1.00

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序号 受让人 受让出资额（万元出资额） 受让价格（元/元出资额）

22 陈维森 2.1024 1.00

本次股权转让完成后，爱基投资的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 482.8512 68.90

2 朱刚 17.5200 2.50

3 杨勇 1.4016 0.20

4 沈翀 3.5040 0.50

5 王丽 2.1024 0.30

6 张林华 5.6064 0.80

7 王路海 14.0160 2.00

8 马红玲 4.2048 0.60

9 陆严静 5.6064 0.80

10 张巍巍 3.5040 0.50

11 蔡远花 1.4016 0.20

12 肖雷 3.5040 0.50

13 柏文峰 2.1024 0.30

14 陈经明 2.1024 0.30

15 张虎 1.4016 0.20

16 柏正超 1.4016 0.20

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

17 邵于敏 1.4016 0.20

18 李靖 7.0080 1.00

19 郑力 3.5040 0.50

20 李刚 1.4016 0.20

21 陈玲 3.5040 0.50

22 宰云峰 7.0080 1.00

23 王勇 3.5040 0.50

24 焦丽蓉 1.4016 0.20

25 张祯 1.4016 0.20

26 陈伟 1.4016 0.20

27 韩小燕 1.4016 0.20

28 卞慧骞 3.5040 0.50

29 许行尚 7.0080 1.00

30 徐李鹏 10.5120 1.50

31 黄力 10.5120 1.50

32 白亮亮 2.1024 0.30

33 邱灿胜 1.4016 0.20

34 金晶 10.5120 1.50

35 倪文 14.0160 2.00

36 颜彬 17.5200 2.50

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

37 苏永俊 1.4016 0.20

38 孔婷婷 3.5040 0.50

39 周忠胜 1.4016 0.20

40 何来 7.0080 1.00

41 杜腾飞 2.1024 0.30

42 殷平 1.4016 0.20

43 朱小东 2.1024 0.30

44 魏春霞 2.1024 0.30

45 丛明 14.0160 2.00

46 陈林 1.4016 0.20

47 陈维森 2.1024 0.30

合计 700.8000 100.00

6） 2016 年 8 月股权转让

2016 年 8 月 23 日，爱基投资召开股东会并作出决议，全体股东一致同意许

行尚将其持有的 1%股权、何来将其持有的 1%股权、金晶将其持有的 1.5%股权

转让给苏恩本，股权转让价格为 2.24 元/元出资额，相关股东于 2016 年 8 月 4

日签订股权转让协议。本次股权转让价格系参考发行人的净资产确定的。

本次股权转让完成后，爱基投资的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 507.3792 72.40

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

2 朱刚 17.5200 2.50

3 颜彬 17.5200 2.50

4 王路海 14.0160 2.00

5 丛明 14.0160 2.00

6 倪文 14.0160 2.00

7 徐李鹏 10.5120 1.50

8 黄力 10.5120 1.50

9 李靖 7.0080 1.00

10 宰云峰 7.0080 1.00

11 张林华 5.6064 0.80

12 陆严静 5.6064 0.80

13 马红玲 4.2048 0.60

14 郑力 3.5040 0.50

15 沈翀 3.5040 0.50

16 肖雷 3.5040 0.50

17 王勇 3.5040 0.50

18 张巍巍 3.5040 0.50

19 陈玲 3.5040 0.50

20 卞慧骞 3.5040 0.50

21 孔婷婷 3.5040 0.50

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

22 王丽 2.1024 0.30

23 柏文峰 2.1024 0.30

24 陈经明 2.1024 0.30

25 白亮亮 2.1024 0.30

26 杜腾飞 2.1024 0.30

27 朱小东 2.1024 0.30

28 魏春霞 2.1024 0.30

29 陈维森 2.1024 0.30

30 杨勇 1.4016 0.20

31 蔡远花 1.4016 0.20

32 张虎 1.4016 0.20

33 柏正超 1.4016 0.20

34 邵于敏 1.4016 0.20

35 李刚 1.4016 0.20

36 焦丽蓉 1.4016 0.20

37 张祯 1.4016 0.20

38 陈伟 1.4016 0.20

39 韩小燕 1.4016 0.20

40 邱灿胜 1.4016 0.20

41 苏永俊 1.4016 0.20

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

42 周忠胜 1.4016 0.20

43 殷平 1.4016 0.20

44 陈林 1.4016 0.20

合计 700.8000 100.00

7） 2016 年 12 月股权转让

2016 年 12 月 15 日，爱基投资召开股东会并作出决议，全体股东一致同意

李刚将其持有的 0.2%股权转让给苏恩本，股权转让价格为 2.24 元/元出资额，相

关股东于 2016 年 12 月 15 日签订股权转让协议。本次股权转让价格系参考发行

人的净资产确定的。

本次股权转让完成后，爱基投资的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 苏恩本 508.7808 72.60

2 朱刚 17.5200 2.50

3 颜彬 17.5200 2.50

4 王路海 14.0160 2.00

5 丛明 14.0160 2.00

6 倪文 14.0160 2.00

7 徐李鹏 10.5120 1.50

8 黄力 10.5120 1.50

9 李靖 7.0080 1.00

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

10 宰云峰 7.0080 1.00

11 张林华 5.6064 0.80

12 陆严静 5.6064 0.80

13 马红玲 4.2048 0.60

14 郑力 3.5040 0.50

15 沈翀 3.5040 0.50

16 肖雷 3.5040 0.50

17 王勇 3.5040 0.50

18 张巍巍 3.5040 0.50

19 陈玲 3.5040 0.50

20 卞慧骞 3.5040 0.50

21 孔婷婷 3.5040 0.50

22 王丽 2.1024 0.30

23 柏文峰 2.1024 0.30

24 陈经明 2.1024 0.30

25 白亮亮 2.1024 0.30

26 杜腾飞 2.1024 0.30

27 朱小东 2.1024 0.30

28 魏春霞 2.1024 0.30

29 陈维森 2.1024 0.30

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

30 杨勇 1.4016 0.20

31 蔡远花 1.4016 0.20

32 张虎 1.4016 0.20

33 柏正超 1.4016 0.20

34 邵于敏 1.4016 0.20

35 焦丽蓉 1.4016 0.20

36 张祯 1.4016 0.20

37 陈伟 1.4016 0.20

38 韩小燕 1.4016 0.20

39 邱灿胜 1.4016 0.20

40 苏永俊 1.4016 0.20

41 周忠胜 1.4016 0.20

42 殷平 1.4016 0.20

43 陈林 1.4016 0.20

合计 700.8000 100.00

爱基投资自然人股东的简历及截至 2016 年 12 月 31 日其在发行人处任职的

具体情况如下：

白亮亮先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，大专学历。2011

年至报告期末在基蛋生物科技股份有限公司担任生化产品线经理。

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柏文峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年生，中专学历。2011

年至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司销售经理。

柏正超先生，中国国籍，无境外永久居留权，1988 年生，本科学历，2010

至报告期末先后担任基蛋生物科技股份有限公司售后工程师、售后工程师组长，

现担任基蛋生物科技股份有限公司客服中心主任。

卞慧骞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年生，大专学历，2011

年至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司广东省区经理。

蔡远花女士，中国国籍，无境外永久居留权，1989 年生，大专学历，2011

年至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司云贵省区经理。

沈翀先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，硕士学历，中级工

程师。先后担任基蛋生物科技股份有限公司技术支持专员、市场推广部副主任、

市场推广部主任；2015 年 1 月至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司市

场推广部副部长。

陈经明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年生，大专学历，2011

年至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司山东地区销售经理、山东基蛋医

疗器械有限公司总经理。

陈林女士，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，本科学历，2011 年

至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司财务部副主任、财务总监助理。

陈玲女士，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年生，硕士学历，工程师。

2009 年至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司抗体部主任。

陈维森先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年生，本科学历，2000

年至 2013 年担任南京好望科技有限公司研发项目负责人，2013 年至报告期末，

担任基蛋生物科技股份有限公司研发项目负责人。

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陈伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年生，本科学历，初级工

程师。2009 年至 2015 年，担任基蛋生物科技股份有限公司研发主任。2015 年至

报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司质量中心副主任。

丛明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年生，大专学历，2000 年

至 2014 年担任西藏诺迪康药业股份有限公司营销总监。2014 年 3 月至报告期末，

担任成都基蛋生物科技有限公司总经理。

杜腾飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1989 年生，硕士学历，中级

工程师。2013 年至报告期末先后担任基蛋生物科技股份有限公司研发工程师、

快诊研发工艺组组长，现担任基蛋生物科技股份有限公司研发部快诊部副主任。

韩小燕女士，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年生，本科学历，助理

工程师。2010 年至报告期末，先后担任基蛋生物科技股份有限公司质管部检验

员、质管部组长，现担任基蛋生物科技股份有限公司质量中心仪器 QC 副主任。

黄力先生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年生，硕士学历，中级工

程师。2010 年 7 月至报告期末，先后担任基蛋生物科技股份有限公司快诊研发

部研发助理、快诊研发部组长、快诊研发部主任、快诊研发部副部长，现担任基

蛋生物科技股份有限公司快诊部部长。

焦丽蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1989 年生，本科学历。2012

年 2 月至报告期末，担任基蛋生物科技股份有限公司酶免生产部主任。

孔婷婷女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，本科学历。2008

年 5 月至报告期末任职于基蛋生物科技股份有限公司，先后从事研发、生产、质

管等工作，现担任基蛋生物科技股份有限公司营运总监、监事。

李靖女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，硕士学历。2008 年

-2009 年担任厦门壁立医疗科技研发职员，2009 年至报告期末，先后担任基蛋生

物科技股份有限公司仪器部主管，现担任基蛋生物科技股份有限公司审计部部

长。

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陆严静女士，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，大专学历，初级

工程师。2002 年至报告期末先后担任基蛋生物科技股份有限公司酶免生产组长、

酶免生产部主任、库房主任、质管部副主任，现担任基蛋生物科技股份有限公司

快诊生产副部长。

马红玲女士，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年生，本科学历，2012

年至报告期末先后担任南京基蛋生物科技有限公司行政人事部经理。现担任基蛋

生物科技股份有限公司人事部副部长。

倪文先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年生，本科学历，注册会

计师。2011 年至 2013 年担任中电电气（南京）光伏有限公司财务经理，2013

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司财务总监。

邱灿胜先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，本科学历，2010

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司安徽省区经理。

邵于敏女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，大专学历，2010

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司营销中心-第三方检验部主任。

苏恩本先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，博士学历。历任

江苏省人民医院心内科临床医师、主任医师，2002 年创立南京基蛋生物技术有

限公司。现担任基蛋生物科技股份有限公司董事长、总经理。

苏永俊先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，大专学历，2011

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司湖北省区经理。

王丽女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，本科学历，2011 年

至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司湖南省区经理。

王路海先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，本科学历，助理

工程师，2008 年至报告期末先后担任基蛋生物科技股份有限公司快诊部副部长、

质管部部长，现担任基蛋生物科技股份有限公司质量总监。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

王勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，本科学历，初级工

程师，2005 年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任研发组长、研

发主任、生产部部长、快诊部主任。现担任基蛋生物科技股份有限公司营运部部

长。

魏春霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年生，本科学历，初级

工程师，2009 年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任酶免研发部

副主任。现担任基蛋生物科技股份有限公司研发中心办公室副主任。

肖雷先生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年生，本科学历，初级工

程师，2010 年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任售后组长、售

后副主任、售后支持部主任、售后支持部副部长。现任基蛋生物科技股份有限公

司售后支持部部长。

徐李鹏先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，硕士学历，2011

年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任注册部主任、质管部副部

长，现担任吉林基蛋生物科技有限公司总经理。

颜彬先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，硕士学历，中级工

程师。2010 年至报告期末在基蛋生物科技股份有限公司先后担任技术支持专员、

总经理助理等职务，现担任基蛋生物科技股份有限公司副总经理、董事会秘书。

杨勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年生，大专学历，2011 年

至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任东北省区经理、吉林基蛋生物

科技有限公司销售部部长。

殷平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年生，大专学历，2011 年

至报告期末在基蛋生物科技股份有限公司担任河北省区销售经理。

宰云峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，硕士学历。2011

年至 2013 年担任南京颐兰贝生物科技有限责任公司研发部负责人，2014 年至报

告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任仪器研发部部长，现担任基蛋生物

科技股份有限公司研发副总监。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

张虎先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，本科学历，2009 年

至今先后担任基蛋生物科技股份有限公司研发职员、售后组长。现担任基蛋生物

科技股份有限公司新疆办事点负责人。

张林华女士，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，本科学历，高级

工程师。2003 年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任技术员、办

公室主任。现担任基蛋生物科技股份有限公司采购部主任、监事。

张巍巍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，中专学历，2011

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司江苏省省区经理。

张祯先生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年生，本科学历，初级工

程师，2010 年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任快诊研发部组

长、快诊生产部副主任。现担任基蛋生物科技股份有限公司仓储部主任。

郑力先生，中国国籍，无境外永久居留权，1988 年生，本科学历，2010 年

至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任技术员、仪器部副主任、仪器

部主任。现担任基蛋生物科技股份有限公司采购部部长、设备工程部部长。

周忠胜先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年生，本科学历，2010

年至报告期末担任基蛋生物科技股份有限公司总账会计。

朱刚先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年生，本科学历，2011 年

至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任销售部部长、销售总监。

朱小东先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，大专学历，2011

年至报告期末先后在基蛋生物科技股份有限公司担任大区经理、销售部长。现担

任基蛋生物科技股份有限公司产品线销售经理。

5、华泰紫金

企业名称 华泰紫金（江苏）股权投资基金（有限合伙）

执行事务合伙人 南京华泰瑞通投资管理有限公司

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

成立日期 2013 年 1 月 11 日

住所 南京市鼓楼区古平岗 4 号 A 座一层 104 室

主要经营场所 南京市鼓楼区古平岗 4 号 A 座一层 104 室

从事非证券股权投资活动及相关咨询业务。（依法须经批准的项目，

经营范围

经相关部门批准后方可开展经营活动）

2016 年 12 月 31 日总资产 104,790.15 万元

最近一年财务数据

情况 2016 年 12 月 31 日净资产 104,768.56 万元

（未经审计）

2016 年度净利润-189.25 万元

截至本招股意向书签署日，华泰紫金各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 南京华泰瑞通投资管理有限公司 2,500 2.50

2 华泰紫金投资有限责任公司 45,750 45.75

3 江苏今世缘酒业股份有限公司 17,500 17.50

福建闽弘华泰股权投资合伙企业（有限

4 15,000 15.00

合伙）

5 苏宁电器集团有限公司 7,500 7.50

6 北京汇宝金源投资管理中心（有限合伙） 5,000 5.00

7 江苏容泽奇投资管理有限公司 3,000 3.00

8 徐州报业传媒有限公司 1,250 1.25

9 南京美嘉宁逸医药研究开发有限公司 1,250 1.25

10 江苏万川医疗健康产业集团有限公司 1,250 1.25

合计 100,000 100.00

6、天津捷元

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企业名称 天津捷元资产管理合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人 杭州维思投资合伙企业（有限合伙）（委派代表：王刚）

成立日期 2010 年 11 月 1 日

住所 天津空港经济区西二道 82 号丽港大厦裙房二层 202-C010

主要经营场所 天津空港经济区西二道 82 号丽港大厦裙房二层 202-C010

资产管理（金融资产除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准

经营范围

后方可开展经营活动）

2016 年 12 月 31 日总资产 2544.07 万元

最近一年财务数

据情况 2016 年 12 月 31 日净资产 2532.40 万元

（未经审计）

2016 年度净利润 124.97 万元

截至本招股意向书签署日，天津捷元各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

1 杭州维思投资合伙企业（有限合伙） 0.1 0.0042

江苏悦达善达紫荆沿海股权投资母基金

2 1,000.0 41.6649

一期（有限合伙）

3 常州投资集团有限公司 600.0 24.9990

4 江苏北银投资管理有限公司 500.0 20.8325

5 刘惠军 300.0 12.4995

合计 2,400.1 100.0000

7、杭州维思

企业名称 杭州维思投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人 杭州捷盈投资管理有限公司（委派代表：王刚）

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成立日期 2012 年 7 月 17 日

住所 杭州市上城区白云路 26 号 201 室

主要经营场所 杭州市上城区白云路 26 号 201 室

服务：实业投资；投资管理，投资咨询（除证券、期货）。（未经金

融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财

经营范围

等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展

经营活动）

2016 年 12 月 31 日总资产 5,581.92 万元

最近一年财务数

据情况 2016 年 12 月 31 日净资产 4,335.27 万元

（未经审计）

2016 年度净利润-14.82 万元

截至本招股意向书签署日，杭州维思各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

1 杭州捷盈投资管理有限公司 50.0000 1.0503

2 李斌 1,950.5575 40.9708

3 陈路 1,063.7050 22.3433

4 姚小杭 700.0000 14.7037

5 孙健 382.2475 8.0282

6 夏勇平 402.7000 8.4588

7 吴文耀 153.2475 3.218

8 孙艳华 58.2475 1.2225

合计 4,760.7050 100.0000

8、道合投资

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企业名称 南京道合投资管理中心（普通合伙）

执行事务合伙人 付津

成立日期 2013 年 12 月 16 日

住所 南京市鼓楼区汉中路 180 号 1 层 A 座

主要经营场所 南京市鼓楼区汉中路 180 号 1 层 A 座

经营范围 投资管理、投资信息咨询

2016 年 12 月 31 日总资产 118.37 万元

最近一年财务数

据情况 2016 年 12 月 31 日净资产 117.52 万元

（未经审计）

2016 年度净利润 6.53 万元

截至本招股意向书签署日，道合投资各合伙人的出资及占比情况：

序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

1 付津 24.8871 21.1769

2 曹群 15.4152 13.1171

3 陈玉喜 15.2154 12.9471

4 陈淼 13.2944 11.3124

5 陶军 12.1263 10.3185

6 田戈 8.0304 6.8332

7 周星宇 4.4514 3.7878

8 熊智华 3.8900 3.3101

9 周明 3.7238 3.1687

10 俞克 3.5424 3.0143

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序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%）

11 何晖 3.3939 2.8879

12 范莹 2.3291 1.9819

13 张亚涛 2.0076 1.7083

14 韦佳 1.5302 1.3021

15 马仁敏 0.9798 0.8337

16 王浤西 0.7739 0.6585

17 范钰坤 0.6496 0.5528

18 王建将 0.6425 0.5467

19 郑强 0.6370 0.5420

合计 117.52 100.0000

9、8 名自然人发起人的基本情况

永久境外

序号 姓名 国籍 身份证号 住所

居留权

1 苏恩本 中国 无 320106196603****** 南京市鼓楼区江东北路

2 许兴德 中国 加拿大 420106197102****** 南京市鼓楼区清凉门大街

3 陈晨 中国 无 320106197509****** 南京市鼓楼区水佐岗

4 王金福 中国 无 321027196509****** 南京市玄武区新庄村

5 苏恩奎 中国 无 321027196207****** 江苏省扬州市邗江区公道镇

6 孔婷婷 中国 无 321283198404****** 南京市鼓楼区汉中路

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永久境外

序号 姓名 国籍 身份证号 住所

居留权

南京市沿江工业开发区葛塘

7 王勇 中国 无 321027196602******

街道

8 颜彬 中国 无 510902198211****** 南京市栖霞区学森路

10、发行人股东与发行人控股股东、实际控制人曾签署对赌协议的情况

发行人股东天津捷元、华泰紫金、道合投资、捷富投资、维思捷朗、杭州维

思、重庆麒厚与发行人控股股东、实际控制人苏恩本、苏恩本控制的企业本创投

资曾签有对赌协议等相关文件。后各方签署了相关协议对前述对赌协议等确认全

部解除并终止其效力。各方分别出具了承诺函确认上述事实。

截至本招股意向书签署日，发行人或发行人控股股东、实际控制人未与股东

签署对赌协议或其他特殊协议安排。

（二）主要股东情况

截至本招股意向书签署日，持有公司 5%以上的股东为苏恩本、捷富投资、

杭州捷朗、重庆麒厚、爱基投资。

1、捷富投资、杭州捷朗、重庆麒厚、爱基投资基本情况见本节“八、（一）

公司的发起人”。

2、苏恩本详情请参见“第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

之一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况”。

（三）实际控制人的基本情况

发行人控股股东、实际控制人为苏恩本。详情请参见“第八节 董事、监事、

高级管理人员与核心技术人员”之“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人

员情况”

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（四）实际控制人控制的其他企业的情况

截至本招股意向书签署日，本公司实际控制人控制的其他企业为爱基投资、

本创投资和南京基蛋健康科技有限公司。

爱基投资基本情况请参见本节“八、（一）公司的发起人”。

本创投资的基本情况如下：

注册号 320123000258783 名称 南京本创投资管理有限公司

类型 有限责任公司（自然人独资） 法定代表人 苏恩本

注册资本 10 万元人民币 实收资本 10 万元人民币

成立日期 2013 年 02 月 04 日

住所 南京市六合区中山科技园科创大道 9 号 A7 栋 2018 室

主要经营场所 南京市六合区中山科技园科创大道 9 号 A7 栋 2018 室

成立日期 2013 年 02 月 04 日 股东 苏恩本持股 100%

投资管理；项目投资咨询；企业投资信息咨询；投资管理信息咨询。（依

经营范围

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本创投资最近一年的未经审计的总资产、净资产、净利润情况如下：

项目 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）

2016 年 12 月 31 日/1-12 月 442.94 442.90 -102.13

除上述情况外，本公司实际控制人持有南京基蛋健康科技有限公司 95%股

权，非关联方施惠清持有该公司 5%股权。为了避免与发行人发生潜在的关联交

易，实际控制人决定注销南京基蛋健康科技有限公司；截至本招股意向书签署日，

南京基蛋健康科技有限公司正在办理注销手续。

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南京基蛋健康科技有限公司成立于 2017 年 4 月 13 日，注册资本 1,000 万元，

住所地为南京市高新开发区新锦湖路 3-1 号中丹生态生命科学产业园一期 A 栋

808 室，经营范围为保健食品的技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务；保

健食品的研发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法

需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司实际控制人苏

恩本担任该公司执行董事。自该公司成立至本招股意向书签署日，南京基蛋健康

科技有限公司仅取得了营业执照，尚未办理涉税事项，未开展实际经营活动。

（五）发行人股份质押或其他有争议的情况

截至本招股意向书签署日，本公司全体股东所持股份不存在质押或其他有争

议的情况。

九、发行人有关股本的情况

（一）本次发行前后的股本变化情况

公司本次发行前总股本为 9,900.00 万股，本次拟公开发行不超过 3,300.00

万股，发行后公司总股本不超过 13,200.00 万股。公开发行的股份占发行后总股

本的比例为 25.00%。本次发行前后公司股本结构如下表所示：

发行前 发行后

序号 股东名称

持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例

1 苏恩本 5,249.64330 53.0267% 5,249.64330 39.7700%

2 捷富投资 979.51590 9.8941% 979.51590 7.4206%

3 杭州捷朗 734.62950 7.4205% 734.62950 5.5654%

4 重庆麒厚 661.16160 6.6784% 661.16160 5.0088%

5 爱基投资 578.38770 5.8423% 578.38770 4.3817%

6 许兴德 435.33270 4.3973% 435.33270 3.2980%

7 华泰紫金 380.31840 3.8416% 380.31840 2.8812%

8 天津捷元 192.06000 1.9400% 192.06000 1.4550%

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发行前 发行后

序号 股东名称

持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例

9 陈晨 192.06000 1.9400% 192.06000 1.4550%

10 王金福 192.06000 1.9400% 192.06000 1.4550%

11 苏恩奎 153.64800 1.5520% 153.64800 1.1640%

12 杭州维思 73.46790 0.7421% 73.46790 0.5566%

13 孔婷婷 32.00670 0.3233% 32.00670 0.2425%

14 王勇 32.00670 0.3233% 32.00670 0.2425%

15 颜彬 9.90000 0.1000% 9.90000 0.0750%

16 道合投资 3.80160 0.0384% 3.80160 0.0288%

17 本次发行股本 - - 3,300.00000 25.0000%

合计 9,900.00000 100.0000% 13,200.00000 100.0000%

（二）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务

截至本招股意向书签署日，公司前十名自然人持股情况及其在发行人任职情

况如下：

持股数量

序号 股东名称 持股比例 在公司任职情况

（万股）

1 苏恩本 5,249.6433 53.0267% 董事长、总经理

2 许兴德 435.3327 4.3973% 董事

3 陈晨 192.0600 1.9400% -

4 王金福 192.0600 1.9400% -

5 苏恩奎 153.6480 1.5520% 董事

6 孔婷婷 32.0067 0.3233% 监事

7 王勇 32.0067 0.3233% -

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持股数量

序号 股东名称 持股比例 在公司任职情况

（万股）

8 颜彬 9.9000 0.1000% 董事、副总经理、董事会秘书

（三）本次发行前各股东之间的关联关系

本公司全体股东中，苏恩本、爱基投资、苏恩奎、孔婷婷、王勇存在关联关

系。苏恩本与苏恩奎为兄弟关系；孔婷婷为苏恩本的配偶的兄弟的配偶；王勇为

苏恩奎的配偶兄弟。苏恩本为爱基投资的实际控制人。

捷富投资、杭州捷朗、杭州维思、天津捷元由于其执行事务合伙人存在关联

关系而存在关联关系；道合投资系华泰紫金投资有限公司为满足跟投要求由基金

管理团队成员出资设立的跟投主体。

除此之外，本公司其他股东之间无关联关系。

（四）国有股份情况

本公司本次发行前，不存在国有股股东。

（五）本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺

本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺请参见本招股

意向书“重大事项提示”的相关内容。

十、发行人员工及其社会保障情况

报告期内，发行人及其子公司采用一种用工情形，即劳动合同用工。发行人

及其子公司报告期内不存在劳务派遣用工的情形。

（一）员工基本情况

1、员工人数及变化情况

时间 2016/12/31 2015/12/31 2014/12/31

员工人数（人） 1,049 923 818

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2、员工专业结构

专业分工 人数（人） 占员工总数的比例

管理及行政人员 97 9.25%

生产人员 384 36.61%

销售人员 280 26.69%

采购人员 11 1.05%

财务人员 24 2.29%

研发人员 179 17.06%

技术服务 74 7.05%

合计 1,049 100.00%

3、员工受教育程度

学历构成 人数（人） 占员工总数的比例

硕士及以上 102 9.72%

本科学历 364 34.70%

大专学历 349 33.27%

其 他 234 22.31%

合计 1,049 100.00%

4、员工年龄分布

年龄构成 人数（人） 占员工总数的比例

30 岁以下 662 63.11%

30－39 岁 304 28.98%

40－49 岁 65 6.20%

50 岁及以上 18 1.72%

合计 1,049 100.00%

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（二）发行人执行社会保障制度的情况

根据《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律法规规定，员工按劳动合同规定

享受权利和承担义务。公司已根据国家和地方政府的有关规定，为和公司签订劳

动合同的员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险和住房公积

金。

1、发行人缴纳社会保险和住房公积金的情况

（1）发行人及其子公司缴纳社会保险和住房公积金的起始日期

发行人及其子公司缴纳社保和住房公积金的起始日期如下：

主体 社会保险 住房公积金

基蛋生物 2010.12 2004.06

基蛋医药 2014.03 2014.02

吉林基蛋 2011.08 2012.06

江苏基蛋 未聘用员工 未聘用员工

成都基蛋 2014.07 2015.04

河南基蛋 2016.03 2016.04

山东基蛋 2017.01 2017.01

陕西基蛋 未聘用员工 未聘用员工

北京基蛋 未聘用员工 未聘用员工

美国基蛋 不适用 不适用

（2）发行人及其子公司的社会保险缴纳情况

公司及子公司依据国家的相关法律、法规及政策的规定实行劳动合同制，员

工根据与公司签订的劳动合同享受权利和承担义务。公司按照国家法律法规为员

工办理了基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险以及住房公

积金。

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报告期内，发行人及其子公司根据所属地社会保障部门规定的缴费基数为员

工缴纳社会保险费。

报告期内，发行人及其子公司适用的社会保险缴费比例情况如下：

① 2016 年度，发行人及其子公司共为 975 名员工缴纳社会保险费适用的缴

费比例情况如下：

项目 基本养老保险 医疗保险 失业保险 工伤保险 生育保险

公司 19% 9% 1% 0.90%/0.7% 0.80%

南京市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 7% 1% 0.90% 0.70%

长春市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 6.50% 2% 0.60% 0.60%

成都市

个人 8% 2% 1% - -

公司 20% 8% 2% 1% 1%

郑州市

个人 8% 2% 1% - -

截至 2016 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 1,049 人，应由公司缴纳社会

保险的人数为 1,049 人，具体分析如下：

险种 应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

基本养老保险 1,049 975 74

8 人退休返聘；16

人参加新农保、新

医疗保险 1,049 975 74

农合；18 人为试用

期员工，公司未为

失业保险 1,049 975 74 其缴纳社保；32 人

因手续不齐全暂未

工伤保险 1,049 975 74 办理，合计 74 人。

生育保险 1,049 975 74

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② 2015 年度，发行人及其子公司共为 785 名员工缴纳社会保险费适用的缴

费比例情况如下：

项目 基本养老保险 医疗保险 失业保险 工伤保险 生育保险

公司 19% 9% 1% 0.80% 0.80%

南京市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 7% 1% 0.80% 0.70%

长春市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 6.50% 2% 0.60% 0.60%

成都市

个人 8% 2% 1% - -

截至 2015 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 923 人，应由公司缴纳社会保

险的人数为 923 人，具体分析如下：

险种 应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

11 人退休返聘；47 人为试用期员工，公

基本养老 司未为其缴纳社保；11 人参加新农合、

923 785 138

保险 新农保；69 人因手续不齐全暂未办理，

合计 138 人。

11 人退休返聘；47 人为试用期员工，公

司未为其缴纳社保；11 人参加新农合、

医疗保险 923 786 137

新农保；68 人因手续不全暂未办理，合

计 137 人。

11 人退休返聘；47 人为试用期员工，公

司未为其缴纳社保；11 人参加新农合、

失业保险 923 785 138

新农保；69 人因为手续不齐全暂未办理，

合计 138 人。

工伤保险 923 786 137 11 人退休返聘；47 人为试用期员工，公

司未为其缴纳社保；11 人参加新农合、

新农保；68 人因手续不全暂未办理，合

生育保险 923 786 137

计 137 人。

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③ 2014 年度，发行人及其子公司共为 617 名员工缴纳社会保险费适用的缴

费比例情况如下：

项目 基本养老保险 医疗保险 失业保险 工伤保险 生育保险

公司 19% 9% 1% 0.80% 0.80%

南京市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 7% 1% 0.80% 0.70%

长春市

个人 8% 2% 0.50% - -

公司 20% 6.50% 2% 0.60% 0.60%

成都市

个人 8% 2% 1% - -

截至 2014 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 818 人，应由公司缴纳社会保

险的人数为 818 人，具体分析如下：

险种 应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

基本 5 人退休返聘；1 人参加新农保、新农合；

养老 818 617 201 163 人为试用期员工，公司未为其缴纳社保；

保险 32 人因手续不齐全暂未办理，合计 201 人。

5 人退休返聘；1 人参加新农保、新农合；

医疗

818 618 200 163 人为试用期员工，公司未为其缴纳社保；

保险

31 人因手续不齐全暂未办理，合计 200 人。

5 人退休返聘；1 人参加新农保、新农合；

失业

818 617 201 163 人为试用期员工，公司未为其缴纳社保；

保险

32 人因手续不齐全暂未办理，合计 201 人。

5 人退休返聘；1 人参加新农保、新农合；

工伤

818 618 200 163 人为试用期员工，公司未为其缴纳社保；

保险

31 人因手续不齐全暂未办理，合计 200 人。

（3）发行人及其子公司的住房公积金缴存情况

发行人目前已经建立住房公积金制度，按照国家法律法规及所属地住房公积

金政策，为员工缴存了住房公积金。

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报告期内，发行人及其子公司根据所属地公积金管理部门规定的缴费基数为

员工缴存住房公积金。发行人及其子公司适用的公积金缴存比例情况如下：

① 2016 年度，发行人及其子公司共为 926 名员工缴存住房公积金适用的缴

费比例情况如下：

项目 住房公积金

公司 8%

南京市

个人 8%

公司 7%

长春市

个人 7%

公司 6%

成都市

个人 6%

公司 10%

郑州市

个人 10%

截至 2016 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 1,049 人，应由公司缴纳住房

公积金的人数为 1,049 人，部分员工未缴纳住房公积金，具体分析如下：

应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

8 人退休返聘；16 人主动要求放弃缴纳；67 人为试

1,049 926 123 用期员工，公司未为其缴存住房公积金；32 人因手

续不齐全暂未办理，合计 123 人。

注 1：报告期内，发行人存在没有为主动要求放弃缴纳公积金的员工缴存住房公积

金的情形。

注 2：报告期内，发行人没有为试用期员工缴存住房公积金。

② 2015 年度，发行人及其子公司共为 730 名员工缴存住房公积金适用的缴

费比例情况如下：

项目 住房公积金

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项目 住房公积金

公司 8%

南京市

个人 8%

公司 7%

长春市

个人 7%

公司 6%

成都市

个人 6%

公司 -

郑州市

个人 -

截至 2015 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 923 人，应由公司缴纳住房公

积金的人数为 923 人，部分员工未缴纳住房公积金，具体分析如下：

应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

11 人退休返聘；11 人主动要求放弃缴纳；93

923 730 193 人为试用期员工，公司未为其缴存住房公积金；

78 人因手续不齐全暂未办理，合计 193 人。

③ 2014 年度，发行人及其子公司共为 585 名员工缴存住房公积金适用的缴

费比例情况如下：

项目 住房公积金

公司 8%

南京市

个人 8%

公司 7%

长春市

个人 7%

公司 6%

成都市

个人 6%

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截至 2014 年 12 月 31 日，公司在册员工总计 818 人，应由公司缴纳住房公

积金的人数为 818 人，部分员工未缴纳住房公积金，具体分析如下：

应缴纳人数（人） 实际缴纳人数（人） 差异（人） 差异原因

5 人退休返聘；20 人主动要求放弃缴

纳；163 人为试用期员工，公司未为其

818 585 233

缴存公积金；45 人因手续不全暂未缴

纳，合计 233 人。

（4）未足额缴纳社会保险与住房公积金对发行人的影响

经测算，报告期内，公司未足额缴纳社会保险与住房公积金的金额占其当期

利润总额的比例非常小，具体情况如下：

① 社会保险

报告期 2016 年度 2015 年度 2014 年度

试用期员工未缴纳社保费金额

4.36 11.34 35.91

（万元）

因参加新农保、新农合未缴纳

15.49 10.62 0.88

社保费金额（万元）

因手续不齐全暂未缴纳社保费

2.48 3.55 1.97

金额（万元）

未缴纳金额总计（万元） 22.33 25.50 38.76

扣除非经常性损益后归属于母

12,775.92 10,050.71 8,131.91

公司股东的净利润（万元）

未缴纳金额占扣除非经常性损

益后归属于母公司股东的净利 0.17% 0.25% 0.48%

润比例

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报告期内，公司未足额缴纳社会保险的金额占其当期利润总额的比例分别为

0.48%、0.25%、0.17%，占比非常小，不会对公司报告期内经营状况造成重大不

利影响。

② 住房公积金

报告期 2016 年度 2015 年度 2014 年度

试用期员工未缴存住房公积金

2.85 3.95 6.38

金额（万元）

主动放弃缴存住房公积金金额

0.68 1.87 0.78

（万元）

因手续不齐全暂未缴纳社保费

2.35 1.53 4.76

金额（万元）

未缴纳金额总计（万元） 5.88 7.35 11.92

扣除非经常性损益后归属于母

12,775.92 10,050.71 8,131.91

公司股东的净利润（万元）

未缴纳金额占扣除非经常性损

益后归属于母公司股东的净利 0.05% 0.07% 0.15%

润比例

报告期内，公司未足额缴存住房公积金的金额占其当期利润总额的比例分别

为 0.15%、0.07%、0.05%，占比非常小，不会对公司报告期内经营状况造成重大

不利影响。

2、相关主管机关出具的文件

根据相关主管部门就发行人出具的相关证明文件，证明发行人最近三年内无

因违反社会保险、住房公积金管理方面的法律法规而受到处罚的情形。

3、控股股东出具的承诺

发行人控股股东、实际控制人出具《承诺函》承诺，“若基蛋生物科技股份

有限公司（包括其前身）因其设立之日起至本承诺函签署之日期间存在任何漏缴、

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未缴或迟缴社会保险费、住房公积金等瑕疵缴纳行为而招致任何费用支出、经济

赔偿或其他经济损失，则由本人全额补偿。本承诺函责任人承担连带责任。”

（三）发行人的员工薪酬制度

为了吸引和保留优秀员工，保持公司在所属行业及所在区域内的竞争力，公

司已经制定了《薪酬福利管理制度》。根据公司的《薪酬福利管理制度》，所有

员工的工资薪酬均由以下部分构成：基本工资、工龄工资、岗位工资、绩效工资、

加班工资、交通补助、通讯补助、加班补助、保险补助、其他等。

员工工资薪酬各组成部分中，基本工资参考同行业公司、所在区域附近企业

的平均工资，并结合员工素质、工作经验等因素综合确定；工龄工资由员工的工

作年限决定；岗位工资由员工所在岗位的性质决定；绩效工资是薪酬结构中相对

浮动的部分，由公司整体业绩、部门业绩和员工个人业绩综合确定，集中在分管

研发、生产、销售和管理的几个部门。

1、各级别员工收入水平情况

报告期内，发行人各级别员工的年平均薪酬呈逐年增长趋势，具体情况如下：

单位：元

级别 2016 年度 2015 年度 2014 年度

高层员工 364,412 338,043 294,452

中层员工 235,322 189,604 192,968

基层员工 78,335 73,881 73,327

注 1：上述薪酬包含员工工资、奖金、津贴和补贴，以下同；

注 2：高层员工是指公司员工中董事（独立董事除外）及高级管理人员，中

层员工是指公司各部门负责人正职、副职及子公司高管，其余为基层员工。

2、各类岗位员工收入水平情况

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报告期内，发行人各类岗位员工的年平均薪酬呈逐年增长趋势，具体情况如

下：

单位：元

岗位 2016 年度 2015 年度 2014 年度

管理及行政人员 108,782 101,500 96,111

生产人员 57,447 54,383 50,567

销售人员 151,969 132,190 140,414

采购人员 88,602 74,349 85,552

财务人员 116,222 116,460 114,742

研发人员 111,387 97,567 89,425

技术服务 88,914 75,412 73,996

3、发行人薪酬水平与当地平均工资水平比较情况

报告期内，发行人及其子公司基蛋医药、成都基蛋、江苏基蛋、河南基蛋的

薪酬水平与当地平均工资水平的比较情况如下：

单位：元/年

项目 2016 年 2015 年 2014 年

股份公司及基蛋医药平

99,715 94,236 87,207

均薪资（A1）

南京市平均薪资（B1） - 78,946 70,507

薪资差异（C1=A1-B1） - 15,290 16,700

薪资差异率（D1=C1/B1） - 19.37% 23.69%

吉林基蛋平均薪资（A2） 64,290 61,374 40,500

长春市平均薪资（B2） - 61,039 56,014

薪资差异（C2=A2-B2） - 335 -15,514

薪资差异率（D2=C2/B2） - 0.55% -27.70%

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项目 2016 年 2015 年 2014 年

成都基蛋平均薪资（A3） 104,153 81,388 66,820

成都市平均薪资（B3） - 57,480 51,681

薪资差异（C3=A3-B3） - 23,908 15,139

薪资差异率（D3=C3/B3） - 41.59% 29.29%

河南基蛋平均薪资（A4） 92,436 54,000 -

郑州市平均薪资（B4） - 52,987 49,756

薪资差异（C4=A4-B4） - 1,013 -

薪资差异率（D4=C4/B4） - 1.91% -

注 1：关于上表中的数据来源：南京市的数据来源于《江苏省统计年鉴》中

“南京市城镇单位从业人员平均工资”数据；长春市的数据来源于吉林省社会保障

事业管理局公布的“在岗职工平均工资”；成都市的数据来源于成都市统计局公布

的“城镇全部单位就业人员平均工资”；郑州市的数据来源于郑州市统计局官网公

布的“职工平均工资”这一指标的历年数据。

注 2：发行人子公司山东基蛋成立于 2016 年 11 月 1 日，陕西基蛋成立于 2016

年 12 月 22 日，报告期内，山东基蛋与陕西基蛋未聘用员工。

注 3：报告期内，发行人子公司美国基蛋未聘用员工。

注 4：截至本招股意向书出具之日，2016 年各地的平均薪资水平数据尚未公

布。

除 2014 年度吉林基蛋的平均薪酬低于所在地平均薪酬外，发行人及其子公

司的年度平均薪资水平均高于当年度当地平均工资水平，反映了发行人为吸引人

才、保障竞争力，故薪资水平相对较高，报告期内盈利能力较好。2014 年度吉

林基蛋的平均薪酬低于所在地平均薪酬主要是由于发行人于 2014 年收购吉林基

蛋后，为扩大经营规模，新招聘部分新员工，该等员工在 2014 年尚处于试用期，

因此拉低了吉林基蛋 2014 年度平均薪酬水平。

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4、发行人未来薪酬制度及水平变化趋势

公司未来的薪酬制度将不会发生重大变化，但会按照市场化原则、并根据公

司的发展战略对薪酬制度进行不断的完善，健全绩效考核体系，进一步调动全体

员工的工作积极性和创造力。薪酬水平将结合公司的所在地的经济发展水平、公

司盈利能力和行业平均水平进行适度调整，保持公司在吸引和保留人才上的竞争

力。

十一、各主体的承诺事项

发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员

及其他核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、

履行情况以及未能履行承诺的约束措施的情况如下：

（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺

公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华泰紫

金、道合投资承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本

人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不

委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回购本人/本公司/

本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，

减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收

盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本公司/本

企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人在证券

交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的

股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由

发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股

票锁定期满后，在本人担任发行人董事或高级管理人员或监事期间，每年转让的

股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让

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本人直接或间接持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持

的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日

的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公

司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任相关职务而终

止。”

发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成功，则

自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份将不进行任何的

股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持

股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6

个月。”

发行人其他股东承诺：

如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，本人

/本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托

他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人/本公

司/本机构所持股份。

除苏恩奎外，其他直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承诺：

若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人

担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持

有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人

股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6

个月。上述承诺不因本人不再担任董事、高级管理人员而终止。

除孔婷婷外，其他直接或间接持有发行人股份的监事人员承诺：

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若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人

担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总

数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺

不因本人不再担任监事人员而终止。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现

金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易

所的有关规定作除权除息处理。

（二）发行前持有发行人 5%以上股份的股东关于公开发行上

市后持股意向及减持意向

本次公开发行前的股东苏恩本承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁

定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证券

交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。在本人担任发

行人董事、高级管理人员期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的

25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。

每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数

量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，

监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承

诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长

六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有

股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

本次公开发行前的股东重庆麒厚、爱基投资承诺：“本单位承诺，在所持基

蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需

要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进

行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数量的

100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求，提前三

个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计

划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及时改正并继

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续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社会公众道歉

并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票

在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开

承诺之日起增加六个月锁定期。”

本次公开发行前的股东捷富投资、杭州捷朗承诺：“本单位承诺，在所持基

蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需

要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进

行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数量的

100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求，提前三

个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计

划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及时改正并继

续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社会公众道歉

并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票

在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开

承诺之日起增加六个月锁定期。”

发行人实际控制人近亲属苏恩奎、孔婷婷、王勇参照发行前持有发行人 5%

以上股份的股东对公开发行上市后持股意向及减持意向进行如下承诺：

本次公开发行前的股东苏恩奎、孔婷婷承诺：“在所持基蛋生物股份有限公

司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易

所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。在本

人担任发行人董事、监事期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的

25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。

每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数

量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，

监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承

诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长

六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有

股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

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本次公开发行前的股东王勇承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁定

期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证券交

易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。本人在股份锁定

期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。每次减持时，根据法

律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、

减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促

本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本人愿意：1、

向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，

即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，

自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”

（三）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人

员关于延长锁定期的承诺

公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、苏恩奎、孔婷婷承

诺：

（1）自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的

股份，也不由发行人回购；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘

价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁

定期限自动延长 6 个月。（2）所持股票锁定期满后，任职期间内每年转让的公司

股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股

份。（3）所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（本次发

行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除

息处理）。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。

发行人的除苏恩奎、孔婷婷之外，直接或间接持股董事、监事、高级管理人

员承诺：

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（1）自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所直接和间

接持有的公司股份；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低

于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁定期限

自动延长 6 个月。（2）任职期间内每年转让的公司股份不超过直接和间接持有公

司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让直接和间接持有的股份。（3）所持股

票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（发行人本次发行后发生

权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除息处理。）

上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。

（四）发行人及控股股东关于回购首次公开发行的全部新股和

赔偿投资者损失的承诺

发行人控股股东、实际控制人承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损

失的，将依法赔偿投资者损失。

有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任

划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引

发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执行，

如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。

控股股东、实际控制人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金

额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。

发行人控股股东、实际控制人承诺发行人招股意向书真实、准确、完整、及

时。如招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否

符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法

律文件确认后 30 日内，控股股东和实际控制人启动股份回购方案，股份回购的

价格为本次发行价格，股份回购数量为发行人控股股东、实际控制人将购回已转

让的原限售股份。

发行人控股股东、实际控制人在本招股意向书作出的全部公开承诺事项，当

出现未能履行承诺的情况时：

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1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促控股股东、实际控制人及时

改正并继续履行有关公开承诺；

2、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；

3、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁

定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定

期。

国金证券股份有限公司承诺：因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出

具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法

按照相关监督机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，但本保荐机构已按照

法律法规的规定履行勤勉尽责义务的除外。因本保荐机构为发行人首次公开发行

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，

将先行赔偿投资者损失。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制

作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，

本所将依法赔偿投资者损失。

北京懋德律师事务所承诺：如证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权

部门认定本单位为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，且给投资者造成损失的，本单位将根据中国证券监督管理委员

会等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定，就本单位负有责任的部

分承担赔偿责任，但有证据证明本单位无过错的除外。

公司全体董事、监事、高级管理人员同时就在本招股意向书作出的公开承诺

事项，当出现未能履行承诺的情况时承诺：

1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促相关责任主体及时改正并继

续履行有关公开承诺；

2、相关责任主体公开就个体行为向社会公众道歉并承担相应的经济和法律

责任；

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3、对未履行承诺的公司董事、监事、高级管理人员在公司内部给予经济处

罚或其它处分；

4、相关责任主体就个体行为主动延长六个月的锁定期，即自其所持股票在

锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承

诺之日起增加六个月锁定期；

5、离职或职务发生变动的持有公司股份的董事、监事、高级管理人员，受

以上条款的约束。

（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺

为填补本次发行可能导致的投资者即期回报减少，公司将采取有效措施进一

步提高募集资金的使用效率，增强公司的业务实力和盈利能力，尽量减少本次发

行对净资产收益率下降以及每股收益摊薄的影响。公司拟采取的具体措施如下：

1、统筹安排募集资金投资项目的投资建设，加快募集资金投资项目的建设

速度，确保募集资金投资项目及早达到预期效益；

2、加强与现有主要客户的合作，不断提升研发能力以满足主要客户的新需

求，进一步完善内部管理以更好地服务于客户；

3、强化资金管理，加大成本控制力度，降低公司成本费用，提升公司利润

率；

4、落实市场开拓与客户开发计划，提升公司经营业绩；

5、加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用；

6、完善公司现金分红政策。

公司全体董事、高级管理人员对公司及其股东作出如下承诺：

1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采

用其他方式损害公司利益；

2、本人将严格自律并积极使公司采取实际有效措施，对公司董事和高级管

理人员的职务消费行为进行约束；

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3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填

补回报措施的执行情况相挂钩；

5、本人将积极促使承诺公司未来制定、修改的股权激励的行权条件与上述

公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定，

积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。

同时，公司的控股股东和实际控制人承诺其不越权干预公司经营管理活动，

不侵占公司利益。

（六）利润分配政策的承诺

公司召开 2014 年年度股东大会审议并通过《公司章程（草案）修正案》。本

次发行并上市后，公司的利润分配政策如下：

1、公司重视全体股东的利益，尤其是中小股东的利益。公司董事会在制定

利润分配方案的同时，必须充分听取和考虑中小股东的呼声和要求，并制定相应

的措施确保中小股东的合法权益不受损害。

2、公司的利润分配政策是确保股东分红回报规划得以实现的重要措施。公

司将实行持续、稳定的利润分配政策，具体如下：

（1）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分

配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：

①按法定顺序分配的原则；②存在未弥补亏损、不得向股东分配利润的原则；

③同股同权、同股同利的原则；④公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原

则。

（2）利润分配形式：公司将采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、

法规允许的其他方式分配利润。在利润分配的方式中，现金分红优于股票分配。

具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配，且公司每年以现金

方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。

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其中，公司实施现金分红时须同时满足下列条件：

公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后

利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、

盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，制定以下差异化

的现金分红政策：

当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（4）在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公

司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。

（5）公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比

例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同

步，在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式

进行利润分配。

（6）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经

营能力。

（7）公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、

盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东

大会批准。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股

东大会上的投票权。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。

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（8）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红

的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当

发表明确意见。

（9）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与

股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中

小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的

问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表

决权通过。

（10）公司年度盈利，管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理

层需就此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金

留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开

披露；董事会审议通过后提交股东大会通过现场或网络投票的方式审议批准，并

由董事会向股东大会做出情况说明。

（11）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的

情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关

政策、规划执行情况发表专项说明和意见。

（12）公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红

政策执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标

准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职

履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股

东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详

细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。若公司年度盈利但未提出现

金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的

用途和使用计划。

（13）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批

准的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要或

因外部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策和股东回报规划的，调整

后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定；

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有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审

议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以

上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。董

事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投

票权。

（14）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现

金红利，以偿还其占用的资金。

（七）公司滚存利润分配政策

经公司 2014 年年度股东大会决议，本次公开发行股票前实现的未分配利润

作为滚存利润，于公司完成公开发行股票后，由公司公开发行股票后登记在册的

新老股东共享。

（八）避免同业竞争的承诺

为避免公司未来可能出现的同业竞争，公司实际控制人苏恩本签署《关于避

免同业竞争的承诺函》，承诺：本人，及与本人关系密切的亲属，及本人或与本

人关系密切的亲属控制的企业目前未从事或参与同基蛋生物存在同业竞争的业

务或行为；为避免与公司产生同业竞争，本人，及与本人关系密切的亲属，及本

人或与本人关系密切的亲属控制的企业将不在中国境内外直接或间接从事或参

与在商业上对基蛋生物构成竞争的业务，或拥有与基蛋生物存在竞争关系的任何

经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、

经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任或指派高级管理人

员或核心技术人员；本人保证不利用实际控制人的地位损害基蛋生物及其中小股

东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益；上述承诺在本人

被认定为基蛋生物实际控制人期间持续有效，如违反上述承诺，承诺人愿意承担

因此而给基蛋生物造成的全部经济损失。

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（九）保荐机构关于基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行

股票并上市先行赔付的承诺

国金证券股份有限公司接受委托，担任基蛋生物科技股份有限公司申请首次

公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市事宜的保荐机构，为发行人本次发行

上市提供服务。根据《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管

理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公

告[2013]42 号）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，本保荐机构现作

出如下承诺：

因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

（十）公司股东、董监高减持股份的承诺

公司股东、董监高承诺遵守《公司法》《证券法》和有关法律、法规，中国

证监会规章、规范性文件，以及上海证券交易所规则中关于股份转让的限制性规

定。

同时，公司股东、董监高承诺将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份

的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）等相关法律法规、上海证券交易所相

关规则进行减持股份。

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第六节 业务与技术

一、发行人主营业务、主要产品及变化情况

发行人主要从事体外诊断产品的研发、生产和销售，是国家火炬计划重点高

新技术企业，是国内体外诊断领域（尤其是 POCT 领域）的主要供应商之一。

发行人目前主要产品为自主研发的 POCT 体外诊断试剂及配套仪器。此外，

发行人也从事部分生化乳胶体外诊断试剂产品的生产和销售。

发行人自设立以来，主营业务未发生重大变化。

二、发行人所处行业基本情况

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）的规定，发行人

所处行业为制造业（C）中的医药制造业（分类代码：C27）。根据行业细分，发

行人属于医药制造业中的“体外诊断行业”。发行人当前主营产品为 POCT 体外诊

断试剂及配套仪器，属于体外诊断行业的细分领域。

（一）行业分类及简介

体外诊断是指在人体之外，对人体血液、体液、组织等样本进行检测，从而

判断疾病或机体功能的诊断方法。体外诊断试剂和器械在国外统一称为体外诊断

医疗器械，简称为 IVD（In-Vitro Diagnostics）。

1、体外诊断试剂及其分类

在我国，体外诊断试剂是指可单独使用或与仪器、器具、设备或系统组合使

用，在疾病的预防、诊断、治疗监测、预后观察、健康状态评价以及遗传性疾病

的预测过程中，用于对人体样本（各种体液、细胞、组织样本等）进行体外检测

的试剂、试剂盒、校准品和质控品等。具体分类如下：

（1）按照诊断方式划分

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按采用的检测方式的不同，体外诊断可分为生化诊断、免疫诊断、分子诊断、

血液诊断、微生物学诊断等类别。

类别 概述 特点

通过各种生物化学反应或免疫反应，测定体内酶类、糖类、 侧重于对样本中高浓度化

生化诊断 脂类、蛋白和非蛋白氮类、无机元素类等生物化学指标的 学物质的检测，精度要求

诊断方法。 低，线性范围较宽。

通过抗原与抗体相结合的特异性反应进行测定的诊断方 侧重于对样本中微量物质

免疫诊断 法，目前有同位素放射免疫（RIA）、酶联免疫（ELISA）、 的检测，精度要求较高，线

荧光免疫、化学发光（CLIA）、胶体金等多种方法。 性范围较窄。

主要是对与疾病相关的蛋白质和各种免疫活性分子以及

侧重于对样本中基因及分

分子诊断 编码这些分子的基因进行测定的诊断方法，目前主要有核

子的检测。

酸扩增技术（PCR）、基因芯片技术等方法。

主要是对血细胞、止凝血、尿液、胸液、脑积液等进行检 侧重于对样本中细胞等有

血液诊断

验，诊断各种血液、神经、消化、生殖等系统的疾病。 形物质的检测。

通过对临床标本进行病原学诊断和药物敏感性分析，为临

侧重于对样本中微生物的

微生物学诊断 床感染性疾病的预防、诊断、治疗和疗效观察提供科学依

检测。

据。

（2）按照检测环境及条件划分

按检测环境及条件的不同，体外诊断可分为专业实验室诊断和 POCT。

专业实验室诊断是指在实验室环境下依托设备仪器，不依赖于病人在场的专

业诊断。专业实验室诊断中，大量时间被耗费在样本运送、前处理、组织、标记、

录入、分发等方面，核心反应及分析时间占比较低。

POCT 是指在病人旁边进行的快速诊断，是在采样现场即刻进行分析，省去

了标本在实验室检验时的复杂处理程序，是快速得到检验结果的一类新方法。与

专业实验室诊断相比，POCT 仅保留了最核心的“样本收集—样本分析—质量控

制—得出有效结果—解释报告”步骤，从而缩短了诊断时间。同时，POCT 在样

本用量、样本种类、试剂便利性和对操作者要求等多个方面都具有较大优势。

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2、体外诊断仪器及体外诊断系统

体外诊断试剂和体外诊断仪器共同组成体外诊断系统，其中，体外诊断试剂

为易耗品。试剂与配套仪器的使用分为“开放系统”与“封闭系统”两种模式。开放

系统是指在诊断仪器上可使用不同厂商、不同型号的诊断试剂，而封闭系统则是

指仪器与指定的试剂一一对应。

（二）行业监管体制

1、行业主管部门

国内医疗器械行业的主管部门主要有国家发展和改革委员会和国家食品药

品监督管理总局（简称 CFDA），行业的自律管理机构包括中国医疗器械协会体

外诊断系统专业委员会、中国医院协会临床检验管理专业委员会 POCT 分委员会

和中国医学装备协会现场快速检测（POCT）装备技术分会。

国家发展和改革委员会是我国医疗器械行业的宏观管理部门，主要负责组

织、实施产业政策，研究拟订行业发展规划，指导行业结构调整及实施行业管理。

国家食品药品监督管理总局负责对医疗器械的研究、生产、流通和使用进行

行政监督和技术管理，其下属的医疗器械注册司和医疗器械监管司是国家食品药

品监督管理总局内设负责医疗器械监督管理工作的职能部门，县级以上地方食品

药品监督管理部门负责本行政区域内的医疗器械监督管理工作。

中国医疗器械协会体外诊断系统专业委员会负责协助政府日益完善对医疗

器械市场的监督，促进我国体外诊断产业的健康发展，引导企业更好地提升市场

竞争力。

中国医院协会临床检验管理专业委员会 POCT 分委员会负责协助国家规范

POCT 体外诊断产品的注册认证临床检验相关程序。

中国医学装备协会现场快速检测（POCT）装备技术分会负责协助政府日益

完善对医疗器械市场的监督，协助国家制定 POCT 行业标准及相关技术规范。

2、行业主要法律法规

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国内医疗器械及体外诊断行业的法律法规和规范性文件包括国务院制定的

法律法规、国家食品药品监督管理总局制定的规章以及规范性文件，具体如下所

示：

序号 文件名称 生效时间 主要内容

1.医疗器械行业相关法律、法规

保证医疗器械生产经营企业和使用单

《医疗器械冷链（运输、贮存）管理指南》

1.1 2016 年 9 月 位在运输与贮存过程中使产品符合其

（2016 年第 154 号）

说明书和标签标示的特定温度要求。

加强对医疗器械临床试验的管理，维护

《医疗器械临床试验质量管理规范》（国家

医疗器械临床试验过程中受试者权益，

1.2 食品药品监督管理总局 中华人民共和国国 2016 年 6 月

保证医疗器械临床试验过程规范，结果

家卫生和计划生育委员会令第 25 号）

真实、科学、可靠和可追溯。

加快推进分级诊疗制度建设、优化药品

购销秩序，压缩流通环节，综合医改试

点省份要在全省范围内推行“两票

制”(生产企业到流通企业开一次发票，

《国务院办公厅关于印发深化医药卫生体

流通企业到医疗机构开一次发票)，积

1.3 制改革 2016 年重点工作任务的通知》（国 2016 年 4 月

极鼓励公立医院综合改革试点城市推

办发〔2016〕26 号）

行“两票制”，鼓励医院与药品生产企业

直接结算药品货款、药品生产企业与配

送企业结算配送费用，压缩中间环节，

降低虚高价格“等具体改革措施。

国家食品药品监督管理部门以及其他

《国务院办公厅关于促进医药产业健康发

1.4 2016 年 3 月 监管部门将健全政府采购机制，按照公

展的指导意见》（国办发〔2016〕11 号）

开透明、公平竞争的原则，完善招标采

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序号 文件名称 生效时间 主要内容

购机制，逐步将医药产品招标采购纳入

公共资源交易平台。实行分类采购，科

学设置评审因素，推动药品、高值医用

耗材采购编码标准化，确保价格合理、

保障供应、质量安全。

《医疗器械通用名称命名规则》（国家食品 加强医疗器械监督管理，保证医疗器械

1.5 2016 年 4 月

药品监督管理总局令第 19 号） 通用名称命名科学、规范。

对《医疗器械监督管理条例》规定的进

《医疗器械使用质量监督管理办法》（国家 货查验、信息记录、贮存运输、质量检

1.6 2016 年 2 月

食品药品监督管理总局令第 18 号） 查、维护保养等使用环节质量管理义务

作了细化和补充完善。

为加强医疗器械生产监督管理，指导监

《医疗器械生产质量管理规范现场检查指 管部门对医疗器械生产企业实施《医疗

1.7 2015 年 9 月

导原则》（食药监械监〔2015〕218 号） 器械生产质量管理规范》的现场检查和

对检查结果的评估。

为注册申请人进行临床评价及食品药

《医疗器械临床评价技术指导原则》（国食

1.8 2015 年 5 月 品监督管理部门对临床评价资料的审

药监械〔2015〕14 号）

评提供技术指导。

加强医疗器械生产监督管理，规范医疗

《医疗器械生产质量管理规范》（国食药监

1.9 2015 年 3 月 器械生产质量管理，明确企业在医疗器

械〔2014〕64 号）

械生产的质量管理义务。

对医疗器械的注册申请、审批、监督作

《医疗器械注册管理办法》（国家食品药品

1.10 2014 年 10 月 出了规定，明确了国家对医疗器械实行

监督管理总局令第 4 号）

分类注册管理。

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序号 文件名称 生效时间 主要内容

规范医疗器械说明书和标签，保证医疗

《医疗器械说明书和标签管理规定》（国家

1.11 2014 年 10 月 器械使用的安全，明确医疗器械中说明

食品药品监督管理总局令第 6 号）

书以及标签的正确使用方式。

加强医疗器械生产的监督管理，明确开

《医疗器械生产监督管理办法》（国家食品 办医疗器械生产企业的申请和审批，生

1.12 2014 年 10 月

药品监督管理总局令第 7 号） 产许可证的管理，委托生产的管理及生

产监管。

加强对医疗器械经营许可的监督管理，

《医疗器械经营监督管理办法》（国家食品

1.13 2014 年 10 月 明确《医疗器械经营企业许可证》发证、

药品监督管理总局令第 8 号）

换证、变更等程序。

《关于公布医疗器械注册申报资料要求和

规范医疗器械注册管理，指导企业做好

1.14 批准证明文件格式的公告》（国食药监械 2014 年 10 月

注册申报工作。

〔2014〕43 号）

加强医疗器械经营质量管理，规范医疗

《医疗器械经营质量管理规范》（国食药监

1.15 2014 年 10 月 器械经营管理行为，明确企业在医疗器

械〔2014〕58 号）

械经营中的质量管理义务。

医疗器械行业基础性法规。对医疗器械

《医疗器械监督管理条例》（国务院令第 650

1.16 2014 年 6 月 的研制、生产、经营、使用、监督做出

号）

了相应规定。

加强对医疗器械的监督管理，保障人体

《医疗器械召回管理办法（试行）》（卫生

1.17 2011 年 7 月 健康和生命安全，明确消除医疗器械产

部令第 82 号）

品缺陷的方法。

2.体外诊断行业相关法律、法规

《关于执行医疗器械和体外诊断试剂注册

加强对医疗器械和体外诊断试剂注册

2.1 管理办法有关问题的通知》（食药监械管 2015 年 11 月

的管理。

[2015]247 号）

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序号 文件名称 生效时间 主要内容

《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊 加强医疗器械生产监督管理，规范医疗

2.2 2015 年 10 月

断试剂》（国食药监械〔2015〕103 号） 器械生产质量管理。

为加强医疗器械生产监督管理，指导监

《医疗器械生产质量管理规范体外诊断试 管部门对体外诊断试剂生产企业实施

2.3 剂现场检查指导原则》（食药监械监〔2015〕 2015 年 9 月 《医疗器械生产质量管理规范附录体

218 号） 外诊断试剂》的现场检查和对检查结果

的评估。

体外诊断试剂行业基础性规章，对体外

《体外诊断试剂注册管理办法》（国家食品 诊断试剂实行分类注册管理，并具体规

2.4 2014 年 10 月

药品监督管理总局第 5 号令） 定了体外诊断试剂研制、临床试验、注

册检测、产品注册及监督管理。

指导体外诊断试剂的临床研究，明确临

《体外诊断试剂临床研究技术指导原则》

2.5 2014 年 10 月 床研究的试验方法、试验设计、样本要

（国食药监械〔2014〕16 号）

求。

指导体外诊断试剂的说明书编写工作，

《体外诊断试剂说明书编写指导原则》（国

2.6 2014 年 10 月 明确说明书编写的格式及各项内容的

食药监械〔2014〕17 号）

撰写方法。

《关于公布体外诊断试剂注册申报资料要

规范体外诊断试剂注册管理，指导企业

2.7 求和批准证明文件格式的公告》（国食药监 2014 年 10 月

做好注册申报工作。

械〔2014〕44 号）

加强体外诊断试剂（医疗器械）经营企

国家食品药品总局《关于印发体外诊断试剂

业的监督管理，规范相关产品的经营行

2.8 （医疗器械）经营企业验收标准的通知》（食 2013 年 5 月

为，明确体外诊断试剂经营企业的验收

药监〔2013〕18 号）

标准。

2.9 《体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准 2007 年 6 月 加强体外诊断试剂专营企业的监督管

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序号 文件名称 生效时间 主要内容

和开办申请程序》（国食药监械〔2007〕299 理，规范体外诊断试剂经营行为，明确

号） 体外诊断试剂经营企业的验收标准和

开办申请程序。

3、行业监管制度

根据《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）的规定，发行人所处行业

为制造业（C）中的医药制造业（分类代码：C27），根据行业细分，发行人属

于医药制造业中的“体外诊断行业”。发行人当前主营产品为 POCT 体外诊断试剂

及配套仪器，属于体外诊断行业的细分领域。根据《国家食品药品监管总局办公

厅关于经营体外诊断试剂相关问题的复函（食药监办械监函〔2015〕646 号）》

的规定，发行人的产品均应按照医疗器械进行管理。

因此，发行人的生产经营应遵循《医疗器械监督管理条例（2014 年修订）》、

《医疗器械注册管理办法》、《医疗器械生产监督管理办法》、《医疗器械经营

监督管理办法》、《体外诊断试剂注册管理办法》等相关法规的规定。

国内对于医疗器械类产品的监管制度主要是《医疗器械监督管理条例》（国

务院令第 650 号）。国家对医疗器械按照风险程度实行分类管理：第一类是风险

程度低，实行常规管理可以保证其安全、有效的医疗器械；第二类是具有中度风

险，需要严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械；第三类是具有较高风险，

需要采取特别措施严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械。在分类管理的

基础上，我国对医疗器械产品采取备案、注册制度，对医疗器械生产、经营企业

采取备案和许可证制度。

（1）产品备案和注册制度

在我国销售、使用的医疗器械必须向食品药品监督管理部门提出申请，经食

品药品监督部门审批注册、备案后方可上市。申请第一类医疗器械产品备案，由

备案人向所在地设区的市级人民政府食品药品监督管理部门提交备案资料；申请

第二类医疗器械产品注册，注册申请人应当向所在地省、自治区、直辖市人民政

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府食品药品监督管理部门提交注册申请资料；申请第三类医疗器械产品注册，注

册申请人应当向国务院食品药品监督管理部门提交注册申请资料。

（2）企业的备案和许可证制度

①医疗器械生产企业

从事第一类医疗器械生产的，由生产企业向所在地设区的市级人民政府食品

药品监督管理部门备案并提交其相关证明资料。

从事第二类、第三类医疗器械生产的，生产企业应当向所在地省、自治区、

直辖市人民政府食品药品监督管理部门申请生产许可并提交相关证明资料以及

所生产医疗器械的注册证。

《医疗器械生产许可证》有效期为 5 年。

发行人所生产的产品主要属于第二类、第三类的医疗器械，生产许可需要按

照法规向食品药品监督管理部门申请生产许可并接受日常监管。

②医疗器械经营企业

按照医疗器械风险程度，医疗器械经营实施分类管理。经营第一类医疗器械

不需许可和备案，经营第二类医疗器械实行备案管理，经营第三类医疗器械实行

许可管理。

从事第二类医疗器械经营的，经营企业应当向所在地设区的市级食品药品监

督管理部门备案。

从事第三类医疗器械经营的，经营企业应当向所在地设区的市级食品药品监

督管理部门提出申请。

《医疗器械经营许可证》有效期为 5 年。

发行人经营的产品主要属于第二类、第三类的医疗器械，经营许可或备案需

要按照法规分别向食品药品监督管理部门提出备案或申请。

4、国家、行业标准规范

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发行人的主要产品为心血管疾病诊断、炎症疾病诊断、肾脏疾病诊断、血糖

检测、优生优育 POCT 试剂及生化试剂等诊断试剂以及 Getein 系列荧光免疫定

量分析仪、FIA 系列免疫定量分析仪等诊断仪器。

发行人的主要产品适用的国家及行业标准如下表所示：

产品

国家标准 行业标准

系列

GB/T 191-2008 包装储运图示标志

GB/T 9969-2008 工业产品使用说明书 总则

YYT 1220-2013 肌酸激同工酶（CK-MB）诊

GB/T 21415-2008 体外诊断医疗器械生物样品 断试剂（盒）（胶体金法）

中量的测量 校准品和控制物质赋值的计量学

WW 溯源性 YYT 1221-2013 心肌肌钙蛋白 I 诊断试剂

（盒）（胶体金法）

试剂 GB/T 29791.1-2013 体外诊断医疗器械 制造商

提供的信息（标示） 第 1 部分：术语、定义和 YYT 1230-2014 胱抑素 C 测定试剂（盒）

通用要求 YYT 1240-2014 D-二聚体定量检测试剂（盒）

GB/T 29791.2-2013 体外诊断医疗器械 制造商 YYT 1255-2015 免疫比浊法检测试剂（盒）

提供的信息（标示） 第 2 部分：专业用体外诊 （透射法）

断试剂

GBT 26124-2011 临床化学体外诊断试剂(盒)

GB 4793.1-2007 测量、控制和实验室用电气设备

的安全要求 第 1 部分通用要求

GB 4793.9-2013 测量、控制和实验室用电气设备

的安全要求 第 9 部分：实验室用分析和其他

YY 0648-2008 测量、控制和实验室用电气设

GB/T 14710-2009 医用电器环境要求及试验方法

备的安全要求 第 2-101 部分 体外诊断

GB/T 18268.1-2010 测量、控制和实验室用的电 （IVD）医用设备的专用要求

仪器 设备电磁兼容性要求第 1 部分：通用要求

YY/T 0466.1-2009 医疗器械 用于医疗器械

GB/T 18268.26-2010 测量、控制和实验室用的电 标签、标记和提供信息的符号 第 1 部分：

设备 电磁兼容性要求 第 26 部分：特殊要求 体 通用要求

外诊断(IVD)医疗设备

GBT 25000.51-2010 软件产品质量要求和评价

（SQuaRE）商业现货（COTS）软件产品的质

量要求和测试细则

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产品

国家标准 行业标准

系列

GB/T 29791.1-2013 体外诊断医疗器械 制造商

提供的信息（标示） 第 1 部 分：术语、定义和

通用要求

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根据《医疗器械注册管理办法》的相关规定，医疗器械注册申请人和备案人

应当建立与产品研制、生产有关的质量管理体系，并保持有效运行。申请人或者

备案人应当编制拟注册或者备案医疗器械的产品技术要求。第一类医疗器械的产

品技术要求由备案人办理备案时提交食品药品监督管理部门；第二类、第三类医

疗器械的产品技术要求由食品药品监督管理部门在批准注册时予以核准。产品技

术要求主要包括医疗器械成品的性能指标和检验方法，其中性能指标是指可进行

客观判定的成品的功能性、安全性指标以及与质量控制相关的其他指标。在中国

上市的医疗器械应当符合经注册核准或者备案的产品技术要求。

公司在编制产品技术要求时，均已满足相关产品应满足的国家标准和行业标

准。公司就其生产的产品均已取得《医疗器械注册证》或第一类医疗器械备案凭

证，因此，公司的主要产品符合国家及行业标准。

发行人按照《医疗器械生产质量管理规范》（国家食品药品监督管理总局公

告 2014 年第 64 号）及其附录的要求，加强对产品的全过程管理，特别是采购和

生产过程的质量控制以及成品放行的管理，确保放行的医疗器械符合强制性标准

以及经注册或者备案的产品技术要求。

5、“两票制”的具体内容与对发行人经营模式的影响

（1）国家推行“两票制”的政策背景

“两票制”是指药品生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开

一次发票。药品生产企业或科工贸一体化的集团型企业设立的仅销售本企业(集

团)药品的全资或控股商业公司(全国仅限一家商业公司)、境外药品国内总代理

(全国仅限一家总代理)可视同生产企业。药品流通集团型企业内部向全资(控股)

子公司或全资(控股)子公司之间调拨药品可不视为一票，但最多只允许开一次发

票。药品生产、流通企业要按照公平、合法和诚实信用的原则合理确定加价水平。

鼓励公立医疗机构与药品生产企业直接结算药品货款，药品生产企业与流通企业

结算配送费用。

2016 年 4 月国务院颁布的《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》

对深化医药卫生体制改革提出了包括“加快推进分级诊疗制度建设”、“优化药品

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购销秩序，压缩流通环节，综合医改试点省份要在全省范围内推行两票制(生产

企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开一次发票)，积极鼓励公立

医院综合改革试点城市推行两票制，鼓励医院与药品生产企业直接结算药品货

款、药品生产企业与配送企业结算配送费用，压缩中间环节，降低虚高价格”等

具体改革措施。

国家尚未颁布有关在医疗器械行业推行“两票制”的政策，因此，目前，医疗

器械行业不受相关法规、规定的限制。鉴于部分县市在具体执行中，可能严格要

求发行人的产品也执行“两票制”，因此，“两票制”对药品行业流通链的影响，对

于医疗器械行业同样具有参考意义。

来源：国金证券综合整理

由上图可知，“两票制”实施以前，我国大部分药品生产企业采用经销商推广

的销售模式，即将产品销售权委托给具有销售货源的经销商来实现销售，业务推

广活动主要由经销商负责并投入。该模式下，药品商业流通环节较多，如药品从

全国一级代理、大区一级代理到省区代理等层层经手，层层开发票。

为进一步深化药品流通及公立医院药品采购改革，2016 年 4 月 6 日召开的

国务院常务会议提出：推行从生产到流通和从流通到医疗机构各开一次发票的

“两票制”。因此，“两票制”实施以后，将有效减少流通环节，销售环节由过去的

可能存在二级分销、三级分销的模式，转变为直销或仅有一级经销商的销售模式，

缩减销售渠道，建立价格追溯机制，压缩流通环节，规范流通环节秩序，从而实

现降低药价进而降低药品费用的医改政策目标。

（2）“两票制”对发行人经营模式的影响

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发行人目前主要采用经销商模式进行销售。报告期内，发行人销售收入逐年

增加，与发行人开展业务合作的主要客户（前二十大客户）的终端覆盖率高、规

模较大。报告期内，发行人主要客户（前二十大客户）的销售占比均在 40%以上。

随着“两票制”在全国各地的逐渐推行，通常情况下，生产企业未来在一个区

域内只能选择一家具备物流能力的流通企业作为配送商，因此，“两票制”的推行

对于与终端覆盖率高、规模较大的流通企业合作的生产企业影响较小。

尽管发行人所处医疗器械行业目前尚未推行“两票制”，但发行人长期以来注

重营销网络建设，发行人本次公开发行并上市的募投项目之一“基蛋生物营销网

络建设”计划未来三年在国内新设 16 个办事点或子公司，并计划在长春、西安、

成都、上海、广州、武汉新设 6 个国内冷链仓储基地。同时，发行人采取商业渠

道优化整合措施，鉴于“两票制”可能导致部分二级或三级经销商转变为一级经销

商，需要公司妥善处理与经销商的关系，进一步加强经销商模式的管控与优化。

（三）行业发展概况

1、医疗器械行业发展概况

医疗器械是指直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及

校准物、材料以及其他类似或者相关的物品，包括所需要的计算机软件。医疗器

械行业涉及生物医药、化学、机械、电子、塑料、信息等多个领域，是一个多学

科交叉、知识密集、资金密集的技术型产业。

（1）全球医疗器械产业稳步增长

随着经济发展、人口增长、社会老龄化程度提高以及人们保健意识不断增强，

全球医疗器械市场需求持续增长，医疗器械行业已成为当今世界发展最快的行业

之一。

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据欧盟医疗器械委员会的统计，全球医疗器械销售规模从 2006 年的 2,900

亿美元增长至 2013 年的 4,690 亿美元1，复合增长率达到了 7.1%。

数据来源：欧盟医疗器械委员会、中国产业研究报告网

（2）我国医疗器械行业呈快速发展

中国医疗器械产业的发展令世界瞩目，产业整体步入高速增长阶段，市场销

售总规模从 2006 年的 434 亿元发展到 2014 年的 2,556 亿元，增加了将近 5 倍2。

1

中国产业研究报告网《2015-2020 年中国医疗器械行业分析及发展趋势预测报告》中援引的欧盟医疗

器械委员会数据。

2

中国医药物资协会发布的《2015 中国医疗器械行业发展蓝皮书》和赛迪顾问发布《中国医疗器械产业

研究报告（2014）》。

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数据来源：中国医药物资协会、赛迪顾问

经过多年的持续高速发展，中国医疗器械产业已初步建成了专业门类齐全、

产业链条完善、产业基础雄厚的产业体系，成为我国国民经济的基础产业、先导

产业和支柱产业。2015 年我国医疗器械市场总规模约为 3,080 亿元，医疗器械市

场总规模占同期我国医药市场总规模的比例低，且低于世界平均水平，未来仍有

较广阔的发展空间3。

2、体外诊断行业发展概况

（1）全球体外诊断行业

2013 年全球体外诊断市场规模已经达到 554 亿美元，预计到 2018 年可达到

793 亿美元。得益于科技的不断进步和市场需求的日益增长，全球体外诊断市场

将持续增长，预计在 2018 年前将保持 7%的年复合增长率4。

3

中国医药物资协会发布的《2015 中国医疗器械行业发展蓝皮书》。

4

Rncos 发表的 Global Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018（May 2014）。

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资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网

从区域市场格局看，2014 年，最大的体外诊断市场为北美地区，占 44%，

西欧市场占 30%，日本占 11%。中国由于人口基数大、经济增速高，随着近几

年医疗保障投入和人均医疗消费支出持续增长，体外诊断市场发展迅速，但占据

的市场份额依然很小，仅为 2%5。

从市场细分看，按照诊断方式分，免疫诊断占 23%、生化诊断占 17%、血

液诊断占 10%、分子诊断占 11%、其他诊断占 39%6。

从应用领域看，体外诊断市场可细分为感染性疾病、糖尿病、癌症、心脏病、

自身免疫性疾病、肾脏病、药物检测和 HIV/AIDS 检测等7。

（2）中国体外诊断行业

2009 年，国内体外诊断行业的市场规模约为 108 亿元，到 2015 年已增长到

440 亿元左右8。据中国医疗器械协会体外诊断系统专业委员会预计，未来 5 年我

国的体外诊断市场规模年均增幅将在 15%-20%之间9。

5

生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。

6

生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。

7

生物谷《2020 年全球体外诊断（IVD）市场将达 747 亿美元》援引联合市场调研(Allied Market

Research,AMR)数据。

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从我国的市场细分看，按照诊断方式分，免疫诊断占 35%、生化诊断占 32%、

血液诊断占 15%、分子诊断占 5%、其他诊断占 13%10。与全球市场细分构成比

较，我国其他诊断产品市场份额仅为 13%，小于全球市场的 39%，未来还有较

大的提升空间。

从人均产品消费看，2013 年，中国体外诊断产品人均年使用量仅为 1.5 美元，

而同期发达国家人均使用量则达到 25~30 美元11，这表明，中国体外诊断市场未

来还有很大的发展空间。

3、POCT 行业发展概况

POCT 属于体外诊断行业的细分领域，是近年来体外诊断行业发展较快的细

分领域之一。

（1）POCT 产品主要应用领域

POCT 产品的应用极为广泛，包括以下几个领域：

序号 应用环境 应用领域 主要用途

急诊化验室 及时提供抢救患者的检验信息

医院重症病房 与生理监测器相连提供即时实验室数据

1 医 院 CRP 检测、心梗心衰检测、血

分科门诊

糖检测、孕检等

检验科 传染病、流感等检测

卫生院、社区门诊和 尿液分析、干式生化检测、肝

2 基层医疗机构

医师诊所等 炎检测等

3 家 庭 个人 血压、血糖等各类检测

8

中华人民共和国工业和信息化部《蓝皮书：2015 国内体外诊断产业现状》

9

中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Kalorama Information、McEvoy&Farmer 等

国外研究机构的研究报告。

10

生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。

11

中国经济导报，2013 年中国国际体外诊断峰会发布数据。

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序号 应用环境 应用领域 主要用途

4 突发事件 救护车等快速救援 心肌标志物及电解质等项目的检测

儿科疾病 CRP 检测、炎症检测等

心血管疾病 心梗心衰检测

血栓与止血、血红蛋白定量和

血液相关疾病 血细胞计数、血液流变分析、

血沉等检验

乙肝五项、梅毒、HIV 等的抗原和抗体

感染性疾病

5 临床应用 定性的快速检测

血糖、糖化血红蛋白与尿微量

内分泌疾病

白蛋白检测

发热性疾病 血常规和 CRP 联合检测等

干化学、电解质和血气分析、Hs-CRP（定

血液生物化学分析 量金标检测法检测

高敏感 CRP）、胆固醇芯片等

6 优生优育 孕检 TORCH-IgM 五项快速检测卡

7 其他 监督执法等 禁毒、酒驾、食品检测等

在上述领域中，医院、基层医疗机构、家庭、突发事件是 POCT 产品的主要

应用领域。

POCT 产品主要的应用领域

（2）POCT 行业市场情况

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①全球 POCT 行业市场情况

POCT 市场在全球范围内稳定发展，2013 年市场规模已达 160 亿美元，预计

2018 年市场规模将达 240 亿美元，在 2018 年之前将保持 8%的年复合增长率。12

资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网

在市场格局方面，2013 年美国地区市场规模达 75 亿美元，占比为 47%，成

为全球最大的 POCT 消费区域；欧盟市场规模达 48.7 亿美元，占比为 30%，成

为第二大 POCT 消费区域。发展中国家近年来增长迅速，尤其是中国和巴西的市

场增长将会成为世界市场规模扩大的主要动力。13

在产品技术竞争方面，全球 POCT 市场由跨国巨头主导，如美国 Johnson &

Johnson（强生）、Roche（罗氏）在血糖领域领先，美国 Alere（美艾利尔）、美

国 Abbott（雅培）、丹麦 Radiometer（雷度米特）等则在血气/电解质、心脏标志

物等领域居于领先地位。

12

中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos2014 年 5 月发布的《Global

Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。

13

中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos 2014 年 5 月发布的《Global

Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。

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在产品需求发展方面，由于 POCT 产品的下游需求增长各异和技术的发展成

熟度不同，各细分领域出现了分化。近年来，血糖检验类 POCT 产品由于技术和

商业推广都较为成熟，需求占比逐步下滑；心脏标志物、传染性疾病和凝血类

POCT 产品需求占比则逐步上升。14

2011 年全球心血管类疾病检测 POCT 产品的市场规模为 12.4 亿美元，预计

到 2018 年可达 28.7 亿美元，到 2018 年之前，年均增长率将超过 12%。15

资料来源：TriMark、中为咨询网

②我国 POCT 行业市场情况

POCT 在我国尚处于发展初期，整体市场规模相对美国、欧盟等发达国家依

然偏小。我国人口众多，地区发展不均衡，医疗资源差异较大，是 POCT 潜在的

巨大市场。

2013 年我国 POCT 市场规模达到了 4.8 亿美元，占全球市场的比重由 2007

年的 3%上升至 2013 年的 7%；预计到 2018 年，我国 POCT 市场规模可达 14.3

亿美元，未来几年将保持 20%以上的年复合增长率。16

14

中国产业信息网发布的《2014-2018 年中国体外诊断试剂行业市场研究及投资趋势前瞻分析报告》。

15

中为咨询网《2008-2018 年全球心血管类疾病检测 POCT 产品市场规模》援引 TriMark《全球 POCT

市场报告》（《Point of Care Diagnostic Testing World Markets（February2012）》）统计数据。

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资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网

在我国，POCT 产品主要包括心脏标志物、糖尿病、感染性疾病、血气/电解

质、妊娠/排卵、凝血、血常规等类别，其中妊娠/排卵和血常规类 POCT 检测产

品发展较为成熟，其他产品还处于导入和成长期。具体如下：

资料来源：中国产业竞争情报网

16

中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos 2014 年 5 月发布的《Global

Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。

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（四）行业竞争情况

1、全球市场竞争情况

从企业竞争看，经过多年发展，全球体外诊断已成为拥有数百亿美元庞大市

场容量的朝阳行业，产业发展成熟，市场集中度较高，形成了一批著名跨国企业

集团，包括 Roche（罗氏）、美国 Abbott（雅培）、德国 Siemens（西门子）、美国

Johnson & Johnson（强生）等。这些企业具有产品线丰富、质量稳定、技术含量

高和设备制造精密等优势，不仅包括各类体外诊断试剂，还包括各类诊断仪器以

及与之相关的医疗技术服务，在全球体外诊断市场处于领先地位。

2、国内市场竞争情况

我国体外诊断产业仍处于成长期，国内行业集中度较低，厂家数量多，且大

部分为中小企业，产品品种少，主要为试剂厂商，辅以代理国外仪器。国内企业

市场割据竞争的格局较为明显，实力较强的综合性企业较少，行业内排名靠前的

企业主要是在某一领域具备竞争优势。

国际知名体外诊断产品厂商依靠其产品质量、品牌知名度以及国内销售服务

商的优质服务，受到国内医疗机构的广泛认同，其产品在三级医院等国内高端市

场占据主流市场地位，且产品价格普遍高于同类国产产品。

虽然，我国体外诊断厂商在国内高端市场竞争力相对较弱，但在区域市场、

部分体外诊断细分领域和产品成本价格上具有优势。凭借高性价比的产品，国内

企业在中低端体外诊断市场具备了一定的竞争力。

随着国内企业在高端体外诊断产品研发方面的投入不断增加和国家相关鼓

励政策的推进实施，我国体外诊断产品技术研发能力和精密电子设备制造能力将

大幅提升，部分国内企业在 POCT 等体外诊断细分产品领域已经接近或部分达到

国际先进水平，逐步打破了国外企业体外诊断产品在国内高端市场的垄断格局。

（五）进入本行业的主要障碍

根据行业的经营特点，拟进入体外诊断行业的企业主要面临以下壁垒：

1、技术壁垒

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体外诊断行业具有技术水平高、知识密集、多学科交叉综合的特点，是典型

的技术创新推动型行业。新进入者很难在短期内掌握相关技术并形成竞争力。同

时，为了保证产品质量的稳定并进一步提升技术水平，行业内企业需不断加大在

核心原材料研发、高端仪器研发生产和工艺革新等方面的投入，寻求更多创新技

术的使用，这进一步提升了体外诊断行业的技术壁垒。

2、行业准入壁垒

体外诊断产品的使用与人们的生命健康密切相关，其研发、生产和销售均受

到国家严格的法律、法规和政策约束。为了保证产品安全有效，我国对体外诊断

产品设置了较高的行业准入门槛，对生产经营实行许可证制度，对产品应用实行

严格的监督管理。体外诊断产品生产企业必须取得国家食品药品监督管理总局等

监管部门核发的《医疗器械生产许可证》和其所生产产品的注册证后方可进行生

产。体外诊断产品经营企业则必须取得监管部门核发的《医疗器械经营许可证》

后方可进行经营销售。因此，进入本行业的企业需要在前期花费大量的资金和时

间完成产品开发、注册检验和临床评价等产品注册相关工作，在生产经营前还需

要完成各项许可证照的办理，从而形成了较高的行业准入壁垒。

3、渠道品牌壁垒

体外诊断产品的最终消费者分布区域广、数量众多，对产品的需求差异大，

需要企业具备丰富的产品体系、稳定的供货渠道和良好的品牌信誉。

在市场开发方面，企业建立完善的营销网络和成熟的销售渠道需要大量的资

金投入和较长的时间周期，需要丰富的销售经验和良好的市场把握能力，经过长

期的市场积累才能形成一定规模，这大大增加了新进入者的市场开拓难度，从而

形成了较高的渠道壁垒。

在产品使用方面，客户更倾向于向单一或少数几家品牌信誉较好的供应商采

购特定种类的体外诊断产品，以便医护人员熟练掌握该类产品的使用方法，提高

工作效率，降低操作风险，同时加强议价能力和降低采购成本。因此，客户一般

不会轻易更换已经使用、质量可靠的产品，也不会轻易放弃与现有供应商的合作，

从而形成了较高的品牌壁垒。

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4、资金壁垒

体外诊断产品质量要求严格、技术掌握和创新难度大、新产品开发周期长，

对厂房建设、设备配置和工艺水平要求高，在生产销售前还需要完成产品注册、

各种许可证照办理和国内外相关质量认证等工作，这些都要求企业在生产环境、

产品研发、人才培养、设备配置、工艺革新和产品准入等方面投入较多资金。

此外，由于体外诊断新产品研发周期较长，一般需要经过试验室研究、小试、

中试、试生产、临床试验和规模化生产等多个阶段，在实现市场销售之前一般不

会形成显著的经济效益。这要求企业必须具备雄厚的经济实力，确保完成新产品

产业化前期所需各项工作后，还能有足够资金支持其后期市场开拓，从而形成了

较高的资金壁垒。

5、人才壁垒

体外诊断行业是典型的技术密集型和知识密集型行业，对人才的依赖性较

高。随着体外诊断行业的快速发展，竞争日趋激烈，行业内企业在人才引进和培

养方面的投入不断加大。

目前，体外诊断行业培养一个具有丰富实践经验和优秀创新能力的技术研发

人员一般需要 2 年以上时间，引进同类人才的成本也居高不下。这影响了企业自

主研发能力的持续提升和产品技术的快速革新，成为体外诊断行业发展亟待破解

的难题，对于新进入者则形成了较高的人才壁垒。

（六）行业利润率变动趋势及原因

体外诊断产品行业属于高科技、高附加值的行业，行业整体利润水平较高。

体外诊断行业整体利润率水平较高主要得益于我国体外诊断市场需求快速发展、

技术水平不断提升和产品逐步进入中高端市场等几个因素的综合影响。在国内体

外诊断行业快速发展的背景下，随着国内企业产品质量和技术水平的不断提高和

在中高端市场的应用扩大，国内领先企业的毛利率将持续维持在较高水平。

（七）影响行业发展的有利因素和不利因素

1、影响行业发展的有利因素

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（1）健康理念与医疗模式的转变

高效快速是当今生活节奏的主流，人们普遍希望尽早得到个性化的诊断和治

疗，以节省宝贵的时间。同时，随着人们生活水平的提高和防病知识的普及，亚

健康也备受关注，“预防为主、防治结合”和“治未病”的医疗消费观念逐渐深入人

心。

健康理念的转变及对早期诊断和预防的需求发展使得医疗模式逐渐从单纯

治疗向预防、保健、治疗和康复一体化转换，医院工作也由院内科室扩展至院外、

社区和家庭，传统检验科已经不能满足这种转变。

体外诊断产品，尤其是 POCT 产品的出现改变了实验室以标本为中心的检验

模式，真正实现了以病人为中心，让患者实时了解到自己的身体健康状态，真正

做到对疾病的早发现、早诊断和早治疗。

（2）中国社会向老龄化发展

随着中国社会向老龄化发展，患糖尿病、心脑血管疾病、肝肾病等慢性病的

人越来越多，2003 年我国（调查地区）居民两周患病率是 14.3‰，慢性病患病

率为 151.1‰，2013 年我国居民两周患病率是 24.1‰，慢性病患病率为 330.7‰17。

上述患病群体，不仅希望能够得到医院的系统诊治，更需要进行长期的跟踪检查。

体外诊断产品尤其是 POCT 产品，由于操作简单、检测周期短，能对患者实施连

续监测、诊断、管理和筛查，因此受到医院等医疗机构青睐，未来应用将会更加

广泛。

（3）人均可支配收入与人均卫生费用支出持续增加

2000 年至 2014 年间，城镇居民人均可支配收入从约 6,300 元增加到 29,381

元，年复合增长率达到 11.6%，增加约 3.7 倍；农村居民纯收入从约 2,300 元增

加到 9,892 元，增加约 3.3 倍18。与此同时，我国人均卫生费用也获得较快的增

长，从 2005 年的约 660 元增长到 2014 年的 2,582 元，增长了 2.9 倍。中国城乡

17

华中科技大学、人民出版社主办《中国医疗卫生事业发展报告 2014》

18

国家统计局统计公报

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居民家庭收入和人均卫生费用的快速增长为体外诊断市场的快速发展提供了条

件。

（4）分级医疗发展有利于体外诊断产品推广

我国政府在十八大报告中明确指出，加强城乡医疗卫生服务体系建设，健全

以县医院为龙头、乡镇卫生院和村卫生室为基础的农村三级医疗卫生服务网络，

显著改善部分农村缺医少药的状况。同时继续完善以社区卫生服务中心为主体、

基层医疗机构为补充的城市社区卫生服务体系，在市、区级公立医院的指导和支

持下，使居民在社区就能享有一般常见病及多发病的初级诊疗服务。国家医疗改

革也提出了“战略前移和重点下移”和“治未病”的政策。这些方针、政策和措施要

求医疗机构除了拥有大型设备、更先进的检验项目之外，还应该走出医院、面向

社区、走进家庭、面向农村，这也就要求其在检验设备和方法上有所改进，更适

合分级医疗的需要。

体外诊断产品尤其是 POCT 产品具有“操作简单、使用方便、即时报告”的特

点，最适应于城市和农村社区医疗服务，可以在满足民众必要的检验服务的同时

大幅降低政府的投入，符合国家分级医疗政策和新医疗体制改革的要求。

2、影响行业发展的不利因素

对于国内企业而言，体外诊断及 POCT 行业发展存在以下不利因素：

（1）技术革新快，企业生存压力大

体外诊断行业是创新驱动型行业，产品种类多，技术革新快。企业要生存就

必须不断地加大研发投入，开发新技术，推出新产品，否则将面临被市场淘汰的

不利局面。我国体外诊断行业起步较晚，国内企业普遍存在研发投入不足、高水

平技术研发人员缺乏和设备落后问题，这影响了产品技术的革新速度，使企业生

存面临较大压力。

（2）外企主导中高端市场，国内企业竞争压力大

我国体外诊断行业市场化程度高，国外体外诊断产品可以全面参与国内市场

的竞争。国外企业凭借产品质量稳定、技术水平高和配套仪器先进等优势，在国

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内中高端市场长期占据领先地位，在低端市场也在不断加大渗透力度，这给国内

企业带来了很大的竞争压力。

（3）国内企业资金实力有限

我国体外诊断行业还处于成长期，国内企业大多销售规模较小、资金实力有

限、缺乏有效的融资渠道。这使得国内企业在产品研发、人才培养和引进、营销

网络建设等方面投入不足，资金周转压力较大，在产业化发展、市场开拓和创新

能力提升方面均受到一定的制约。

（八）行业技术特点、技术水平与技术发展趋势

POCT 是体外诊断行业的一个细分领域，凭借便捷、快速的优势，POCT 产

品能够实现在患者身边快速取得诊断结果。目前 POCT 产品已被广泛应用在医

院、诊所及患者家中，能够进行绝大多数常规临床指标的检测。目前，我国 POCT

领域应用较为成熟的技术包括胶体金免疫层析技术、斑点金免疫渗滤技术、荧光

定量免疫层析技术和干化学技术、免疫比浊技术等几种。

从行业技术发展现状来看，由于起步晚，国内体外诊断行业整体技术水平与

欧美发达国家相比存在较大差距。但是，近年来，由于下游需求的高速增长，国

内企业获得了良好的发展契机，技术差距加速缩小的趋势正进一步加强，尤其是

在应用广泛、市场需求广阔的 POCT 领域，我国企业技术水平已经与国外企业相

差不大，在产品方面更是具有了较高的性价比优势。

随着体外诊断行业的不断发展，POCT 相关技术日趋成熟，在现有胶体金免

疫、斑点金免疫、荧光免疫和干化学等现有技术推广应用的同时，一些更为先进

的技术也将逐渐进入应用阶段，具体包括微流控技术、生物芯片技术等。

（九）行业特有的经营模式

体外诊断行业归属于医疗器械行业，在企业生产经营方面，需要满足国内外

相关准入和强制许可要求；在产品销售方面，某些地区部分企业存在招投标采购

情况。

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根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《“十

三五”深化医药卫生体制改革规划》、《卫生部关于进一步加强医疗器械集中采

购管理的通知》等相关法律、法规的规定，医疗机构客户在采购医疗器械时可以

采取公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式。

目前，部分省市地区会组织集中采购招投标。医疗机构在集中采购招投标的

中标目录中，以不高于中标价的原则，以竞争性谈判等方式确定最终的供应商品

牌、价格。对于没有组织集中采购招投标的省市地区，医疗机构一般会采取院内

招标或者竞争性谈判等方式，确定供应商品牌、价格。

基于上述情况，发行人会面临由于中标价较低导致销售价格下降和无法中标

或者竞争性谈判失败的经营风险。这种风险本质上属于市场竞争的结果，也是医

疗改革和监管政策变化对发行人经营产生所带来的不利影响。

除此之外，体外诊断行业不存在其他行业特有的经营模式。

（十）行业周期性、区域性、季节性特征

1、周期性

体外诊断行业是医疗器械行业发展较快的子行业之一，是典型的技术密集型

和知识密集型产业，其产品应用领域广泛，市场前景广阔，是具有强大生命力的

朝阳产业。体外诊断行业随全球经济和医疗事业的发展不断成长，在未来将长期

保持稳定增长的发展态势，因此不存在明显的行业周期性特征。

2、区域性

体外诊断行业对产品的研发、生产一般没有区域性要求，也不受上游原料产

地制约。在下游，受全球和各地区发展的不均衡影响，体外诊断产品需求市场主

要分布在欧美等发达国家，在我国需求市场主要集中在人口密集、经济发达的东

南沿海地区以及医疗服务水平较高的各省大中型城市。从总体来看，市场需求的

区域性差异只是当前发展阶段的表现，是大部分行业普遍存在的特征，因此，体

外诊断行业不存在明显的区域性特征。

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3、季节性

体外诊断产品生产、销售和应用均不受季节限制，虽然特定产品受季节引起

的疾病发病人数和节假日分布导致的就诊人数影响，表现出一定的季节性特征，

但从总体来看，体外诊断行业并不存在明显的季节性。

（十一）公司所处行业上下游发展状况及对本行业的影响

1、上游行业发展状况及对本行业的影响

体外诊断行业的发展需要上游许多产业的支撑，主要包括生物原料、电子信

息等行业。在上游行业中，生物原料对体外诊断行业的影响相对较大。以 POCT

产品为例，生物原料包括诊断酶、抗体、抗原等，其中只有少数原料能够实现国

产化，尤其是诊断酶、抗体、抗原等，在国内仅有少数厂家能够生产，大部分仍

然依靠进口。

2、下游行业发展状况及对本行业的影响

体外诊断行业的下游行业主要是医疗机构、家庭及个人等体外诊断产品应用

领域。

在全球，受经济发展、医疗服务水平提升和中国、巴西等体外诊断市场快速

兴起等影响，体外诊断产品的市场需求将继续保持稳定增长。预计到 2018 年，

全球体外诊断市场规模可达到 793 亿美元，预计在 2018 年前将保持 7%的年复合

增长率19，整体呈现稳定增长的发展态势。

在我国，受健康理念与医学模式的转变、社会向老龄化发展、人均可支配收

入与人均卫生费用支出持续增加、分级医疗发展、医疗服务定价政策及行业监管

制度完善等影响，未来体外诊断产品的市场需求将呈现快速增长的发展态势，市

场前景较为广阔。

19

参见本节二、发行人所处行业基本情况（三）行业发展概况，2、体外诊断行业发展概况。

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三、公司在行业中的竞争地位

（一）公司的竞争地位

经过近几年的发展，发行人收入规模持续增长，已经成为国内体外诊断领域

（尤其是 POCT 领域）的主要供应商之一。

发行人主要产品为 POCT 体外诊断试剂及配套仪器，在该细分领域已经取得

了较为明显的优势，占据了一定的市场份额。根据中华人民共和国工业和信息化

部《蓝皮书：2015 国内体外诊断产业现状》对国内体外诊断市场规模的估计，

发行人约占 2015 年国内体外诊断市场总规模 440 亿元中的 0.63%的市场份额。

发行人所处行业的主管部门为所属地食品药品监督管理局。报告期内，发行

人获得的主要荣誉情况如下：

序号 所获荣誉 颁奖时间 颁发机构 机构性质

2013-2015 年度江苏省医疗器

1 2016 年 4 月 江苏省医疗器械行业协会 社会团体法人

械生产企业优秀诚信单位

南京医疗器械管理协会副会

2 2016 年 2 月 南京医疗器械管理协会 社会团体法人

长单位

江苏省科学技术厅、江苏省财

3 高新技术企业 2015 年 11 月 政厅、江苏省国家税务局、江 政府机构

苏省地方税务局

江苏省经济和信息化委员会、

江苏省发展和改革委员会、江

苏省科学技术厅、江苏省财政

4 江苏省认定企业技术中心 2015 年 11 月 政府机构

厅、江苏省国家税务局、江苏

省地方税务局、中华人民共和

国南京海关

5 南京市知识产权示范企业 2015 年 10 月 南京市知识产权局 政府机构

6 江苏省科技型中小企业 2015 年 9 月 江苏省中小企业发展中心 事业单位

7 AAA 级资信企业 2015 年 2 月 中国人民银行南京分行认定 评级公司

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序号 所获荣誉 颁奖时间 颁发机构 机构性质

的资信评估机构、江苏信诚资

信评估有限公司

南京市发展和改革委员会、南

8 南京市信用管理示范企业 2014 年 12 月 京市社会信用体系建设工作 政府机构

领导小组办公室

国家火炬计划重点高新技术 科技部火炬高新技术产业开

9 2014 年 11 月 事业单位

企业 发中心

全国体外诊断行业先进生产 全国卫生产业企业管理协会

10 2013 年 12 月 行业协会

单位 医学检验产业分会

11 江苏省工程技术研究中心 2013 年 10 月 江苏省科学技术厅 政府机构

江苏省教育厅、江苏省科学技

12 江苏省企业研究生工作站 2013 年 9 月 政府机构

术厅

13 南京市工程研究中心 2013 年 7 月 南京市发展和改革委员会 政府机构

14 南京市首批百优民营企业 2013 年 6 月 南京市经济和信息化委员会 政府机构

15 江苏省管理创新优秀企业 2013 年 5 月 江苏省经济和信息化委员会 政府机构

江苏省医疗器械生产企业诚 政府机构（行业

16 2013 年 2 月 江苏省食品药品监督管理局

信单位 主管部门）

南京市知识产权示范培育企

17 2012 年 12 月 南京市知识产权局 政府机构

业

18 南京市认定企业技术中心 2012 年 12 月 南京市经济和信息化委员会 政府机构

发行人所获上述荣誉、奖项均为行业协会、事业单位或政府机构颁发，具有

权威性。

（二）主要竞争对手情况

1、国外主要竞争对手

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欧美日发达国家在体外诊断行业发展较早，依靠质量稳定、技术含量高的产

品以及高效、精确的仪器配套，目前在全球市场上占据着主导地位，主要代表企

业有 Roche（罗氏）、美国 Abbott（雅培）、德国 Siemens（西门子）、美国 Johnson

& Johnson（强生）、美国 Alere（美艾利尔）、丹麦 Radiometer（雷度米特）等公

司。

Roche（罗氏）成立于 1896 年，总部位于瑞士巴塞尔。Roche（罗氏）是全

球体外诊断和基于组织的肿瘤诊断的市场领导者，也是糖尿病管理领域的先驱

者。

美国 Abbott（雅培）成立于 1888 年，总部位于美国芝加哥。美国 Abbott（雅

培）的业务涵盖医药的研究、生产、销售以及疾病的预防、诊断和治疗，致力于

糖尿病、各种疼痛、呼吸道感染、HIV、男女健康、妇幼保健、兽病等方面的研

究，在医药、营养学和医疗器械生产领域中占据领导地位。

德国 Siemens（西门子）成立于 1847 年，总部位于德国慕尼黑。德国 Siemens

（西门子）的业务包括临床化学检测系统及应用产品的研发、生产、销售，在实

验室诊断领域占据主导地位。

美国 Johnson & Johnson（强生）成立于 1886 年，总部位于美国新泽西州。

美国 Johnson & Johnson（强生）致力于为全球提供高价值的诊断产品和服务，为

疾病的筛选，诊断，监控和确认提供准确、优良性价比的解决方案。

美国 Alere（美艾利尔）成立于 1935 年，总部位于美国波士顿。美国 Alere

（美艾利尔）是全球领先的健康诊断成品和健康诊断管理方案的提供者，产品集

中在心血管、妇女健康、传染性疾病、药物滥用、肿瘤等领域。

丹麦 Radiometer（雷度米特）成立于 1935 年，总部位于丹麦哥本哈根。丹

麦 Radiometer（雷度米特）是全球领先的危急症解决方案提供商，产品涵盖血液

采样、血气分析、经皮检测、免疫检测以及相关 IT 管理系统等。

2、国内主要竞争对手

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发行人主要产品为 POCT 体外诊断试剂及配套仪器。在国内市场，发行人当

前竞争对手主要是万孚生物、瑞莱生物、明德生物等公司。

万孚生物（股票代码：300482）主要从事快速诊断试剂、快速检测仪器等

POCT 相关产品的研发、生产与销售。其主要产品可按检测结果分为定性检测产

品和定量检测产品两大类；按用途分为妊娠检测、传染病检测、毒品（药品滥用）

检测、慢性病检测四类。

瑞莱生物主要从事高新生物技术产品的研发及产业化生产，是美国 ReLIA

生物科技公司在中国的独资企业。瑞莱生物自主开发了 ReLIA 检测系统，在国

内建立了拥有多项国际自主知识产权的 POCT 技术体系。

明德生物（股票代码：430591）主要从事 POCT 快速诊断试剂与快速检测仪

器的自主研发、生产和销售，已构建了以全血滤过技术、多重抗体标记技术、胶

体金炼制技术为核心的技术平台以及高通量智能 POCT 定量检测平台，已形成了

覆盖 20 余类疾病检测的产品线。

（三）公司的竞争优势

1、生物原料制备优势

生物原料是体外诊断试剂生产中用量较大，成本占比较高，决定产品质量的

主要原料之一。目前，在生物原料方面，国内企业大多依赖进口，仅有少数企业

能够自行生产。

公司通过自主研发，掌握了基因工程技术、单/多克隆抗体制备技术、小分

子全合成技术等重要技术，可以自主生产部分所需的各类抗原抗体、生物活性原

料、层析介质、质控品、校准品等常用原料，减少了对进口原料的依赖，大幅降

低了产品的生产成本。

2、技术及研发优势

公司具有技术平台优势。公司建有省级企业技术中心，通过自主研发，掌握

了多项原材料制备技术、免疫层析标记技术、试剂条抗基质干扰技术、多色荧光

免疫层析蛋白芯片技术、多试剂条存储及自动加载技术、转盘试剂卡缓存和时序

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分配算法、自动化样本前处理和加样技术等多项体外诊断产品生产技术，从而建

立了胶体金免疫层析、荧光免疫层析、生化胶乳试剂、化学发光和诊断试剂原材

料开发五大技术平台。

3、产品组合与产品平台优势

凭借对体外诊断行业不同层次的最终消费者差异化需求的深入理解，公司将

多个用于检测不同指标的产品进行关联组合，为客户量身打造了多指标组合的体

外诊断产品系列。如公司推出的 NT-proBNP/cTnl（N-端脑利钠肽前体/心血管肌

钙蛋白）、CK-MB/cTnl/Myo（肌酸激酶同工酶/心血管肌钙蛋白/肌红蛋白三合一）

等均是多指标组合产品，可以同时满足多个疾病指标的检测需求，丰富了最终消

费者的产品选择。

在产品平台方面，公司目前已经形成了多个产品平台，可满足心血管、炎症

和肾脏等多个疾病检测领域的需求，涵盖了各级医院、社区门诊、卫生院、实验

室等多个不同应用环境。

4、完善的质量体系

公司自设立以来即以较高的质量控制标准指导公司产品研发、生产和运营管

理。公司形成了包括标识和可追溯性控制程序、产品防护控制程序、监视和测量

设备控制程序、检测和质量控制程序、质量记录控制程序和内部审核控制程序等

多项质量控制相关文件，形成了一套自身独有的，覆盖体外诊断产品研发、生产、

销售、应用各个细分环节的质量控制体系。完善的质量体系使得公司产品质量保

持稳定，为公司近年来的快速发展做出了较大贡献。

（四）公司的竞争劣势

1、企业规模相对较小

公司经过多年的快速增长积累了一定的基础，销售收入稳步上升，但与国内

外部分规模较大的公司相比，在资本规模、品种数量、生产规模以及技术开发方

面仍存在较大的差距。

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随着我国对体外诊断产品的需求快速增长和公司市场份额的进一步提高，公

司需要扩大生产场地、增加生产设备，丰富产品数量和应用领域，扩大核心主导

产品的生产规模，满足市场快速增长的需求。

2、资金实力有限

公司目前正处于快速发展时期，在加快新产品研发、扩大产品供应能力、引

进先进技术和优秀人才、扩展营销服务网络等方面均迫切需要大量的资金投入，

但公司目前仅仅依靠自身积累不足以支持企业快速发展，公司可利用的融资渠道

比较单一，如果大量借款则容易对公司经营周转产生不利影响。因此，公司在研

发、销售等各领域投资都比较谨慎，这导致公司自主研发能力的提升和国内外营

销网络的建设方面受到了较大影响，在人才引进和员工福利待遇方面也不利于公

司形成比较优势，对公司发展较为不利。

3、国外市场亟待开发

目前公司产品以内销为主，出口相对较少。在体外诊断市场，美国、欧洲等

国家或地区的商业环境（尤其是商业信誉）较好且市场发展较早，客户认知度高，

市场成熟且容量巨大。相比国外市场同类产品，公司产品具有一定的性价比优势，

因此拓展国际市场势在必行。受限于资金实力和人才限制，公司对国外市场的开

发相对滞后。目前，公司已经在美国设立了子公司并准备开展 FDA 认证及美洲

市场开拓等相关工作。

四、公司主营业务情况

（一）主要产品或服务的用途

公司主要从事 POCT 体外诊断产品的研发、生产和销售，主要产品为 POCT

体外诊断试剂及配套仪器。公司提供的主要产品及其用途如下表所示：

产品系列 产品类别 主要用途

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产品系列 产品类别 主要用途

心血管疾病诊断 POCT 试剂 通过检测血液中 NT-proBNP、cTnI、

D-dimer 等指标，用于心肌损伤诊断、心

脏功能的评估以及静脉血栓的临床辅助

诊断

炎症疾病诊断 POCT 试剂

通过检测血液中 CRP、PCT 等指标，用于

不同类型炎症的诊断

肾脏疾病诊断 POCT 试剂

通过检测血、尿中相关指标，用于肾脏损

伤及肾功能疾病的诊断

诊断试剂

血糖检测 POCT 试剂

通过检测血液中的 HbA1c 指标，用于判

定糖尿病患者血糖水平控制情况

优生优育 POCT 试剂

通过检测血液中 HCG 及 β 亚单位情况判

定孕妇怀孕进程及健康情况

包含肝功能、肾功能、脂类、其他特定蛋

生化试剂

白等多个领域的生化指标检测试剂，与自

动生化分析仪器配套使用

Getein 系列荧光免疫定量分析仪

以荧光免疫层析技术为平台，配套公司心

诊断仪器 血管、炎症及肾脏 POCT 试剂用于相关指

标的定量检测

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产品系列 产品类别 主要用途

FIA 系列免疫定量分析仪 以胶体金免疫层析技术为平台，配套公司

心血管、炎症及肾脏 POCT 试剂用于相关

指标的定量检测

（二）主要产品的工艺流程图

1、体外诊断试剂的工艺流程图

以 POCT 试剂为例：

2、体外诊断仪器的工艺流程图

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（三）主要经营模式

1、采购模式

公司采用根据生产计划定时、定量的采购模式，制造中心根据当前库存和过

去一定时间段的销售出库情况，结合生产实际情况制定物料采购清单，采购部按

照物料采购清单进行采购。为防止突发情况，公司还设立了安全库存。

在确定原材料供应商时，公司优先考虑供应商提供产品的种类、品质和稳定

性，在此基础上综合考虑价格与运输等条件，经过严格评审和长期验证，建立合

格供应商名单，并与这些供应商建立长期合作关系。在采购之前，公司向合格供

应商询价，通过比价确定最终的原材料供应商。

公司对原材料实施严格的质量管理措施，主要原料依据质管部制定的《检验

标准》按照检验流程检验合格后入库，辅料则由检验员根据供应商提供的检验报

告或合格证对产品符合性进行验收。若检验结果不符合标准要求，公司将严格按

照《不合格品控制程序》进行处理。

2、生产模式

公司采用产成品库存保证与以销定产相结合的生产模式。试剂生产部根据与

客户签订的销售合同、营销中心的销售计划、以往的销售数据再结合公司的产成

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品库存情况，对产品销量进行预测，依据预测数据制定生产计划并组织生产，公

司的生产计划将视销售情况、生产能力进行调整，随需应变，以实现精益生产。

在生产过程中，公司严格按照医疗器械及体外诊断试剂生产相关标准进行管

理，对生产的各个环节依据生产指令和包装指令进行检测和控制，从而保证产品

质量。

3、销售模式

公司主要采用经销商模式进行销售。在与经销商达成合作意向后，公司与其

签订经销协议、就销售价格、结算方式等销售政策进行约定。经销商有采购需求

时，向公司提交采购订单，确定具体的采购品项、数量和型号，公司按照经销协

议约定的销售价格和结算方式向经销商发出商品。

除了上述经销模式外，公司也会直接向各类医疗机构销售产品。

公司产品交付且符合收入确认原则后确认收入，公司同时为相关产品提供技

术支持与售后服务。

（1）经销模式

1）经销体系

发行人绝大多数的主要经销商存在通过下一级经销商销售发行人产品的情

况，且绝大多数以设立二级经销商为主。发行人经销商设立下一级经销商的数量

主要取决于自身的销售规模。

2）经销商的价格管控机制

对于一级经销商，发行人设定多个不同级别，按照不同的级别给予不同级别

的经销商差别化价格。在此模式下，发行人对于经销商的销售价格主要取决于经

销商所处的级别：针对同一级别的经销商，设定统一的价格体系，全国执行统一

经销政策，即原则上，同一级别经销商享受的经销价格是相同的。

在此模式下，有必要采取适当的措施来防止不同级别经销商之间的窜货行

为，来确保市场销售秩序的稳定。为此，公司采用的是向经销商收取保证金的方

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式，并在与经销商签订的协议中约定具体的防窜货条款，如在协议期间有违反销

售协议约定条款，则按照相应的规定扣罚相应的保证金，以监督各级别经销商按

照协议约定授权区域开发市场，规范市场操作。

报告期内，上述价格管控机制运行良好，不存在批量产品窜货、不同级别经

销商价格倒挂等严重影响发行人价格体系的情形。

3）终端客户情况

报告期各期末，发行人不同类型终端客户的具体情况如下表所示：

2014 年 2015 年 2016 年

项目

数量（家） 占比 数量（家） 占比 数量（家） 占比

三级医院 495 6.63% 998 9.78% 1,322 9.81%

二级医院 2,566 34.35% 2,975 29.16% 3,874 28.73%

一级医院 3,988 53.39% 5,489 53.80% 6,763 50.16%

其他（社区医疗机构、民营医

421 5.64% 741 7.26% 1,523 11.30%

院、独立检测机构等）

合计 7,470 100.00% 10,203 100.00% 13,482 100.00%

由上表可见，报告期内，终端客户数量不断增长，与发行人业务增长的趋势

保持一致。

随着发行人产品结构升级、品牌知名度的不断建立，发行人产品销往三级医

院这类高水平医疗服务机构的占比不断提升，从 2014 年的 6.63%上升到 2016

年的 9.81%。

报告期各期末，发行人终端客户的区域分布情况如下表所示：

2014 年 2015 年 2016 年

项目

数量（家） 占比 数量（家） 占比 数量（家） 占比

四川 469 6.28% 686 6.72% 1,053 7.81%

江苏 572 7.66% 765 7.50% 1,011 7.50%

河南 536 7.18% 729 7.14% 963 7.14%

广东 517 6.92% 690 6.76% 912 6.76%

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2014 年 2015 年 2016 年

项目

数量（家） 占比 数量（家） 占比 数量（家） 占比

浙江 464 6.21% 618 6.06% 816 6.05%

陕西 436 5.84% 594 5.82% 753 5.59%

江西 266 3.56% 379 3.71% 668 4.95%

湖北 341 4.56% 465 4.56% 615 4.56%

山东 334 4.47% 455 4.46% 601 4.46%

安徽 351 4.70% 465 4.56% 601 4.46%

山西 331 4.43% 451 4.42% 596 4.42%

河北 337 4.51% 446 4.37% 589 4.37%

湖南 266 3.56% 362 3.55% 450 3.34%

广西 209 2.80% 285 2.79% 377 2.80%

吉林 188 2.52% 257 2.52% 340 2.52%

云南 202 2.70% 275 2.70% 337 2.50%

黑龙江 180 2.41% 246 2.41% 299 2.22%

内蒙古 163 2.18% 219 2.15% 277 2.05%

福建 142 1.90% 194 1.90% 230 1.71%

新疆 120 1.61% 164 1.61% 191 1.42%

贵州 113 1.51% 141 1.38% 173 1.28%

甘肃 107 1.43% 146 1.43% 167 1.24%

上海 102 1.37% 137 1.34% 155 1.15%

其他 724 9.69% 1,034 10.13% 1,308 9.70%

合计 7,470 100.00% 10,203 100.00% 13,482 100.00%

由上表可见，报告期内，终端客户的省域分布主要集中在四川、江苏、河南、

浙江、广东等人口众多、经济较为发达的省份；2014 年-2016 年，上述五个省份

的销售占比分别为 34.24%、34.19%和 35.27%，发行人报告期内终端客户的省域

分布变动较小。

（2）直销模式

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报告期内，发行人直销主要客户是各类医院、卫生中心等医疗机构。报告期

内，直销收入占比较小，对发行人整体经营影响很小。具体情况如下：

项目 2016 年 2015 年 2014 年

直销收入（万元） 922.19 218.03 0.49

主营业务收入（万元） 36,750.84 27,583.06 21,014.20

占比 2.51% 0.79% 0.0023%

直销模式与经销模式下，均以销售试剂产品为主。

（四）主要产品的产销情况

公司的产品通过经销或直接销售方式由各类医疗机构实际使用。公司采用买

断式出售试剂产品，也存在采用出售、出租、免费使用等方式提供各类仪器产品

的情形。

1、报告期内主营收入构成情况

报告期内，公司主营业务收入按产品类别划分如下：

2016 年度 2015 年度 2014 年度

产品 金额 金额 金额

比例 比例 比例

（万元） （万元） （万元）

试剂 34,136.68 92.89% 26,120.16 94.70% 19,659.49 93.55%

仪器 2,614.16 7.11% 1,462.90 5.30% 1,354.71 6.45%

合计 36,750.84 100.00% 27,583.06 100.00% 21,014.20 100.00%

由上表可见，报告期内发行人主营业务收入主要来源于试剂。

报告期内，公司试剂收入按产品类别划分如下：

产品 2016 年度 2015 年度 2014 年度

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金额 金额 金额

比例 比例 比例

（万元） （万元） （万元）

心血管类 24,518.71 71.83% 20,234.59 77.47% 15,827.29 80.51%

炎症类 8,041.33 23.56% 5,443.31 20.84% 3,789.12 19.27%

肾脏类 207.85 0.61% 85.36 0.33% 22.46 0.11%

其他 1,368.79 4.01% 356.90 1.37% 20.61 0.10%

合计 34,136.68 100.00% 26,120.16 100.00% 19,659.49 100.00%

由上表可见，报告期内发行人试剂业务收入主要来源于心血管类产品。

随着公司营销网络的逐步完善，2015 年较 2014 年，公司试剂收入增长

6,460.67 万元，主要是心血管类和炎症类试剂收入分别增长了 4,407.30 万元和

1,654.19 万元。2016 年较 2015 年，公司试剂收入增长 8,016.52 万元，主要是心

血管类和炎症类试剂收入分别增长了 4,284.12 万元和 2,598.02 万元。

用于心脏标志物检验的心血管类产品主要用于心血管疾病（心梗、心衰等）

的快速定量或定性检测筛查，该类产品在国内市场处于成长期，市场需求增长较

快。公司经过多年对于该类产品的市场研究、产品研发及生产的积累，已具备国

内领先的心脏标志物定量检测产品研发和生产能力，相应公司在报告期内收入主

要来源于心血管类试剂产品。

其他试剂 2016 年大幅增长，主要是发行人生化试剂业务增长所致。

发行人 2014 年 6 月收购了吉林基蛋，开始从事生化试剂业务，随着吉林基

蛋生产规模扩大，凭借发行人已经建立的营销网络，生化试剂销售规模逐年增长，

由 2014 年的 17.97 万元增长到 2016 年的 1,122.21 万元。

2、报告期内主要产品的产销情况

（1）主要产品产销情况

①心血管疾病诊断试剂

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项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

产量（万条） 1,037.24 700.35 599.25

销量（万条） 908.58 719.11 544.92

产销率 87.60% 102.68% 90.93%

发行人试剂类产品根据销售预测进行生产和备货从而导致报告期内产销率

变动。2014 年和 2016 年，心血管类产品产销率基本稳定，2015 年由于当前销量

增长较快导致产销率提高。

②炎症类疾病诊断试剂

项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

产量（万条） 1,746.07 1,119.71 862.16

销量（万条） 1,673.36 1,098.93 799.94

产销率 95.84% 98.14% 92.78%

发行人试剂类产品根据销售预测进行生产和备货从而导致报告期内产销率

变动。2014 年和 2016 年，炎症类产品产销率基本稳定，2015 年由于当前销量增

长较快导致产销率提高。

（2）主要产品的产能利用率

试剂 2016 年度 2015 年度 2014 年度

各类试剂产能（万条/万升） 4,347.44 2,374.20 1,500.00

各类试剂产量（万条/万升） 3,976.91 2,109.24 1,478.55

产能利用率 91.48% 88.84% 98.57%

仪器 2016 年 2015 年度 2014 年度

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各类仪器产能（台） 8,518 6,153 5,727

各类仪器产量（台） 8,144 5,725 5,233

产能利用率 95.61% 93.04% 91.37%

发行人为了应对试剂类产品的市场需求增长而不断增加产能，但是受到当年

产品订单限制以及产能消化和释放需要一定的时间和过程，当年新增产能当年未

能全部消化等因素影响，试剂类产品产能利用率 2015 年较 2014 年下降，但是随

着发行人产量增长，2016 年的产能利用率有所提高。总体而言，发行人报告期

内的试剂类产品产能利用率保持较高水平。

发行人仪器类产品的产能利用率随着业务扩大相应稳步提高。

3、报告期内公司主要产品的价格变动情况

项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

心血管 POCT 试剂（元/条） 26.99 28.14 29.05

炎症 POCT 试剂（元/条） 4.81 4.95 4.74

报告期内，心血管类产品价格呈现下降趋势，炎症类产品价格先上升后下降，

具体可参见“第十一节 管理层讨论与分析”之“二、盈利能力分析”的相关内容。

4、报告期内主要销售客户情况

（1）报告期内公司前五大销售客户合计销售金额及占同期营业收入的比例

占当期营业

年度 序号 客户名称 销售额（万元）

收入的比重

1 广州隆腾医疗设备有限公司 2,599.04 7.04%

2 昆明强盾经贸有限公司 2,186.00 5.92%

2016 年

3 北京佳研时代生物科技有限公司 1,462.12 3.96%

4 南昌恩特生物科技有限公司 1,388.25 3.76%

1-1-197

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占当期营业

年度 序号 客户名称 销售额（万元）

收入的比重

5 金华市康宁家和医疗用品有限公司 1,264.44 3.43%

合计 8,899.84 24.11%

1 广州隆腾医疗设备有限公司 1,788.74 6.47%

2 昆明强盾经贸有限公司 1,420.43 5.14%

3 河南慧德电子科技有限公司 1,153.28 4.17%

2015 年

4 长沙凯程医疗器械有限公司 983.40 3.56%

5 北京佳研时代生物科技有限公司 951.26 3.44%

合计 6,297.12 22.78%

1 广州隆腾医疗设备有限公司 1,710.39 8.13%

2 南昌普朗医用设备有限公司 1,125.76 5.35%

3 北京佳研时代生物科技有限公司 1,061.15 5.05%

2014 年

4 昆明强盾经贸有限公司 1,031.45 4.90%

5 长沙凯程医疗器械有限公司 628.03 2.99%

合计 5,556.79 26.42%

报告期内，公司不存在向单个客户的销售比例超过总额的 50%或严重依赖少

数客户的情形。发行人董事、监事及高级管理人员，主要关联方以及持有公司

5%以上股份的股东不存在在上述客户中占有权益的情况。

（2）报告期内公司主要客户（不限于前五大）的销售金额及占比、销售产

品类型、销售方式

报告期内，公司主要客户均采用经销模式，2014 至 2016 年销售金额分别为

10,916.06 万元、13,187.53 万元和 16,503.02 万元，占主营业务收入的比重分别为

51.95%、47.81%和 44.91%，具体情况如下：

2016 年：

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序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

1 广州隆腾医疗设备有限公司 2,599.04 7.07% 2,436.62 162.41 经销

2 昆明强盾经贸有限公司 2,186.00 5.95% 2,137.95 48.05 经销

北京佳研时代生物科技有限

3 1,462.12 3.98% 1,357.76 104.36 经销

公司

4 南昌恩特生物科技有限公司 1,388.25 3.78% 1,153.54 234.70 经销

金华市康宁家和医疗用品有

5 1,264.44 3.44% 1,141.98 122.46 经销

限公司

6 长沙凯程医疗器械有限公司 832.93 2.27% 818.86 14.07 经销

吉林省中旗医疗科技有限公

7 831.28 2.26% 782.71 48.57 经销

司

8 湖北七色光工贸有限公司 711.81 1.94% 656.64 55.17 经销

9 重庆正千生物工程有限公司 601.27 1.64% 566.15 35.11 经销

10 陕西亨泰诊断试剂有限公司 564.71 1.54% 548.92 15.79 经销

11 上海道实医疗器械有限公司 503.44 1.37% 495.54 7.90 经销

12 河南慧德电子科技有限公司 481.17 1.31% 450.66 30.51 经销

13 上海强声生物科技有限公司 438.63 1.19% 418.17 20.46 经销

14 上海泗康生物科技有限公司 430.44 1.17% 408.22 22.23 经销

15 上海融城生物科技有限公司 423.17 1.15% 389.55 33.61 经销

安徽亳州三真医药销售有限

16 410.50 1.12% 381.56 28.94 经销

公司

大连迈德信科技发展有限公

17 395.41 1.08% 369.72 25.68 经销

司

安徽金百棵医疗科技股份有

18 379.64 1.03% 329.70 49.94 经销

限公司

19 湖南浩邦医疗科技有限公司 300.78 0.82% 283.63 17.15 经销

20 山西博元药业有限公司 297.99 0.81% 293.38 4.62 经销

1-1-199

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序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

合计 16,503.02 44.91% 15,421.27 1,081.75 经销

主营业务收入 36,750.84 100.00% 34,136.68 2,614.16

2015 年：

序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

1 广州隆腾医疗设备有限公司 1,788.74 6.48% 1,715.49 73.25 经销

2 昆明强盾经贸有限公司 1,420.43 5.15% 1,367.95 52.48 经销

3 河南慧德电子科技有限公司 1,153.28 4.18% 1,124.39 28.89 经销

4 长沙凯程医疗器械有限公司 983.40 3.57% 968.01 15.38 经销

北京佳研时代生物科技有限

5 951.26 3.45% 920.15 31.11 经销

公司

金华市康宁家和医疗用品有

6 847.08 3.07% 787.03 60.05 经销

限公司

7 南昌普朗医用设备有限公司 795.66 2.88% 745.23 50.43 经销

8 湖北七色光工贸有限公司 509.82 1.85% 477.34 32.48 经销

9 上海道实医疗器械有限公司 509.63 1.85% 489.63 20.00 经销

10 重庆正千生物工程有限公司 496.94 1.80% 445.85 51.09 经销

11 陕西亨泰诊断试剂有限公司 452.64 1.64% 438.63 14.02 经销

12 上海泗康生物科技有限公司 434.90 1.58% 419.34 15.56 经销

吉林省中旗医疗科技有限公

13 411.13 1.49% 374.26 36.87 经销

司

安徽亳州三真医药销售有限

14 401.63 1.46% 379.62 22.02 经销

公司

15 南昌恩特生物科技有限公司 398.19 1.44% 391.61 6.58 经销

16 西安莱伯生物科技有限公司 397.21 1.44% 391.40 5.81 经销

17 大连迈德信科技发展有限公 341.92 1.24% 318.50 23.42 经销

1-1-200

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序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

司

18 上海融城生物科技有限公司 314.24 1.14% 312.70 1.54 经销

19 上海筱惠医疗器械销售中心 298.29 1.08% 298.29 - 经销

安徽金百棵药业科技开发有

20 限公司（更名为安徽金百棵 281.13 1.02% 256.60 24.53 经销

医疗科技股份有限公司）

合计 13,187.53 47.81% 12,622.03 565.50

主营业务收入 27,583.06 100.00% 26,120.16 1,462.90

2014 年：

序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

1 广州隆腾医疗设备有限公司 1,710.39 8.14% 1,586.03 124.36 经销

2 南昌普朗医用设备有限公司 1,125.76 5.36% 1,073.63 52.14 经销

北京佳研时代生物科技有限

3 1,061.15 5.05% 949.78 111.37 经销

公司

4 昆明强盾经贸有限公司 1,031.45 4.91% 987.18 44.27 经销

5 长沙凯程医疗器械有限公司 628.03 2.99% 614.18 13.85 经销

6 河南慧德电子科技有限公司 601.63 2.86% 580.18 21.45 经销

7 上海道实医疗器械有限公司 527.36 2.51% 517.44 9.91 经销

金华市康宁家和医疗用品有

8 480.47 2.29% 422.52 57.95 经销

限公司

9 湖北七色光工贸有限公司 422.51 2.01% 385.67 36.84 经销

10 山东润康医药有限公司 413.50 1.97% 407.52 5.98 经销

11 成都基蛋生物科技有限公司 372.38 1.77% 370.58 1.79 经销

12 上海泗康生物科技有限公司 338.44 1.61% 330.15 8.29 经销

13 成都市美福源医疗设备有限 329.14 1.57% 320.77 8.38 经销

1-1-201

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序 销售金额 试剂收入 仪器收入

客户名称 占比 销售模式

号 （万元） （万元） （万元）

公司

14 安徽建云医疗器械有限公司 313.05 1.49% 304.16 8.89 经销

吉林省中旗医疗科技有限公

15 299.52 1.43% 287.21 12.31 经销

司

16 重庆正千生物工程有限公司 284.82 1.36% 263.71 21.11 经销

大连迈德信科技发展有限公

17 271.55 1.29% 265.74 5.81 经销

司

18 西安莱伯生物科技有限公司 252.31 1.20% 249.14 3.16 经销

19 山西博元药业有限公司 231.20 1.10% 227.35 3.85 经销

陕西鑫鹏医疗科技发展有限

20 221.40 1.05% 212.77 8.63 经销

公司

合计 10,916.06 51.95% 10,355.71 560.34

主营业务收入 21,014.20 100.00% 19,659.49 1,354.71

（3）公司与主要客户的合作历史、合作模式、结算方式、信用政策

1）合作历史、合作模式与结算方式

报告期内，公司与主要客户的合作历史大部分都在三年以上，合作模式均为

经销，结算方式均为银行转账，具体情况如下：

客户名称 合作历史 合作模式 结算方式

安徽亳州三真医药销售有限公司 2015 年二季度 经销 银行转账

安徽建云医疗器械有限公司 2011 年二季度 经销 银行转账

安徽金百棵药业科技开发有限公司

2013 年一季度 经销 银行转账

（更名为安徽金百棵医疗科技股份有限公司）

北京佳研时代生物科技有限公司 2013 年四季度 经销 银行转账

成都市美福源医疗设备有限公司 2014 年一季度 经销 银行转账

大连迈德信科技发展有限公司 2012 年四季度 经销 银行转账

1-1-202

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客户名称 合作历史 合作模式 结算方式

广州隆腾医疗设备有限公司 2013 年四季度 经销 银行转账

河南慧德电子科技有限公司 2014 年二季度 经销 银行转账

湖北七色光工贸有限公司 2011 年一季度 经销 银行转账

湖南浩邦医疗科技有限公司 2015 年一季度 经销 银行转账

吉林省中旗医疗科技有限公司 2013 年三季度 经销 银行转账

金华市康宁家和医疗用品有限公司 2013 年一季度 经销 银行转账

昆明强盾经贸有限公司 2010 年四季度 经销 银行转账

南昌恩特生物科技有限公司 2015 年四季度 经销 银行转账

南昌普朗医用设备有限公司 2010 年四季度 经销 银行转账

山东润康医药有限公司 2012 年一季度 经销 银行转账

山西博元药业有限公司 2011 年四季度 经销 银行转账

陕西亨泰诊断试剂有限公司 2012 年四季度 经销 银行转账

陕西鑫鹏医疗科技发展有限公司 2013 年二季度 经销 银行转账

上海道实医疗器械有限公司 2010 年四季度 经销 银行转账

上海强声生物科技有限公司 2015 年三季度 经销 银行转账

上海融城生物科技有限公司 2013 年三季度 经销 银行转账

上海泗康生物科技有限公司 2013 年一季度 经销 银行转账

上海筱惠医疗器械销售中心 2015 年二季度 经销 银行转账

西安莱伯生物科技有限公司 2014 年二季度 经销 银行转账

长沙凯程医疗器械有限公司 2011 年二季度 经销 银行转账

重庆正千生物工程有限公司 2011 年一季度 经销 银行转账

2）公司与主要客户之间的信用政策

报告期内，发行人主要通过给予客户信用期和信用额度两个方面来确定具体

信用政策；其中，发行人的信用额度是按照每月 15 日或者 25 日的时点数据，即

经销商在每月 15 日或者 25 日的应收账款余额不能超过信用额度，具体情况如下：

1-1-203

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序 信用期（天数） 信用额度（万元）

客户名称

号 14 年 15 年 16 年 14 年 15 年 16 年

1 安徽亳州三真医药销售有限公司 无 无 无 无 无 无

2 安徽建云医疗器械有限公司 无 无 无 无 无 无

安徽金百棵药业科技开发有限公司

3 （更名为安徽金百棵医疗科技股份 无 无 无 无 无 无

有限公司）

50%：30 天 50%：30 天 50%：30 天

4 北京佳研时代生物科技有限公司 150 万 150 万 150 万

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天

5 成都市美福源医疗设备有限公司 30 天 30 天 30 天 5万 5万 5万

6 大连迈德信科技发展有限公司 无 90 天 90 天 无 20 万 20 万

2016.1-2016.2

50%：30 天 50%：30 天 50%：30 天 200 万

7 广州隆腾医疗设备有限公司 150 万 200 万

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 2016.3-2016.12

250 万

2016.1-2016.2

50%：30 天 50%：30 天 50%：30 天 150 万

8 河南慧德电子科技有限公司 150 万 150 万

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 2016.3-2016.12

200 万

2015.1-2015.3

20 万

9 湖北七色光工贸有限公司 90 天 90 天 90 天 20 万 50 万

2015.4-2015.12

50 万

10 湖南浩邦医疗科技有限公司 无 无 无 无 无 无

1-1-204

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序 信用期（天数） 信用额度（万元）

客户名称

号 14 年 15 年 16 年 14 年 15 年 16 年

11 吉林省中旗医疗科技有限公司 无 无 无 无 无 无

12 金华市康宁家和医疗用品有限公司 无 无 90 天 无 无 30 万

2016.1-2016.2

50%：30 天 50%：30 天 50%：30 天 150 万

13 昆明强盾经贸有限公司 150 万 150 万

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 2016.3-2016.12

200 万

50%：30 天

14 南昌恩特生物科技有限公司 无 无 无 无 200 万

剩余 50%：120 天

50%：30 天 50%：30 天

15 南昌普朗医用设备有限公司 无 150 万 200 万 无

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天

16 山东润康医药有限公司 无 无 无 无 无 无

17 山西博元药业有限公司 无 无 无 无 无 无

18 陕西亨泰诊断试剂有限公司 无 无 无 无 无 无

19 陕西鑫鹏医疗科技发展有限公司 无 90 天 90 天 无 20 万 20 万

20 上海道实医疗器械有限公司 无 无 无 无 无 无

21 上海强声生物科技有限公司 无 无 无 无 无 无

22 上海融城生物科技有限公司 无 无 无 无 无 无

23 上海泗康生物科技有限公司 无 无 无 无 无 无

24 上海筱惠医疗器械销售中心 30 天 30 天 30 天 30 万 30 万 30 万

50%：30 天 50%：30 天 50%：30 天

25 西安莱伯生物科技有限公司 50 万 50 万 50 万

剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天 剩余 50%：120 天

26 长沙凯程医疗器械有限公司 90 天 90 天 90 天 20 万 2015.1-2015.2 2016.1-2016.4

1-1-205

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序 信用期（天数） 信用额度（万元）

客户名称

号 14 年 15 年 16 年 14 年 15 年 16 年

20 万 50 万

2015.3-2015.12 2016.5-2016.12

150 万 80 万

27 重庆正千生物工程有限公司 无 90 天 90 天 无 20 万 40 万

1-1-206

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（4）报告期内新增主要客户（新增主要客户是指当期销售收入 100 万元以

上的新客户）情况

2016 年

序号

客户名称 当期销售收入（万元）

1 济南美苏里生物科技有限公司 255.69

2 哈尔滨思图经贸有限公司 190.05

3 沧州阳光医药有限公司 121.23

4 上海点臻医疗器械有限公司 113.15

合计 680.12

当期营业收入 36,909.04

占比 1.84%

2015 年

序号

客户名称 当期销售收入（万元）

1 安徽亳州三真医药销售有限公司 401.63

2 南昌恩特生物科技有限公司 398.19

3 上海筱惠医疗器械销售中心 298.29

4 湖南浩邦医疗科技有限公司 205.61

5 成都禾茂生物科技有限公司 188.39

6 上海强声生物科技有限公司 156.06

7 四川云深商贸有限公司 107.44

合计 1,755.61

当期营业收入 27,642.03

占比 6.35%

2014 年

序号

客户名称 当期销售收入（万元）

1 河南慧德电子科技有限公司 601.63

2 成都基蛋生物科技有限公司 372.38

3 成都市美福源医疗设备有限公司 329.14

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4 西安莱伯生物科技有限公司 252.31

5 河南鹏硕医疗器械销售有限公司 117.50

6 杭州尚宇医疗器械有限公司 111.36

7 南宁市康洋科技有限公司 107.12

合计 1,891.45

当期营业收入 21,029.34

占比 8.99%

由上表可见，2014 年至 2016 年新增主要客户的销售收入分别为 1,891.45 万

元、1,755.61 万元和 680.12 万元，占当期营业收入的比重分别为 8.99%、6.35%

和 1.84%。公司营业收入对新增客户不存在重大依赖的情形。

（5）报告期内主要客户的基本情况

1）安徽亳州三真医药销售有限公司

名称 安徽亳州三真医药销售有限公司

住所 安徽省亳州市工业园区A区工业路

法定代表人 陈亮

成立日期 2005年11月25日

注册资本 1,000万

股东构成 参见附表

中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品

批发。【有效期至：2020年04月06日】；二类：基础外科手术器械；神经外

科手术器械，胸腔心血管外科手术器械，腹部外科手术器械，泌尿肛肠外科

手术器械，矫形外科（骨科）手术器械，普通诊察器械，物理治疗及康复设

经营范围 备，医用X射线附属设备及部件，医用化验和基础设备器具，口腔科设备及器

具，病房护理设备及器具，消毒和灭菌设备及器具销售；三类：眼科手术器

械，注射穿刺器械，医用电子仪器设备，医用光学器具，仪器及内窥镜设备，

医用超声仪器及有关设备，医用激光仪器设备，医用高频仪器设备，医用磁

共振设备，医用X射线设备，医用高能射线设备，临床检验分析仪器，体外循

1-1-208

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环及血液处理设备；植入材料和人工器官，手术室、急救室、诊疗室设备及

器具，医用冷疗、低温、冷藏设备及器具，医用卫生材料及敷料，医用缝合

材料及粘合剂，医用高分子材料及制品，介入材料，体外诊断试剂销售（有

效经营期限至2018年7月21日）；穿山甲、马虎、大壁虎、棕熊销售；预包装

食品兼散装食品批发兼零售（有效经营期限至2015年10月18日）农副产品收

购；医疗用毒性药品【有效期至：2020年04月06日】。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

合作历史 2015年2季度

业务规模 近年平均年销售额在9,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

陈亮 360.00 36.00%

李影 640.00 64.00%

合计 1,000.00 100.00%

2）安徽建云医疗器械有限公司

名称 安徽建云医疗器械有限公司

住所 安徽省合肥市蜀山区环湖东路与梁岗路交口东侧森林橙堡B座4楼

法定代表人 王昊

成立日期 2010年06月17日

注册资本 521万

股东构成 参见附表

二、三类医疗器械销售（按许可证核准范围及有效期经营），电子产品，机

经营范围

电产品，中央空调的销售和工程装饰。

合作历史 2011年2季度

业务规模 近年平均年销售额在2,000万左右

与发行人及其关联方是否存 否

1-1-209

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在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

高立云 156.30 30.00%

高建华 364.70 70.00%

合计 521.00 100.00%

3）安徽金百棵药业科技开发有限公司（更名为安徽金百棵医疗科技股份

有限公司）

安徽金百棵药业科技开发有限公司（更名为安徽金百棵医疗科技股份有限公

名称

司）

住所 合肥市高新区天湖路2号阳光电源厂房科研楼

法定代表人 贾坤

成立日期 2011年09月20日

注册资本 3,000万人民币

股东构成 参见附表

中药材种植技术研发；中药材种植及技术信息咨询服务；中药材市场信息咨

询；日用品销售（以上凡涉及许可的项目均凭许可证件经营）；中药材原料

购销（除饮片），农副产品购销（除棉花、棉皮、粮食、粮油、蚕），保健

品销售（除食品）、薄荷脑、薄荷原油的购销。三类：医用电子仪器设备；

经营范围 医用激光仪器设备；物理治疗及康复设备；医用磁共振设备；医用X射线设备；

医用卫生材料及敷料；医用高分子材料及制品；介入器材；体外诊断试剂；

口腔科材料。二类：泌尿肛肠外科手术器械；矫形外科（骨科）手术器械；

医用超声仪器及有关设备；临床检验分析仪器；医用化验和基础设备器具；

手术室、急救室、诊疗室设备及器具；消毒和灭菌设备及器具。

合作历史 2013年1季度

业务规模 近年平均年销售额在6,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

1-1-210

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附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

贾坤 1,650.00 55.00%

吴立群 1,350.00 45.00%

合计 3,000.00 100.00%

4）北京佳研时代生物科技有限公司

名称 北京佳研时代生物科技有限公司

住所 北京市顺义区后沙峪镇裕民大街甲1号4幢3层

法定代表人 于灏

成立日期 2013年06月27日

注册资本 200万人民币

股东构成 参见附表

销售II类、III类医疗器械（以医疗器械经营企业许可证为准）（医疗器械经营

许可证有效期到2018年06月23日）；技术开发、技术咨询、技术服务、技术

经营范围 转让。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，

经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止

和限制类项目的经营活动。)

合作历史 2013年4季度

业务规模 近年平均年销售额在3,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王景伟 16.00 8.00%

于灏 184.00 92.00%

合计 200.00 100.00%

5）成都市美福源医疗设备有限公司

名称 成都市美福源医疗设备有限公司

1-1-211

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住所 成都市锦江区一环路东五段108号1-2幢4楼408号

法定代表人 曹廪

成立日期 2011年04月20日

注册资本 100万人民币

股东构成 参见附表

销售：医疗器械Ⅰ类、Ⅱ类中无需许可的项目、机械设备、五金交电、日用

品、办公用品、家俱、建筑材料、金属材料、化工原料（以上经营范围不含

经营范围

国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，依法须批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动）。

合作历史 2014年1季度

业务规模 近年平均年销售额在1,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

李永明 60.00 60.00%

许玉国 10.00 10.00%

曹廪 5.00 5.00%

吴勇 25.00 25.00%

合计 100.00 100.00%

6）大连迈德信科技发展有限公司

名称 大连迈德信科技发展有限公司

住所 辽宁省大连市沙河口区富民路306-1号

法定代表人 葛军

成立日期 2010年08月18日

注册资本 600万人民币

股东构成 参见附表

经营范围 医疗器械的研发、销售；计算机软件技术开发、技术咨询、技术服务、技术

1-1-212

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转让；室内外装饰装修工程设计、施工；机电设备现场安装；会议服务；经

营广告业务；货物、技术进出口；国内一般贸易。（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动）

合作历史 2012年4季度

业务规模 近年平均年销售额在2,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王晓囡 60.00 10.00%

葛军 540.00 90.00%

合计 600.00 100.00%

7）广州隆腾医疗设备有限公司

名称 广州隆腾医疗设备有限公司

住所 广州市天河区科新路旧猪场一社工业区3号611房

法定代表人 杨佳木易

成立日期 2005年12月15日

注册资本 500万人民币

股东构成 参见附表

许可类医疗器械经营（即申请《医疗器械经营企业许可证》才可经营的医疗

器械”，包括第三类医疗器械和需申请《医疗器械经营企业许可证》方可经营

的第二类医疗器械）;非许可类医疗器械经营（即不需申请《医疗器械经营企

经营范围

业许可证》即可经营的医疗器械”，包括第一类医疗器械和国家规定不需申请

《医疗器械经营企业许可证》即可经营的第二类医疗器械）;汽车零售（九座

以下小轿车除外）;汽车批发（九座以下小轿车除外）;

合作历史 2013年4季度

业务规模 近年平均年销售额在5,000万左右

与发行人及其关联方是否存 否

1-1-213

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在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王继军 240.00 48.00%

杨佳木易 260.00 52.00%

合计 500.00 100.00%

8）河南慧德电子科技有限公司

名称 河南慧德电子科技有限公司

住所 长垣县长城大道东段岳庄商业街58号

法定代表人 邱慧玲

成立日期 2012年05月29日

注册资本 108万

股东构成 参见附表

计算机软件开发、电子产品、仪器仪表、汽车配件、机电产品、第I类、第二、

经营范围 三类6840临床检验分析仪器及诊断试剂（以上范围凡涉及许可经营的项目凭

许可证核准的范围经营）销售及技术指导与服务*

合作历史 2014年2季度

业务规模 近年平均年销售额在2,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

邱慧玲 58.00 53.7%

付玉珍 50.00 46.3%

合计 108.00 100.00%

9）湖北七色光工贸有限公司

名称 湖北七色光工贸有限公司

住所 十堰市人民南路45号

1-1-214

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法定代表人 刘金红

成立日期 2003年08月19日

注册资本 105万

股东构成 参见附表

一、二、三类医疗器械销售、维修；仪器仪表、玻璃器皿、电器机械、环保

设备、通信器材、办公用品、文体器材、服装、家俱、农副土特产品销售；

经营范围 化学试剂、化工原料（不含危险品和国家限制经营的化学品）、五金交电、

计算机销售；汽车零部件加工销售。（涉及许可经营项目，应取得相关部门

许可后方可经营）

合作历史 2011年1季度

业务规模 近年平均年销售额在1,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘金红 27.00 25.7%

王明波 78.00 74.3%

合计 105.00 100.00%

10）湖南浩邦医疗科技有限公司

名称 湖南浩邦医疗科技有限公司

住所 湖南省长沙市芙蓉区长星路189号隆平高科技园综合研发大楼407、408房

法定代表人 汤小军

成立日期 2014年09月11日

注册资本 500万人民币

股东构成 参见附表

医疗技术的研发、技术咨询；医疗器械（凭许可证、审批文件经营）的销售、

经营范围 维修机技术咨询；机械设备、实验室仪器设备、仪器仪表、化工产品（不含危

险品、监控品）、农产品、五金交电、日用品、针纺织品、办公用品、计算机

1-1-215

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软件及辅助设备、电器产品、汽车（不含小轿车）及配件的销售；建筑智能化

工程、安防工程的设计、施工；电子产品的销售及技术咨询；投资咨询。(依法

须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

合作历史 2015年1季度

业务规模 近年平均年销售额在1,500万左右

与发行人及其关联方是否

否

存在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘华英 250.00 50.00%

汤小军 250.00 50.00%

合计 500.00 100.00%

11）吉林省中旗医疗科技有限公司

名称 吉林省中旗医疗科技有限公司

住所 长春市宽城区长江路57号四楼429号房

法定代表人 李百强

成立日期 2012年08月16日

注册资本 200万人民币

股东构成 参见附表

二、三类医疗器械（具体以医疗器械许可证核定的范围为准）、办公自动化

经营范围 设备、电子仪器及教学实验设备的批发零售（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动）*

合作历史 2013年3季度

业务规模 近年平均年销售额在1,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

1-1-216

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股东名称 出资金额（万元） 比例

张宏斌 60.00 30.00%

蒋本春 70.00 35.00%

宋长春 70.00 35.00%

合计 200.00 100.00%

12）金华市康宁家和医疗用品有限公司

名称 金华市康宁家和医疗用品有限公司

住所 浙江省金华市婺城区八一南街428号高阳大厦6楼601室

法定代表人 罗常青

成立日期 2004年01月06日

注册资本 1,000万人民币

股东构成 参见附表

医疗器械经营（按《医疗器械经营企业许可证》的产品范围经营，许可证有

经营范围 效期至2018年9月8日止）办公设备、日用化学品（除危险化学品、易制毒品

及监控化学品）批发零售

合作历史 2013年1季度

业务规模 近年平均年销售额在3,500万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

罗常青 510.00 51.00%

方跃真 490.00 49.00%

合计 1,000.00 100.00%

13）昆明强盾经贸有限公司

名称 昆明强盾经贸有限公司

住所 云南省昆明市盘龙区穿金路538号昆明市对外广告公司后院8号

法定代表人 何毅涛

1-1-217

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成立日期 2007年12月19日

注册资本 100万人民币

股东构成 参见附表

医疗器械：按《医疗器械经营企业许可证》核定的范围和时限开展经营活动、

仪器仪表、电子产品、橡胶制品、日用百货、普通机械、矿产品、建筑材料、

经营范围 针纺织品的销售；计算机软硬件的开发、应用；生物技术开发；医疗器械的

租赁、维护及技术咨询；企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动）

合作历史 2010年4季度

业务规模 近年平均年销售额在5,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘雍华 60.00 60.00%

何毅涛 40.00 40.00%

合计 100.00 100.00%

14）南昌恩特生物科技有限公司

名称 南昌恩特生物科技有限公司

住所 江西省南昌市高新区火炬大街31号伟业大厦6楼601、816、818、820室

法定代表人 蔡志文

成立日期 2015年06月01日

注册资本 200万人民币

股东构成 参见附表

医疗设备、环保设备、文化办公设备、计算机软硬件、仪器仪表的批发、零售；技

经营范围

术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

合作历史 2015年4季度

业务规模 近年平均年销售额在2,000万左右

1-1-218

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与发行人及其关联方

否

是否存在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

董燕 20.00 10.00%

刘子龙 30.00 15.00%

肖扬赟 6.00 3.00%

蔡志文 134.00 67.00%

刘银艳 10.00 5.00%

合计 200.00 100.00%

15）南昌普朗医用设备有限公司

名称 南昌普朗医用设备有限公司

住所 江西省南昌市高新技术产业开发区青山湖北大道火炬大街31号8楼

法定代表人 刘子龙

成立日期 2004年04月17日

注册资本 50万人民币

股东构成 参见附表

医疗器械（在许可证核定的经营范围内经营；有效期至2016年6月9日）、环

保设备、文化办公设备、计算机软硬件、仪器仪表批发、零售；技术服务（以

经营范围

上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）＊＊

＊

合作历史 2010年4季度

业务规模 近年平均年销售额在3,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘子龙 25.00 50.00%

1-1-219

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股东名称 出资金额（万元） 比例

蔡志文 25.00 50.00%

合计 50.00 100.00%

16）山东润康医药有限公司

名称 山东润康医药有限公司

住所 济南市历下区世纪大道13188号办公楼2楼

法定代表人 庞清禄

成立日期 2006年08月18日

注册资本 300万

股东构成 参见附表

批发：中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（除

疫苗）；医疗器械销售及维修；医药产品的技术开发、技术咨询；计算机软

件开发及销售；销售：化妆品、日用消杀用品、办公用品、日用品、百货、

经营范围 保健食品、电子仪器设备、电气设备、工业控制设备、电子产品、实验室设

备、计算机辅助设备、机械设备及配件、五金、建材、不锈钢制品、教学仪

器、玻璃制品、家居用品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动）

合作历史 2012年1季度

业务规模 近年平均年销售额在1.5亿左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

甘元善 60.00 20.00%

杨卫东 240.00 80.00%

合计 300.00 100.00%

17）山西博元药业有限公司

名称 山西博元药业有限公司

1-1-220

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住所 太原经济技术开发区武洛街7号A座一层

法定代表人 陈勇

成立日期 2008年06月04日

注册资本 1,000万

股东构成 参见附表

道路普通货物运输；中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、

抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）、精神药品（限二类）、医疗器械、

实验室设备、五金交电、建材、钢材、服装鞋帽、电子产品、家用电器、科

教仪器、预包装食品、保健食品、消杀用品、化学试剂（不含危险品）、日

经营范围

用品、化工产品及原料（不含危险品）、塑料制品、计算机及其耗材、办公

用品、电线电缆的销售；普通货物的仓储；企业管理咨询；会议服务；组织

文化艺术交流活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动。）***

合作历史 2011年4季度

业务规模 近年平均年销售额在2.5亿左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

陈勇 863.65 86.365%

冯爱存 136.35 13.635%

合计 1,000.00 100.00%

18）陕西亨泰诊断试剂有限公司

名称 陕西亨泰诊断试剂有限公司

住所 陕西省西安市碑林区南二环21号华融国际大厦11201、11202室

法定代表人 张素萍

成立日期 2009年07月01日

注册资本 5,000万

1-1-221

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东构成 参见附表

第二、三类医疗器械（临床检验分析仪器，体外循环及血液处理设备，体外

诊断试剂（医疗器械）的销售；体外诊断试剂批发；五金机电、电子通信产

品、化工原料（易制毒、危险化学品除外） 、办公用品、家用电器、建筑材

料、水暖器材的销售；设备租赁、技术服务及维修；道路普通货物运输（危

险品除外）、货物运输代理（危险品除外）；仓储管理服务（危险品除外）；

经营范围

货物配送、分拣、贴标、包装、装卸搬运（危险品除外）及冷链监测数据的

服务，企业形象设计及营销策划；会务服务；医药科技项目申报服务；企业

咨询管理；医疗技术的咨询、推广、转让（诊疗除外）；商务信息咨询（金

融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）；图文设计制作。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

合作历史 2012年4季度

业务规模 近年平均年销售额在5,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

张素萍 500.00 10.00%

李永刚 4,500.00 90.00%

合计 5,000.00 100.00%

19）陕西鑫鹏医疗科技发展有限公司

名称 陕西鑫鹏医疗科技发展有限公司

住所 西安市雁塔区朱雀路3号

法定代表人 王欣

成立日期 2006年03月10日

注册资本 100万人民币

股东构成 参见附表

经营范围 第二类医疗器械；三类：医用超声仪器及有关设备、手术室、急救室、诊疗

1-1-222

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

室设备及器具、医用磁共振设备、临床检验分析仪器；玻璃仪器、五金交电、

日用百货的批发、仪表仪器、测量仪器、教学实验设备、电脑及耗材、办公

设备、电子产品、机电设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动）

合作历史 2013年2季度

业务规模 近年平均年销售额在1,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

谷晓明 20.00 20.00%

王欣 80.00 80.00%

合计 100.00 100.00%

20）上海道实医疗器械有限公司

名称 上海道实医疗器械有限公司

住所 上海市宝山区淞桥东路111号606室

法定代表人 徐玉城

成立日期 2003年06月26日

注册资本 100万人民币

股东构成 参见附表

服装、百货、五金、建材、文具礼品、化妆品、鲜花、普通劳防用品、汽车

配件批发零售；家电维修服务；机电设备租赁；三、二类：注射穿刺器械、

临床检验分析仪器（含医疗器械类体外诊断试剂）、医用电子仪器设备；二

类：医用光学器具、仪器及内窥镜设备、医用超声仪器及有关设备、医用激

经营范围

光仪器设备、医用高频仪器设备、物理治疗及康复设备、医用X射线设备、医

用化验和基础设备器具、手术室、急救室、诊疗室设备及器具、口腔科设备

及器具、病房护理设备及器具、医用冷疗、低温、冷藏设备及器具。 【依法

须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

1-1-223

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合作历史 2010年4季度

业务规模 近年平均年销售额在4,500万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

吕巍 10.00 10.00%

徐玉城 90.00 90.00%

合计 100.00 100.00%

21）上海强声生物科技有限公司

名称 上海强声生物科技有限公司

住所 上海市崇明县横沙乡永发村182号102室

法定代表人 李林强

成立日期 2014年11月24日

注册资本 200万人民币

股东构成 参见附表

生物科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，医疗器

械、仪器仪表、电子产品、计算机、软件、办公用品、服装服饰、鞋帽、化

经营范围 妆品、环保设备、建筑装潢材料、包装材料、五金交电、汽车配件、金属材

料、通讯器材、通讯设备、日用百货的销售。【依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动】

合作历史 2015年3季度

业务规模 近年平均年销售额在500万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

李林强 200.00 100.00%

1-1-224

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股东名称 出资金额（万元） 比例

合计 200.00 100.00%

22）上海融城生物科技有限公司

名称 上海融城生物科技有限公司

住所 上海市金山区亭林镇亭枫公路767-773号3幢304、305、306、307室

法定代表人 吕巍

成立日期 2012年12月11日

注册资本 100万人民币

股东构成 参见附表

从事生物科技领域内技术开发、技术咨询，展览展示会务服务，计算机维修，医

疗器械（详见许可证），珠宝玉器，健身器材，体育用品，文化办公用品，五金

经营范围 交电，汽车配件，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品），

化妆品，工艺礼品销售。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动】

合作历史 2013年3季度

业务规模 近年平均年销售额在900万左右

与发行人及其关联方是

否

否存在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

吕巍 5.00 5.00%

徐玉城 95.00 95.00%

合计 100.00 100.00%

23）上海泗康生物科技有限公司

名称 上海泗康生物科技有限公司

住所 青浦区朱家角镇沪青平公路6048号2幢2层A区252室

法定代表人 陈荣松

成立日期 2012年08月29日

1-1-225

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

注册资本 500万人民币

股东构成 参见附表

生物科技领域内的技术研究、技术服务，商务信息咨询，销售医疗器械（具

体内容见许可证）、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用

经营范围 产品）、电子产品、通讯设备、文化办公用品、汽摩配件、机电设备、五金

交电、建筑材料、钢材、服装服饰、工艺礼品。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】

合作历史 2013年1季度

业务规模 近年平均年销售额在1,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

陈海涛 390.00 78.00%

姚维雅 10.00 2.00%

陈荣松 100.00 20.00%

合计 500.00 100.00%

24）上海筱惠医疗器械销售中心

名称 上海筱惠医疗器械销售中心

住所 上海市金山区朱泾镇中发路185号2幢二楼2002室

法定代表人 刘飞云

成立日期 2014年01月07日

注册资本 1万人民币

股东构成 参见附表

医疗器械（许可类项目详见医疗器械许可证）、仪器仪表、玻璃制品、塑料

制品、办公文化用品、劳保用品、节能设备、自动化控制设备、电子产品、

经营范围

服装、办公设备、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产

品）、机电设备及配件、机械设备及配件、电子元器件、百货销售，从事“医

1-1-226

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

疗器械、电子产品、节能科技”领域内技术开发、技术服务、技术咨询，公共

安全技术防范工程设计、施工、维修。 【依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动】

合作历史 2015年二季度

业务规模 近年平均年销售额在6,000万左右

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘飞云 1.00 100.00%

合计 1.00 100.00%

25）西安莱伯生物科技有限公司

名称 西安莱伯生物科技有限公司

住所 西安市高新区丈八二路31号逸翠尚府1号楼5层40501室

法定代表人 李媛媛

成立日期 2013年12月18日

注册资本 2,000万

股东构成 参见附表

许可经营项目：第二类、第三类医疗器械的销售；（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般经营项目：一类医疗器械、电子

产品、日用百货、科研试剂、办公用品、仪器仪表、实验设备、水处理设备、

经营范围 机电设备、仪器零配件、计算机耗材、化工产品及原料（不含危险、监控、

易制毒化学品）的销售；计算机软件开发；医疗设备租赁、维修及维护的技

术服务；房屋租赁。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件

或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）

合作历史 2014年2季度

业务规模 近年平均年销售额在8,000万左右

与发行人及其关联方是否存 否

1-1-227

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在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

李建奎 132.00 6.60%

李媛媛 748.00 37.40%

周建强 100.00 5.00%

瑞康医药股份有限公司

1,020.00 51.00%

(股票代码：002589)

合计 2,000.00 100.00%

26）长沙凯程医疗器械有限公司

名称 长沙凯程医疗器械有限公司

住所 长沙市雨花区人民东路46号铭诚大厦1009-1011室

法定代表人 王明文

成立日期 2010年08月04日

注册资本 200万人民币

股东构成 参见附表

一类医疗器械、二类医疗器械、三类医疗器械、机械设备、五金产品及电子产品、

办公用品的批发；医疗实验室设备和器具、消毒剂的销售；医疗设备租赁服务；

房屋租赁；医疗设备维修；医疗器械技术开发；医疗器械技术咨询、交流服务；

经营范围

医疗器械技术转让服务；医疗信息、技术咨询服务；软件开发；软件技术服务；

商业信息咨询；会议及展览服务；广告设计；广告制作服务。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

合作历史 2011年2季度

业务规模 近年平均年销售额在3,500万左右

与发行人及其关联方是

否

否存在关联关系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

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股东名称 出资金额（万元） 比例

王明文 194.00 97.00%

李咏英 6.00 3.00%

合计 200.00 100.00%

27）重庆正千生物工程有限公司

名称 重庆正千生物工程有限公司

住所 重庆市经开区双峰山路2号10幢78号

法定代表人 朱斌

成立日期 2010年04月12日

注册资本 100万

股东构成 参见附表

批发医疗器械II、III类、体外诊断试剂。（按许可证核定有效期及范围从事经营） 生

物技术、生物工程研发；销售：I类医疗器械、工业自动化设备及配件、分析仪器及系

统成套、计算机及配件、电子元器件、通信设备（不含无线电发射和接收设备）、化

工产品及原料（不含化学危险品）、玻璃器皿、装饰材料（不含化学危险品）、五金

经营范围

交电、汽车配件、普通机电设备、塑料制品、橡胶制品、百货（不含烟花爆竹）、服

装、鞋帽、家居床上用品、实验室仪器、工业称重设备、仪器仪表；医疗器械租赁服

务。(以上经营范围涉及行政许可的，在许可核定的范围和期限内经营，未取得许可或

超过许可核定范围和期限的不得经营。)

合作历史 2011年1季度

业务规模 近年平均年销售额在3,000万左右

与发行人及其关联

方是否存在关联关 否

系

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

鞠东 50.00 50.00%

朱斌 50.00 50.00%

1-1-229

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股东名称 出资金额（万元） 比例

合计 100.00 100.00%

（五）主要原材料、能源及供应情况

1、报告期内公司原材料采购及价格变动情况

公司体外诊断试剂的主要原材料为包装材料、抗原抗体以及 NC 膜。公司体

外诊断仪器的主要原材料为电子硬件、机加工件等。

（1）报告期内公司原材料采购情况

报告期内，原材料采购具体情况如下表所示：

2016 年 2015 年 2014 年

项目 金额 金额 金额

占比 占比 占比

（万元） （万元） （万元）

包材 1,241.34 19.41% 870.56 15.99% 1,794.96 35.30%

抗原抗体 668.80 10.46% 529.75 9.73% 387.36 7.62%

NC 膜 368.36 5.76% 403.78 7.42% 436.70 8.59%

电子硬件 1,046.01 16.36% 718.04 13.19% 693.29 13.64%

机加工件 751.63 11.75% 1,136.15 20.86% 203.32 4.00%

其他 2,318.61 36.26% 1,787.09 32.82% 1,568.70 30.85%

合计 6,394.75 100.00% 5,445.36 100.00% 5,084.34 100.00%

（2）报告期内公司原材料价格变动情况

报告期内，主要原材料的平均价格变动情况如下表所示：

单价 单位 2016 年度 2015 年度 2014 年度

NC 膜 元/卷 1,596.04 1,796.38 1,797.87

包材（塑料外壳） 元/个 0.14 0.12 0.16

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单价 单位 2016 年度 2015 年度 2014 年度

包材（SD 卡，不含加工费） 元/个 5.47 5.29 7.92

抗原抗体（YL-M1） 元/mg 165.37 170.94 170.94

抗原抗体（YL-M2） 元/mg - 170.94 177.35

2016 年度，公司没有采购抗原抗体（YL-M2）。

（3）报告期内公司原材料采购金额变动分析

发行人的原材料采购量和产品产量没有在数量上完全一一对应关系，但是在

趋势上保持一致。报告期内，随着经营规模扩大，发行人原材料采购额相应增长；

同时，发行人业务变化包括新增产品或生产工序变化都会导致采购发生变动。

1）试剂产品的原材料随着业务扩大相应增长

试剂产品的原材料主要是包材、抗原抗体和 NC 膜，具体情况如下：

2016 年 2015 年 2014 年

项目 金额 金额 金额

占比 占比 占比

（万元） （万元） （万元）

包材 1,241.34 19.41% 870.56 15.99% 1,794.96 35.30%

抗原抗体 668.80 10.46% 529.75 9.73% 387.36 7.62%

NC 膜 368.36 5.76% 403.78 7.42% 436.70 8.59%

采购总额 6,394.75 100.00% 5,445.36 100.00% 5,084.34 100.00%

抗原抗体的采购额随着试剂产量的增长相应增加，NC 膜的采购额随着生产

经营的需求量进行变动。

2015 年较 2014 年，包材采购额下降的原因主要如下，一是 2014 年包材全

部通过外购取得，原材料采购成本较高；2015 年包材中的塑料外壳由外购变更

为自产，发行人直接采购塑料粒子自产塑料外壳，相应导致包材类原材料采购成

本下降，导致 2015 年较 2014 年塑料外壳采购减少 397.26 万元。二是仪器产品

结构的变动导致包材成本的变动，2014 年公司产品主要为 FIA8000 系列和

1-1-231

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

FIA8100 系列仪器，其使用的 SD 卡成本相对较高，导致 2014 年的包材成本较

高，2015 年发行人仪器产品更新换代，推出了 Getein1100 系列和 FIA8600 系列

仪器等新产品，这些新产品使用的 SD 卡成本相对较低，同时，由于发行人采购

量增加相应采购价格降低和仪器类产品结构的变化导致各类 SD 卡 2015 年较

2014 年的采购金额下降 410.09 万元；2016 年较 2015 年有所增长，新增采购包

材增长 370.78 万元，主要是产量的正常增长所致，各类 SD 卡新增 81.97 万元，

各类包装盒、铝箔袋新增 133.32 万元，各类附件新增 120.94 万元。

2）仪器产品的原材料随着发行人生产业务变化而相应变化

仪器产品的原材料主要是电子硬件、机加工件，具体情况如下：

2016 年 2015 年 2014 年

项目 金额 金额 金额

占比 占比 占比

（万元） （万元） （万元）

电子硬件 1,046.01 16.36% 718.04 13.19% 693.29 13.64%

机加工件 751.63 11.75% 1,136.15 20.86% 203.32 4.00%

采购总额 6,394.75 100.00% 5,445.36 100.00% 5,084.34 100.00%

电子硬件和机加工件都是用于仪器生产。电子硬件主要是各类电子元器件；

机加工件主要是各类金属配件。报告期内，各类电子硬件采购额大幅增加主要是

仪器产量增长，同时由于发行人不断推出新型号仪器，相应导致各期电子硬件采

购品种规格不断增加，采购额也相应增加。

报告期内，机加工件采购额 2015 年较 2014 年增加 932.83 万元，主要是为

了生产 Getein1600 系列新产品，公司新增采购机械臂且采购机械臂的单价较高，

导致 2015 年机械臂的采购金额较上年增长 671.11 万元；机加工件采购额 2016

年较 2015 年下降 384.52 万元，主要是 2015 年采购的机械臂在 2016 年实现了自

产，改为采购机械臂的相关生产零配件，包括各类轴及配件，机械臂减少采购额

671.11 万元，各类轴及配件新增采购额 131.10 万元，同时其他机加工件随着仪

1-1-232

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

器产量增长相应采购额增长 155.49 万元，上述因素累计影响导致机加工件采购

额减少。

2、报告期内能源采购情况

公司生产过程中所耗用的能源主要为电能，报告期内电能消耗情况如下：

项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度

电能（万元） 208.65 114.82 62.67

3、报告期内前五名供应商情况

（1）前五名供应商情况

报告期内，公司向前五名供应商采购金额及占同期原材料采购额比例的情况

如下：

2016 年

供应商名称 主要采购内容 采购金额（万元） 采购比例

默克化工技术（上海）有限公司 NC 膜 372.55 5.83%

海肽生物科技（上海）有限公司 抗原抗体 259.30 4.05%

深圳市晨歌电子有限公司 电子硬件 213.46 3.34%

南京运昶高分子材料有限公司 塑料粒子 196.54 3.07%

杭州中达医药包装有限公司 包材 177.63 2.78%

小计 1,219.49 19.07%

合计 6,394.75 100.00%

2015 年

供应商名称 主要采购内容 采购金额（万元） 采购比例

帝肯（上海）贸易有限公司 机加工件 672.39 12.35%

默克化工技术（上海）有限公司 NC 膜 399.89 7.34%

杭州中达医药包装有限公司 铝箔袋 151.83 2.79%

南京光芒彩色印务有限公司 外包盒 129.65 2.38%

基恩士（中国）有限公司 电子硬件 123.80 2.27%

1-1-233

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

小计 1,477.57 27.13%

合计 5,445.36 100.00%

2014 年

供应商名称 主要采购内容 采购金额（万元） 采购比例

默克化工技术（上海）有限公司 NC 膜 440.82 8.67%

北京恒远迅捷科技有限公司 SD 卡 373.21 7.34%

南京光芒彩色印务有限公司 外包盒 229.28 4.51%

杭州中达医药包装有限公司 铝箔袋 227.33 4.47%

常州贝尔特塑业有限公司 塑料外壳 186.34 3.66%

小计 1,456.97 28.66%

合计 5,084.34 100.00%

报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过总额的 50%或严重依赖

少数供应商的情形。发行人董事、监事及高级管理人员，主要关联方以及持有公

司 5%以上股份的股东不存在在上述供应商中占有权益的情况。

发行人向贝克曼库尔特商贸（中国）有限公司采购的仪器，并非作为生产经

营所用原材料。报告期内包含贝克曼仪器在内的前五大供应商的情况如下：

报告期内，包含贝克曼仪器在内的前五大供应商情况如下表所示：

采购额 占当期采购总额

年度 序号 供应商名称

（万元） 的比重

1 贝克曼库尔特商贸（中国）有限公司 948.72 12.92%

2 默克化工技术（上海）有限公司 372.55 5.07%

3 海肽生物科技（上海）有限公司 259.30 3.53%

2016 年

4 深圳市晨歌电子有限公司 213.46 2.91%

5 南京运昶高分子材料有限公司 196.54 2.68%

合计 1,990.57 27.11%

1 贝克曼库尔特商贸（中国）有限公司 1,324.79 19.57%

2015 年

2 帝肯（上海）贸易有限公司 672.39 9.93%

1-1-234

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

采购额 占当期采购总额

年度 序号 供应商名称

（万元） 的比重

3 默克化工技术（上海）有限公司 399.89 5.91%

4 杭州中达医药包装有限公司 151.83 2.24%

5 南京光芒彩色印务有限公司 129.65 1.92%

合计 2,678.55 39.56%

1 默克化工技术（上海）有限公司 440.82 8.67%

2 北京恒远迅捷科技有限公司 373.21 7.34%

3 南京光芒彩色印务有限公司 229.28 4.51%

2014 年

4 杭州中达医药包装有限公司 227.33 4.47%

5 常州贝尔特塑业有限公司 186.34 3.66%

合计 1,456.97 28.66%

注：发行人 2014 年未采购贝克曼仪器。

（2）按不同原材料，报告期内公司主要供应商的采购情况

1）包材

序号 供应商名称 主要采购内容 金额（万元） 占比

1 深圳市晨歌电子有限公司 SD 卡 213.46 17.20%

2 杭州中达医药包装有限公司 铝箔袋 177.63 14.31%

3 西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司 离心管 125.85 10.14%

2016

4 上海九星印刷包装有限公司 外包盒 82.49 6.65%

年

5 南京双星塑料模具有限公司 1600 仪器弹夹上壳 69.96 5.64%

小计 669.40 53.93%

合计 1,241.34 100.00%

1 杭州中达医药包装有限公司 铝箔袋 151.83 17.44%

2015 2 南京光芒彩色印务有限公司 各类印刷说明书 113.16 13.00%

年 3 深圳市晨歌电子有限公司 SD 卡 95.53 10.97%

4 东台市科华医疗器械有限公司 定量吸管 80.82 9.28%

1-1-235

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序号 供应商名称 主要采购内容 金额（万元） 占比

5 西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司 离心管 80.03 9.19%

小计 521.38 59.89%

合计 870.56 100.00%

1 北京恒远迅捷科技有限公司 SD 卡 373.21 20.79%

2 杭州中达医药包装有限公司 铝箔袋 226.18 12.60%

3 常州贝尔特塑业有限公司 上下壳 186.34 10.38%

2014

4 南京光芒彩色印务有限公司 各类印刷说明书 182.84 10.19%

年

5 西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司 离心管 115.92 6.46%

小计 1,084.48 60.42%

合计 1,794.96 100.00%

报告期内，发行人包材的供应商发生变动的主要原因如下：

第一，为降低成本，发行人 2016 年新增上海九星印刷包装有限公司作为各

类印刷说明书的供应商，相应地，南京光芒彩色印务有限公司采购额减少。2015

年，发行人终止与北京恒远迅捷科技有限公司合作的原因是随着发行人业务规模

扩大，为降低成本，发行人直接向 SD 卡生产商深圳市晨歌电子有限公司采购。

第二，由于发行人新增仪器产品，2016 年起，南京双星塑料模具有限公司

向发行人供应仪器塑料外壳。

2）抗原抗体

序号 供应商名称 金额（万元） 占比

1 海肽生物科技（上海）有限公司 258.08 38.59%

2 上海东星科技进出口有限公司 109.98 16.44%

3 无锡傲锐东源生物科技有限公司 87.38 13.07%

2016 年

4 英潍捷基（上海）贸易有限公司 80.13 11.98%

5 北京佰桥瑞景生物科技有限公司 26.77 4.00%

小计 562.34 84.08%

1-1-236

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序号 供应商名称 金额（万元） 占比

合计 668.80 100.00%

1 海肽生物科技（上海）有限公司 120.61 22.77%

2 上海东星科技进出口有限公司 117.86 22.25%

3 无锡傲锐东源生物科技有限公司 98.63 18.62%

2015 年 4 北京久峰润达生物技术有限公司 38.83 7.33%

5 菲鹏生物股份有限公司 19.88 3.75%

小计 395.81 74.72%

合计 529.75 100.00%

1 上海东星科技进出口有限公司 85.38 22.04%

2 海肽生物科技（上海）有限公司 74.69 19.28%

3 无锡傲锐东源生物科技有限公司 61.86 15.97%

2014 年 4 安迪生物科技（上海）有限公司 55.32 14.28%

5 英潍捷基（上海）贸易有限公司 38.97 10.06%

小计 316.24 81.64%

合计 387.36 100.00%

报告期内，抗原抗体类原材料供应商相对稳定。

2016 年，发行人新增供应商北京佰桥瑞景生物科技有限公司，是由于发行

人为了降低成本，停止通过代理商济南瀚睿赛思生物科技有限公司、北京久峰润

达生物技术有限公司采购抗原抗体，而是通过询比价，与同品牌、同质量生产供

应商进行合作。

2015 年，发行人新增供应商菲鹏生物股份有限公司，主要是由于发行人相

关产品转量产，相应采购量增长，菲鹏生物股份有限公司成为公司主要供应商之

一。

安迪生物科技（上海）有限公司采购额逐年减少的原因是 2016 年 Medix 在

中国成立了子公司——上海墨迪斯医疗技术有限公司，该公司系 Medix 的代理

商，故发行人直接向该公司进行采购。

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

Medix Biochemica 是一家享誉世界的芬兰公司，专注于体外诊断抗体的生产

和销售， 产品涵盖心血管、细胞表面标志物、代谢和糖尿病、激素类、感染性

疾病、炎症和特种蛋白、血清和自身免疫、甲状腺疾病和肿瘤等领域，该公司拥

有超过 30 年的研发和生产经验，用户遍布世界各地。

3）NC 膜

序号 供应商名称 金额（万元） NC 膜总额（万元） 占比

2016 年 默克化工技术（上海）有限公司 368.36 368.36 100.00%

2015 年 默克化工技术（上海）有限公司 397.54 403.78 98.45%

2014 年 默克化工技术（上海）有限公司 436.70 436.70 100.00%

由于发行人采购量较大且与默克化工技术（上海）有限公司处于长期合作关

系，因此，报告期内 NC 膜供应商稳定。

4）电子硬件

序号 供应商名称 金额（万元） 占比

1 基恩士（中国）有限公司 117.36 11.22%

2 北京思普瑞特科技发展有限公司 103.21 9.87%

3 上海逸懋实业有限公司 90.48 8.65%

2016 年 4 南京创乾科技有限公司 84.38 8.07%

5 南京宁和光电有限公司 71.30 6.82%

小计 466.72 44.62%

合计 1,046.01 100.00%

1 上海安浦鸣志自动化设备有限公司 107.77 15.01%

2 基恩士（中国）有限公司 97.44 13.57%

3 深圳市科立自控科技有限公司 93.89 13.08%

2015 年

4 北京思普瑞特科技发展有限公司 54.45 7.58%

5 南京创乾科技有限公司 44.76 6.23%

小计 398.30 55.47%

1-1-238

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 供应商名称 金额（万元） 占比

合计 718.04 100.00%

1 深圳市深方达科技有限公司 155.55 22.44%

2 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 96.71 13.95%

3 海顿直线电机（常州）有限公司 59.02 8.51%

2014 年 4 江苏时讯捷通讯有限公司 53.10 7.66%

5 南京罗姆液晶显示技术有限公司 46.32 6.68%

小计 410.68 59.24%

合计 693.29 100.00%

发行人报告期内电子硬件的供应商变动较大，主要原因如下：

第一、发行人新增仪器产品导致电子硬件供应商基恩士（中国）有限公司、

北京思普瑞特科技发展有限公司的采购金额增加；

第二、为降低成本，发行人对部分供应商进行调整。其中，上海逸懋实业有

限公司替代上海安浦鸣志自动化设备有限公司和海顿直线电机（常州）有限公司，

南京宁和光电有限公司替代深圳市科立自控科技有限公司；

第三、发行人改变采购渠道，直接向品牌代理商采购。深圳市深方达科技有

限公司采购额从 2015 年开始大幅减少的原因是该公司为电子物料贸易商，后根

据品牌划分，发行人直接通过品牌代理商世健国际贸易（上海）有限公司、艾睿

（中国）电子贸易有限公司南京分公司等公司购买；江苏时讯捷通讯有限公司采

购额从 2015 年开始大幅减少的原因是该公司为电子物料贸易商，后根据品牌划

分，发行人直接通过品牌代理商上海和瑞电子有限公司、富昌电子（上海）有限

公司等公司购买；

第四、其他情况。发行人向深圳市雷赛智能控制股份有限公司采购额从 2015

年开始大幅减少的原因是发行人由外购转为购买原材料委外加工生产；南京罗姆

液晶显示技术有限公司采购额从 2015 年开始大幅减少的原因是该公司为显示屏

供应商，因设计更新，发行人新产品基本不再使用该供应商提供的显示屏，相应

对其采购逐渐减少。

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5）机加工件

序号 供应商名称 金额（万元） 占比

1 深圳市凯尔沃科技有限公司 113.90 15.15%

2 南京鸿煊模具有限公司 78.84 10.49%

3 深圳垦拓流体控制有限公司 74.34 9.89%

2016 年 4 昆山布鲁斯金属制品有限公司 68.23 9.08%

5 南京义海模具模型有限公司 54.68 7.28%

小计 390.00 51.89%

合计 751.63 100.00%

1 帝肯（上海）贸易有限公司 671.11 59.07%

2 深圳市凯尔沃科技有限公司 78.30 6.89%

3 南京鸿煊模具有限公司 76.41 6.73%

2015 年 4 昆山布鲁斯金属制品有限公司 38.62 3.40%

5 南京拓取机械加工厂 26.69 2.35%

小计 891.13 78.43%

合计 1,136.15 100.00%

1 南京拓取机械加工厂 59.68 29.35%

2 南京鸿煊模具有限公司 48.26 23.74%

3 盱眙鸿昌机械制造有限公司 22.66 11.14%

2014 年 4 昆山鑫盛通自动化设备有限公司 10.15 4.99%

5 吉也实业（上海）有限公司 8.78 4.32%

小计 149.53 73.55%

合计 203.32 100.00%

报告期内，机加工件的供应商变动较大，主要原因如下：

第一、发行人新增仪器产品 GETEIN1600 导致深圳市凯尔沃科技有限公司、

深圳垦拓流体控制有限公司和南京义海模具模型有限公司采购额增加；

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第二、由外购转为自产导致供应商发生变化。昆山布鲁斯金属制品有限公司

采购额从 2015 年开始大幅增加的原因是部分仪器的加工件外购转为发行人自

产；

第三、发行人改变采购渠道，直接向品牌代理商采购。昆山鑫盛通自动化设

备有限公司采购额自 2015 年起大幅减少的原因是该公司为电子物料贸易商，后

根据品牌划分，发行人直接通过代理商上海和瑞电子有限公司、富昌电子（上海）

有限公司等采购。

（3）报告期内主要供应商的基本情况

1）安迪生物科技（上海）有限公司

名称 安迪生物科技（上海）有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区港澳路 389 号 5 号厂房第四层西部位

法定代表人 BRYAN YANWEN LIU

成立日期 2007 年 04 月 23 日

注册资本 200 万美元

股东构成 参见附表

区内以生物医学材料及制品（国家禁止和限制经营的产品除外）为主的仓储、

分拨业务及展示和售后服务；国际贸易、转口贸易，区内企业间的贸易及贸

易代理；生物医学材料及制品（药品除外）的批发、佣金代理（拍卖除外），

进出口及其它相关配套业务；区内生物医学材料及制品（国家禁止和限制研

经营范围

发的产品除外）的研究、开发、并提供相关的技术服务、技术培训和技术咨

询；区内商业性简单加工；区内商务咨询服务。（涉及配额、许可证管理、

专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）。 【依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 1 月

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

RESEARCH AND DIAGNOSTIC

200.00 100.00%

SYSTEMS, INC.

合计 200.00 100.00%

2）北京佰桥瑞景生物科技有限公司

名称 北京佰桥瑞景生物科技有限公司

北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地环科中路 16 号 41 幢

住所

二层 201

法定代表人 柯林

成立日期 2008 年 11 月 11 日

注册资本 200 万人民币

股东构成 参见附表

生物技术推广服务；生物技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；技术

检测；销售化工产品（不含危险化学品）、仪器仪表、其他机械设备及配件、

经营范围 实验室生物试剂、医疗器械（限Ⅰ类）、化妆品；货物进出口、代理进出口、

技术进出口；经济贸易咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批

准的内容开展经营活动。)

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2011 年 12 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

常丽峰 190.00 95.00%

柯林 10.00 5.00%

合计 200.00 100.00%

3）北京恒远迅捷科技有限公司（更名为：北京迅捷恒远科技有限公司）

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

名称 北京迅捷恒远科技有限公司

住所 北京市顺义区华英园 5 号楼 1-19 号

法定代表人 肖峥

成立日期 2008 年 04 月 15 日

注册资本 10 万元

股东构成 参见附表

技术开发、技术咨询、技术服务；销售文化办公用品、计算机软硬件及外围

经营范围

设备（计算机信息系统安全专用产品除外）。

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 11 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

邢斌 3.00 30.00%

肖峥 4.00 40.00%

张德利 3.00 30.00%

合计 10.00 100.00%

4）北京久峰润达生物技术有限公司

名称 北京久峰润达生物技术有限公司

住所 北京市海淀区甘家口街道建设部大院南配楼 524 号

法定代表人 于婧姣

成立日期 2012 年 03 月 01 日

注册资本 50 万人民币

股东构成 参见附表

技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；技术检测；自然科学研究与试

经营范围 验发展；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售化工产品（不含危险

化学品及一类易制毒化学品）、机械设备、五金交电、文化用品。(企业依法

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准

后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的

经营活动。)

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 3 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

于婧姣 50.00 100.00%

合计 50.00 100.00%

5）北京思普瑞特科技发展有限公司

名称 北京思普瑞特科技发展有限公司

住所 北京市海淀区上地创业中路 26 号 4 层北侧

法定代表人 王忠

成立日期 1999 年 09 月 28 日

注册资本 1,800 万人民币

股东构成 参见附表

技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；销售计算机、

软件及辅助设备、通讯设备、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类

易制毒化学品）；计算机系统集成；经济贸易咨询；货物进出口、代理进出

经营范围 口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，

经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止

和限制类项目的经营活动。）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

1-1-244

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王忠 1,650.00 91.67%

刘旭华 130.00 7.22%

王焕章 15.00 0.83%

刘旭山 5.00 0.28%

合计 1,800.00 100.00%

6）常州贝尔特塑业有限公司

名称 常州贝尔特塑业有限公司

住所 常州市新北区薛冶路 117 号 C 座一层

法定代表人 郑红华

成立日期 2014 年 01 月 16 日

注册资本 50 万人民币

股东构成 参见附表

塑料制品、模具、五金件、机械零部件制造、加工、销售。（依法须经批准

经营范围

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 8 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

郑红连 30.00 60.00%

蒋震宇 20.00 40.00%

合计 50.00 100.00%

7）帝肯（上海）贸易有限公司

名称 帝肯（上海）贸易有限公司

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中国（上海）自由贸易试验区福山路 388 号 18 层 02、03、04 单元和 2 层 05

住所

单元

法定代表人 ANDREA MARIA BECCARI

成立日期 2008 年 04 月 09 日

注册资本 50 万美元

股东构成 参见附表

生命科学仪器（医疗器械详见许可证）和体外诊断试剂（不涉及医疗器械和

经营范围 药品）及其相关零配件的批发、佣金代理（拍卖除外）进出口，并提供相关

配套服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

TECAN GROUP AG 50.00 100.00%

合计 50.00 100.00%

8）东台市科华医疗器械有限公司（更名为：江苏科华医疗器械科技有限公

司）

名称 江苏科华医疗器械科技有限公司

住所 东台市五烈镇西郊工业园区

法定代表人 刘春凤

成立日期 2001 年 08 月 21 日

注册资本 1,080 万人民币

股东构成 参见附表

医疗器械研发、制造（按医疗器械生产许可证所列项目制造）、销售，纸制

经营范围 品、不锈钢紧固件、玻璃仪器、化学试剂（不含监控化学品、剧毒化学品及

危险化学品）、塑料制品（不含农膜）、机电设备（除汽车、电动三轮车）

1-1-246

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

销售，自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止

进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动）

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 10 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘春凤 540.50 50.05%

马荣华 489.50 45.32%

周小林 50.00 4.63%

合计 1,080.00 100.00%

9）菲鹏生物股份有限公司

名称 菲鹏生物股份有限公司

深圳市南山区西丽留仙洞中山园路 1001 号 TCL 科学园区研发楼 D2 栋 6 层

住所

ABCD 单元 601;602;603;604 号房

法定代表人 崔 鹏

成立日期 2001 年 08 月 16 日

注册资本 5044.688 万人民币

股东构成 参见附表

生物活性蛋白、抗原蛋白、抗体蛋白、抗原酶标蛋白、抗体酶标蛋白的研发、

生产和销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除

经营范围

外，限制的项目须取得许可后方可经营）；国内商业，物资供销业（不含专

营、专控、专卖商品）。

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

1-1-247

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

雯博投资 3,578.4999 70.94%

百奥投资 1,371.4993 27.19%

崔鹏 49.9979 0.99%

鼎锋汇锦 26.6006 0.53%

鼎锋汇信 10.6392 0.21%

鼎锋万年青 5.3221 0.11%

上官鹏 2.1289 0.04%

合计 5,044.6880 100.00%

10）海顿直线电机（常州）有限公司

名称 海顿直线电机（常州）有限公司

住所 常州新北区仙龙工业园新苑四路 110 号

法定代表人 Volker Dreisbach

成立日期 2003 年 07 月 02 日

注册资本 37.50 万美元

股东构成 参见附表

新型直线电机及其相关部件的研究、开发、制造，提供相关技术咨询和售后

经营范围 服务；从事上述同类产品的进出口业务、国内批发业务和佣金代理业务（拍

卖除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

AMETEK SINGAPORE PRIVATE LIMITED 37.50 100.00%

1-1-248

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

合计 37.50 100.00%

11）海肽生物科技（上海）有限公司

名称 海肽生物科技（上海）有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1158 号 2 幢 102 室

法定代表人 SEVERINA MARIA

成立日期 2012 年 07 月 23 日

注册资本 20 万欧元

股东构成 参见附表

抗原抗体等生物试剂的研究，开发（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开

发和应用），自有技术转让，提供技术咨询和技术服务，以及上述产品（除

经营范围 药品）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不

涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按照国家有关规定

办理申请）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 10 月

附表：

股东名称 出资金额（万欧元） 比例

HYTEST OY. 20.00 100.00%

合计 20.00 100.00%

12）杭州中达医药包装有限公司

名称 杭州中达医药包装有限公司

住所 余杭区塘栖镇运溪路 161 号

法定代表人 张德光

成立日期 2002 年 09 月 05 日

注册资本 5,000 万人民币

股东构成 参见附表

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

生产：食品包装袋、药品包装用复合膜；包装装璜、其他印刷品印刷（上述

经营范围中涉及前置审批项目的，在批准的有效期内方可经营）。 货物进

经营范围

出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许

可后方可经营）。

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2011 年 5 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

张德光 2,550.00 51.00%

张德丰 1,500.00 30.00%

金玉钗 950.00 19.00%

合计 5,000.00 100.00%

13）基恩士（中国）有限公司

名称 基恩士（中国）有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 1 号 1206 室

法定代表人 YAMAMOTO AKINORI（山本晃则）

成立日期 2001 年 09 月 12 日

注册资本 10,000 万人民币

股东构成 参见附表

各类传感器、自动测量和数据处理装置、配套的电子和光电零件及系统、摄

像、照明用仪器、精密仪器、电源、可编程控制器及其它电力控制或分配装

置、静电消除器、条形码读码器、工业用喷墨打印机及以上产品的零件、附

经营范围 件、附属产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口和其他相关配套业务；

以上产品的国际贸易、转口贸易；区内贸易咨询；区内商业性简单加工；各

类传感器、可编程控制器、条形码读码器的委托加工；以上产品的维修（仅

限上门维修）；工业用喷墨打印机的经营性租赁；电子产品的技术服务；电

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

子产品的技术咨询；计算机软件的设计、开发、制作，提供相关技术服务。

（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定管理的商品

按照国家有关规定办理）。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动】

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 9 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

基恩士株式会社 10,000.00 100.00%

合计 10,000.00 100.00%

14）吉也实业（上海）有限公司

名称 吉也实业（上海）有限公司

住所 上海市松江区新浜镇中心路 337 号 113 室

法定代表人 黄天朗

成立日期 2013 年 04 月 19 日

注册资本 220 万人民币

股东构成 参见附表

建筑材料、金属制品、塑料制品、钢材、机电设备及配件、五金交电、机械

设备批发零售；电脑图文（除网页）设计与制作，产品营销策划，网络、信

经营范围

息科技领域内技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，投资管理。 【依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 4 月

附表：

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基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

黄天朗 176.00 80.00%

黄凤叶 44.00 20.00%

合计 220.00 100.00%

15）江苏时讯捷通讯有限公司

名称 江苏时讯捷通讯有限公司

住所 南京市洪武路 23 号 1209 室

法定代表人 刘明刚

成立日期 2005 年 05 月 30 日

注册资本 500 万人民币

股东构成 参见附表

通讯设备、电子产品、仪器仪表的销售，自动化控制系统的开发、生产、销

经营范围 售及技术咨询服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

韩云 12.50 2.50%

王卫国 153.33 30.67%

刘明刚 55.56 11.11%

李勤勤 10.00 2.00%

王梅花 58.33 11.67%

秦晖 150.00 30.00%

巴娅 15.00 3.00%

李小梅 10.00 2.00%

1-1-252

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

王卫东 27.78 5.56%

孙杨 7.50 1.50%

合计 500.00 100.00%

16）昆山布鲁斯金属制品有限公司

名称 昆山布鲁斯金属制品有限公司

住所 周市镇春晖路 605 号

法定代表人 许良森

成立日期 2009 年 02 月 26 日

注册资本 50 万人民币

股东构成 参见附表

金属模具配件加工、销售；模具钢材、模具、五金配件、铝材的销售。（依

经营范围

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 4 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

许良森 40.00 80.00%

王卫国 10.00 20.00%

合计 50.00 100.00%

17）昆山鑫盛通自动化设备有限公司

名称 昆山鑫盛通自动化设备有限公司

住所 周市镇江南明珠苑 121 号楼 405 室

法定代表人 魏银刚

成立日期 2009 年 04 月 02 日

注册资本 50 万人民币

1-1-253

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股东构成 参见附表

销售：工控机及其板卡、平板电脑、嵌入式控制器、采集卡、控制卡、计算

机软硬件及其配件、电子仪器仪表、机电设备及配件、多媒体控制设备、自

经营范围

动化系统控制集成设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

展经营活动）

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 10 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

魏银刚 45.00 90.00%

马楠 5.00 10.00%

合计 50.00 100.00%

18）默克化工技术（上海）有限公司

名称 默克化工技术（上海）有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 1 号汤臣国贸大楼 908 室

法定代表人 JELFS ALASDAIR NIGEL DE MOUILPIED

成立日期 1997 年 05 月 28 日

注册资本 460 万美元

股东构成 参见附表

电子化学技术、颜料、测试及分析用化学试剂和仪器、液晶的研究开发（不

含国家限制、禁止品种），转让研究成果，并提供相应技术服务和技术咨询，

国际贸易、转口贸易、区内企业间的贸易及区内贸易代理，区内商业性简单

经营范围 加工及商品展示，贸易及技术咨询服务，向集团内关联企业提供经营管理、

财务管理咨询业务，化学分析试剂、水质、微生物分析仪及农药残留检测仪

器、膜分离仪器设备的委托加工，食品添加剂、化工材料、生物材料及用于

相关领域研究、实验、分析及生产的工具产品（除特种化学品、易制毒产品、

1-1-254

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

基因及活体）的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口及相关配套业务。 【依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 NC 膜

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

默克控股有限公司 460.00 100.00%

合计 460.00 100.00%

19）南京创乾科技有限公司

名称 南京创乾科技有限公司

住所 南京市江宁经济技术开发区湖滨路 58 号

法定代表人 钱进

成立日期 2006 年 02 月 21 日

注册资本 200 万人民币

股东构成 参见附表

电子产品、机电产品、软件开发、销售；网络工程的技术开发、转让、安装、

经营范围 信息咨询、服务；计算机、机械产品、家电及配件的销售。（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

黄杏源 20.00 10.00%

钱进 160.00 80.00%

1-1-255

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

戴志芬 20.00 10.00%

合计 200.00 100.00%

20）南京光芒彩色印务有限公司

名称 南京光芒彩色印务有限公司

住所 南京市秦淮区中华路 142 号

法定代表人 刘其韬

成立日期 2004 年 08 月 18 日

注册资本 200 万人民币

股东构成 参见附表

出版物印刷，包装装潢印刷品印刷，其他印刷品印刷。（依法须经批准的项

经营范围

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘其韬 80.00 40.00%

沈晓玲 120.00 60.00%

合计 200.00 100.00%

21）南京鸿煊模具有限公司

名称 南京鸿煊模具有限公司

住所 南京市栖霞区尧化街道金尧路 19-35

法定代表人 颜汗迎

成立日期 2011 年 09 月 08 日

注册资本 50.00 万

股东构成 参见附表

1-1-256

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

模具、机械设备维修、销售；五金、钢材、一类医疗器械、电力设备、通讯

经营范围

器材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 12 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

顾菲 25.00 50.00%

颜汗迎 25.00 50.00%

合计 50.00 100.00%

22）南京罗姆液晶显示技术有限公司

名称 南京罗姆液晶显示技术有限公司

住所 南京市沿江工业开发区中山科技园博富路 9 号 5 幢 4 层

法定代表人 何振家

成立日期 2009 年 07 月 30 日

注册资本 500 万人民币

股东构成 参见附表

液晶显示器及其模块的研发、生产及销售；通讯产品、仪器仪表产品、电子

经营范围 产品的加工和销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 3 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

何振家 350.00 70.00%

1-1-257

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

何振帮 150.00 30.00%

合计 500.00 100.00%

23）南京宁和光电有限公司

名称 南京宁和光电有限公司

住所 南京经济技术开发区恒泰路汇智科技园 B2 栋

法定代表人 贾继长

成立日期 2011 年 05 月 06 日

注册资本 300 万人民币

股东构成 参见附表

液晶显示模组、LED 背光、芯片产品的研发、生产、销售、技术咨询、技术

经营范围 服务及技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2016 年 3 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王庆 81.00 27.00%

贾继长 219.00 73.00%

合计 300.00 100.00%

24）南京双星塑料模具有限公司

名称 南京双星塑料模具有限公司

住所 南京市江宁区麒麟街道天旺路

法定代表人 厉威云

成立日期 2005 年 10 月 26 日

注册资本 12,800 万人民币

股东构成 参见附表

1-1-258

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

塑料模具、塑料制品的表面喷涂生产、加工、销售；电扇、电动牙刷、家用

电器及配件的生产、加工、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务

经营范围

（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2016 年 7 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

厉威云 5,640.00 44.0625%

南京双星塑料厂 100.00 0.7812%

天笑投资集团有限公司 7,060.00 55.1562%

合计 12,800.00 100.00%

25）南京拓取机械加工厂

名称 南京拓取机械加工厂

住所 南京市栖霞区经济开发区恒竞路 58 号

法定代表人 姚则明

成立日期 2006 年 04 月 28 日

注册资本 10 万元人民币

股东构成 参见附表

机械加工；五金机电、劳保用品、办公用品零售（依法须经批准的项目，经

经营范围

相关部门批准后方可开展经营活动）。

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 11 月

附表：

1-1-259

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

姚则明 10.00 100.00%

合计 10.00 100.00%

26）南京义海模具模型有限公司

名称 南京义海模具模型有限公司

住所 南京市江宁区禄囗街道黄桥小区 1118 号－9

法定代表人 刘海

成立日期 2014 年 10 月 29 日

注册资本 200 万人民币

股东构成 参见附表

模具、模型的研发、加工、生产、销售；塑料模具研发及销售；家电配件加

工、销售；塑料制品、包装材料、五金机电、办公设备、机械设备及配件、

经营范围

电子产品、日用百货的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动）

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘海 200.00 100.00%

合计 200.00 100.00%

27）南京运昶高分子材料有限公司

名称 南京运昶高分子材料有限公司

住所 南京市浦口区桥林工业集中区 6 号

法定代表人 彭俊东

成立日期 2005 年 07 月 05 日

注册资本 200 万人民币

1-1-260

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东构成 参见附表

塑料制品、家用电器、汽车配件生产、销售；化工产品销售。（依法须经批

经营范围

准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 11 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

张华 80.00 40.00%

彭俊东 120.00 60.00%

合计 200.00 100.00%

28）上海安浦鸣志自动化设备有限公司

名称 上海安浦鸣志自动化设备有限公司

住所 上海市闵行区闵北工业区鸣嘉路 168 号 2 号楼 228 室

法定代表人 常建鸣

成立日期 2007 年 02 月 06 日

注册资本 75 万美元

股东构成 参见附表

生产、研究和开发多轴联动的数控系统及伺服装置，销售自产产品，提供技

经营范围 术支持及售后服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动】

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 12 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

1-1-261

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万美元） 比例

上海鸣志电器股份有限公司 56.25 75.00%

APPLIED MOTION PRODUCTS, INC. 18.75 25.00%

合计 75.00 100.00%

29）上海东星科技进出口有限公司

名称 上海东星科技进出口有限公司

住所 上海市徐汇区肇嘉浜路 798 号 904、905 室

法定代表人 顾浩

成立日期 1994 年 05 月 09 日

注册资本 300 万人民币

股东构成 参见附表

仪表仪器，电子器件，化工产品（涉及危险品按危险品经营许可证内容经营），

医疗器械经营（见许可证），普通机械，办公用品，家用电器，金属材料、

经营范围 实验室成套设备的销售，仓储（除危险品），自营或代理各类商品和技术的

进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，科学仪器设

备租赁。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 11 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

上海科学器材有限公司 195.00 65.00%

黄新 81.00 27.00%

李建伟 24.00 8.00%

合计 300.00 100.00%

30）上海九星印刷包装有限公司

名称 上海九星印刷包装有限公司

1-1-262

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

住所 上海市浦东新区绿科路 111 号

法定代表人 郭欣

成立日期 2002 年 06 月 21 日

注册资本 350 万美元

股东构成 参见附表

设计、印刷高档彩盒包装及其它产品包装装潢印刷品、商标标识；广告品印

经营范围

刷。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 12 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

深圳九星印刷包装集团有限公司 245.00 70.00%

九星香港有限公司 105.00 30.00%

合计 350.00 100.00%

31）上海逸懋实业有限公司

名称 上海逸懋实业有限公司

住所 上海市金山区枫泾镇环东一路 65 弄 2 号 3403 室

法定代表人 陈立

成立日期 2014 年 03 月 07 日

注册资本 50 万人民币

股东构成 参见附表

包装材料，纸制品，压缩机及配件，轴承，水管阀门，管道配件，机电设备，

电线电缆，电动工具，电子产品，仪器仪表，电子元件，环保设备，机械设

经营范围 备及配件，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用

爆炸物品、易制毒化学品），Ⅰ类医疗器械，金属制品，紧固件，气动液压

设备销售，市政工程，网络布线工程，商务咨询（除经纪），包装服务，从

1-1-263

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

事机电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务（除特种设备）。 【依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 7 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

邵放聪 20.6250 41.25%

金剑琳 3.7500 7.50%

陈立 25.6250 51.25%

合计 50.00 100.00%

32）深圳垦拓流体控制有限公司

名称 深圳垦拓流体控制有限公司

住所 深圳市南山区西丽街道松白路 1021 号

法定代表人 张成

成立日期 2010 年 11 月 16 日

注册资本 1,400 万人民币

股东构成 参见附表

两通电磁阀、三通电磁阀、流体控制元器件的销售；精密流体控制技术研发；

国内贸易，经营进出口业务。（法律、行政法规或者国务院决定禁止和规定

经营范围

在登记前须经批准的项目除外）^两通电磁阀、三通电磁阀、流体控制元器

件的生产。

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 4 月

附表：

1-1-264

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

肖茜元 14.0000 1.00%

范杰 93.0006 6.64%

张成 822.9998 58.79%

深圳招科创新投资基金合伙企业(有限合伙) 99.9992 7.14%

深圳市倚锋成长创业投资基金合伙企业(有限合伙) 310.0006 22.14%

广东粤科天使一号创业投资有限公司 59.9998 4.29%

合计 1,400.00 100.00%

33）深圳市晨歌电子有限公司

名称 深圳市晨歌电子有限公司

住所 深圳市龙岗区坂田街道南坑水库路 2 号 2 栋 2 楼 B

法定代表人 陈彤

成立日期 2002 年 05 月 29 日

注册资本 100 万人民币

股东构成 参见附表

电脑软、硬件的技术开发；经济信息咨询（不含限制项目）；国内贸易（法

律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；货物进出

经营范围

口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的

项目须取得许可后方可经营）；电子产品的技术开发、生产。

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 3 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

陈彤 94.50 94.50%

王礼勇 5.50 5.50%

合计 100.00 100.00%

1-1-265

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

34）深圳市凯尔沃科技有限公司

名称 深圳市凯尔沃科技有限公司

住所 深圳市光明新区公明街道马山头第六工业区 3 号

法定代表人 李玲

成立日期 2011 年 07 月 04 日

注册资本 300 万人民币

股东构成 参见附表

手板模型、快速成型模具、玩具礼品、五金塑胶产品的技术开发、生产与销

售；工业产品、电子产品的销售；国内贸易；货物及技术进出口。（不含再

经营范围

生资源非回收经营及法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的

项目）^

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2015 年 6 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

林洪亮 180.00 60.00%

李玲 120.00 40.00%

合计 300.00 100.00%

35）深圳市科立自控科技有限公司

名称 深圳市科立自控科技有限公司

住所 深圳市宝安区 44 区顺丰路新乐综合楼 6 楼

法定代表人 向小琴

成立日期 2010 年 05 月 05 日

注册资本 100 万人民币

股东构成 参见附表

经营范围 信息软件技术、网络技术、通讯技术的开发，计算机软硬件开发与销售，液

1-1-266

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

晶模组、数码产品机械设备、机电产品、工业控制产品软硬件研发及销售；

国内贸易、货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目

除外，限制的项目须取得许可后方可经营）^数码产品、机械设备、液晶模

组、机电产品、计算机软硬件、工业控制产品软硬件的生产。

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 7 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

刘小全 50.00 50.00%

向小琴 50.00 50.00%

合计 100.00 100.00%

36）深圳市雷赛智能控制股份有限公司

名称 深圳市雷赛智能控制股份有限公司

住所 深圳市南山区登良路南油天安工业村 2 栋 2 楼 B-2、D-2，2 栋 7 楼，8 楼

法定代表人 李卫平

成立日期 2007 年 01 月 09 日

注册资本 7,000 万人民币

股东构成 参见附表

驱动器、电机、运动控制系统及组件、专用控制系统的技术开发、生产、销

售；工业自动化装置和仪表、微电脑系统软硬件、计算机软件的技术开发和

经营范围 销售，其他国内贸易（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；经营进出

口业务。在深圳市南山区学苑大道 1001 号南山智园 A3 栋 9-11 楼设有经营

场所从事生产经营活动。^

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

1-1-267

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

合作历史 2012 年 1 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

深圳市和赛投资管理有限公司 913.50 13.05%

施慧敏 840.00 12.00%

施慧鸿 8.00 0.11%

肖友良 75.83 1.08%

李卫星 70.00 1.00%

陈枫 64.17 0.92%

施慧鹏 62.00 0.89%

左力 5.83 0.08%

李呈生 46.67 0.67%

王小元 46.67 0.67%

浙江华睿弘源智能产业创业投资

有限公司 455.00 6.50%

胡新武 43.17 0.62%

李卫平 3,864.00 55.20%

唐亚卓 35.00 0.50%

深圳市德信创业投资管理有限公

司 28.00 0.40%

周青霞 23.33 0.33%

黄桂香 23.33 0.33%

徐兴富 21.00 0.30%

冯家清 17.50 0.25%

刘建波 17.50 0.25%

刘显慧 17.50 0.25%

张健 17.50 0.25%

黄捷建 17.50 0.25%

1-1-268

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

黄海燕 17.50 0.25%

黄超 17.50 0.25%

王万忠 14.00 0.20%

阴勇 14.00 0.20%

陈文英 14.00 0.20%

康伟 105.00 1.50%

杨立望 105.00 1.50%

合计 7,000.00 100.00%

37）深圳市深方达科技有限公司

名称 深圳市深方达科技有限公司

深圳市龙华新区龙华办事处油松第十工业区富康商业广场 8 栋富康科技大厦

住所

12 楼 1215 号

法定代表人 张建林

成立日期 2012 年 11 月 23 日

注册资本 100 万人民币

股东构成 参见附表

电子元器件、集成电路、光电产品、半导体、太阳能产品、五金产品、机械

设备、塑胶产品、通讯产品的技术开发及销售；国内贸易（法律、行政法规、

经营范围 国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；经营进出口业务（法律、

行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经

营）。

与发行人的交易内容 电子硬件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 11 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

1-1-269

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

股东名称 出资金额（万元） 比例

张建林 50.00 50.00%

雷丽春 30.00 30.00%

李进宝 20.00 20.00%

合计 100.00 100.00%

38）无锡傲锐东源生物科技有限公司

名称 无锡傲锐东源生物科技有限公司

住所 无锡市滨湖区马山梅梁路 168 号

法定代表人 HE WEI WU

成立日期 2010 年 10 月 13 日

注册资本 19,778 万人民币

股东构成 参见附表

生物基因制品、生物医药、生物材料的研究、开发、技术转让、技术咨询；

医药中间体、实验用综合剂、一、二类医疗器械（不含需领取许可证的项目）

的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁

经营范围

止进出口的商品和技术除外）；DNA（脱氧核糖核酸）、重组蛋白、单克隆

抗体的生产（不得用于医药领域）；一类医疗器械的生产。（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2014 年 5 月

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

无锡金源产业投资发展集团有限公司 3,410.00 17.24%

北京傲锐东源生物科技有限公司 15,004.00 75.86%

无锡市马山生物医药工业园有限公司 1,364.00 6.90%

合计 19,778.00 100.00%

1-1-270

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

39）西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司

名称 西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司

住所 上海市浦东新区仁庆路 509 号 10 幢

法定代表人 STEVE VERMANT

成立日期 2005 年 12 月 27 日

注册资本 600 万美元

股东构成 参见附表

生物医药、生物化学试剂及耗材，应用于生物科技与生物医疗研究、实验与

分析的研究工具产品、设备及耗材，化工产品和其它相关产品（具体产品详

见危险化学品经营许可证），食品添加剂的批发、佣金代理（拍卖除外）和

经营范围

进出口及其相关配套业务（不涉及国营贸易管理，涉及配额、许可证管理商

品的，按国家有关规定办理申请）。【依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 包材

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 12 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

SIGMA-ALDRICH INTERNATIONAL GMBH 600.00 100.00%

合计 600.00 100.00%

40）盱眙鸿昌机械制造有限公司

名称 盱眙鸿昌机械制造有限公司

住所 盱眙县盱城镇工业集中区

法定代表人 王玉贵

成立日期 2011 年 03 月 17 日

注册资本 500 万人民币

股东构成 参见附表

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机械制造、铸造；汽车配件、矿山机械、机械链条、拉丝、冲压件、模具、

阀门、阀兰、五金、电器配件、仪表、热处理设备生产与销售；钢材、有色

经营范围

金属、电线、电缆销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

展经营活动）

与发行人的交易内容 机加工件

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2012

附表：

股东名称 出资金额（万元） 比例

王燕 200.00 40.00%

姜苏军 150.00 30.00%

王玉贵 150.00 30.00%

合计 500.00 100.00%

41）英潍捷基（上海）贸易有限公司

名称 英潍捷基（上海）贸易有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区德堡路 379 号 3 幢第一层西部位

法定代表人 GIANLUCA PETTITI

成立日期 2006 年 04 月 21 日

注册资本 300 万美元

股东构成 参见附表

生物化学产品和分子生物学、病理学、免疫学的试剂以及配套的、应用于生

物科技与生物医疗研究、实验与测试的研究工具和相关配套测试设备（除医

疗器械外）、以及生命科学设备、仪器及其零配件、相关消耗品及化学试剂

经营范围 的批发、佣金代理（拍卖除外）、上述产品的进出口业务，产品的展示、售

后服务、技术指导以及相关的咨询，区内以生物化学产品为主的区内仓储、

分拨业务及区内相关产品的售后服务、技术开发和咨询，区内国际贸易、转

口贸易及区内贸易信息咨询，区内商业性简单加工，区内企业间的贸易及贸

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易代理，仪器、实验室设备的经营性租赁业务（除金融租赁）。 【依法须

经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

与发行人的交易内容 抗原抗体

与发行人及其关联方是否存

否

在关联关系

合作历史 2013 年 2 月

附表：

股东名称 出资金额（万美元） 比例

INVITROGEN HOLDINGS INC 300.00 100.00%

合计 300.00 100.00%

4、公司对供应商的选择标准，报告期内主要供应商变动情况

（1）供应商的选择标准

发行人对供应商的选择标准具体如下：

第一、进入合格供应商名录原则。发行人建立供应商评审制度，具体由采购

部负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织对供应商的评审，获得认证结

果，建立和维护合格供应商名录。发行人只在该名录中挑选供应商。

第二、保证料源供应的稳定性、可靠性和最低的采购总成本。发行人在原材

料供应稳定性和可靠性的基础上，选择采购总成本最低的供应商。

第三、特殊原材料特殊考虑。对部分原材料如 NC 膜、抗原抗体、部分仪器

都是根据业务需要确定独家的专门供应商。

（2）报告期内主要供应商变动情况

报告期内发行人主要供应商的变动情况如下：

第一、NC 膜、抗原抗体等核心原材料供应商稳定

报告期内，发行人的 NC 膜、抗原抗体的供应商稳定，主要原因是满足相关

质量要求、性能指标的原材料供应商较少且以外资企业为主。例如 NC 膜的供应

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商主要为默克化工技术（上海）有限公司。抗原抗体的供应商一直为上海东星科

技进出口有限公司、海肽生物科技（上海）有限公司等。

第二、由于业务变化导致供应商变化

发行人 2015 年开始自建加工中心从事仪器配件及塑料壳生产，在此之前仅

仅是配件组装，塑料壳也是直接外购的，因此导致机加工件和包材的供应商在

2015 年、2016 年存在一定变动。例如包材供应商常州贝尔特塑业有限公司，由

于 2015 年开始发行人改为采购塑料粒子自行生产塑料壳，因此基本不再与其发

生往来。

第三、由于新产品需求导致供应商变化

发行人报告期内不断开发新仪器产品，相应需要不同的供应商提供产品，例

如新仪器 GETEIN1600 需要电子机械臂等原材料，发行人相应新增供应商帝肯

（上海）贸易有限公司和基恩士（中国）有限公司。

第四、对于常规的原材料，发行人主要根据供应商情况随行就市选择

发行人报告期内会根据供应商的情况，从价格、质量、供货能力、交期情况

等因素综合判断选择供应商。以包材为例，南京光芒彩色印务有限公司、杭州中

达医药包装有限公司等供应商能满足发行人的需求，因此，发行人与其的业务合

作稳定。对于无法满足需求的供应商，发行人会将其淘汰，例如发行人与南京拓

取机械加工厂就产品质量存在争议，相应停止业务合作关系。

综上，发行人与主要供应商之间的合作除了业务变化、新产品需求等因素的

影响外，基本能够保持合作的稳定。

（六）安全生产与环保情况

1、安全生产情况

公司自设立以来未发生重大的安全生产事故，未因安全生产事故受到任何行

政处罚。

2、环保情况

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（1）公司所处行业不属于重污染行业

根据《环境保护部办公厅关于印发

的通知》（环办函[2008]373 号）、《上市公司环保核查行业分类管理名录》的

相关规定，重污染行业包括火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采

矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革等。

根据《国家食品药品监管总局办公厅关于经营体外诊断试剂相关问题的复函

（食药监办械监函〔2015〕646 号）》的规定，发行人的产品均应按照医疗器械

进行管理。发行人当前主营产品为 POCT 体外诊断试剂及配套仪器，属于体外诊

断行业的医疗器械细分领域，因此，公司所处行业不属于重污染行业。

（2）环保合法、合规情况

发行人严格按照相关国家和地方环保要求从事经营生产活动，并获得了相应

的环保审批许可文件。

发行人共有两处生产场地，一处位于南京市，另一处位于吉林省。发行人根

据相关规定办理了《排污许可证》，具体情况如下：

发行人持有南京市六合区环境保护局于 2016 年 3 月 3 日核发的《排污许可

证》（320116-2016-000015-B），有效期至 2019 年 3 月 31 日。

吉林基蛋持有长春市环境保护局于 2017 年 1 月 6 日核发的《长春市排放污

染物许可证》（CHG17-015H），有效期至 2019 年 12 月 31 日。

公司在生产过程中不存在对环境造成重大污染的情况。报告期内发行人及其

子公司未发生环保事故，未有受到环境保护主管部门处罚之情形。

（3）公司污染处理设施的运行情况

发行人共有两处生产场地，一处位于南京市，另一处位于吉林省。发行人有

关污染处理设施运转正常，具体情况如下：

1）南京生产场地情况

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废水处理方面，发行人通过统一排水管网实施雨污分流，生活污水经市政管

网排入污水处理厂深度处理。水污染物排放口设置便于采样的监测点和排污口标

志，并按要求进行规范化设置。清洗废水统一收集后送由资质单位进行处理。

废气处理方面，发行人厂区内产生的厨房油烟经净化装置处理达标后经专用

烟道至屋顶排放。

噪声处理方面，发行人优先选用了低噪声设备，落实减振隔声降噪等措施，

合理布局噪声设备的位置进行建筑隔声。

固体废物处理方面，发行人按照固体废物零排放的要求，落实固体废物分类

收集、综合利用和安全处置措施。医疗废物生产废液交由有资质单位处置，并按

规定办理相关转移手续。生活垃圾等经收集后由环卫部门统一处理。危险废弃物

存放场地按规定落实防雨防渗漏等措施并设立专门标示牌。

2）吉林生产场地情况

废水处理方面，由于生产工艺用水全部进入产品，吉林基蛋生产产生的废水

主要为冲洗地面水、职工生活污水、实验废水、纯水制备废水、冲洗容器废水和

餐饮废水。其中纯水制备废水和冲洗容器废水为清洁下水，直接排放；其他污染

废水均经市政管网截流排入污水处理厂处理，达到相关法律法规的要求后排入河

流。

废气处理方面，吉林基蛋的大气污染源主要为食堂产生的油烟废气及生产过

程中产生的少量工艺废气。食堂油烟经净化效率不小于 60%的油烟净化设备净化

后，由引风机引至符合标准的排气筒排放；吉林基蛋生产过程中生产的少量工艺

废气由排风机抽引至符合标准的排气筒排放。

噪声处理方面，吉林基蛋采用密闭、减振等综合防治措施处理生产设备运行

时产生的噪声，再经厂房密闭及距离降噪。

固体废物处理方面，吉林基蛋生产的固体废物主要为原辅料外包装、废有机

溶剂及职工生活垃圾。其中涉及的危险废物在收集后委托具有处理危险废物物资

资质的第三方单位处置。职工生活垃圾由环卫部门收集后统一处理。

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综上，发行人及其子公司有关污染处理设施的运转正常、有效。

（4）报告期内环保相关费用成本及未来支出情况、相关环保投入

发行人有关污染处理设施主要包括：废水处理收集设施、废气处理净化设施、

减少噪声的各类减振和隔音设施与固体废物收集设施。

报告期内，发行人环保相关费用成本支出情况如下：

单位：万元

项目 2016 年 2015 年 2014 年

污染物处置支出 5.07 3.55 3.54

环保设施投入支出 26.48 135.02 79.77

根据发行人的说明，发行人未来预计支出情况如下：

第一，地表水方面，为实现不加重河流污染程度的目标，对现有的废水处理

收集设施进行更新和维护。

第二，大气方面，为实现控制废气排放、周围环境空气质量满足相关法律法

规要求的目标，对现有废气的处理净化设备进行更新和维护。

第三，声环境方面，为实现噪声符合相关法律法规要求，对现有的隔音和减

振设施进行更新和维护。

第四，固体废物方面，主要是固体废物的收集设施的更新和维护，同时委托

第三方机构对固体废物进行处置，避免造成二次污染。

相关环保投入、环保设施及日常治污费用与处理公司生产经营所产生的污染

相匹配情况如下：

主要污染物 环保投入项目 环保设施 日常治污费用

废水 废水收集和处理设施支出 废水收集和处理设施 废水处理费用、排污费

废气 废气收集设施支出 废气收集设施 无

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主要污染物 环保投入项目 环保设施 日常治污费用

噪声 减噪和减振设施支出 减噪和减振设施 无

委托第三方所支付的处

固体废物 无 固体废物存放设施

理费

由上表可见，发行人主要污染物都有对应的污染防止处理措施，相互对应和

相互匹配。

五、公司主要资产情况

（一）固定资产

公司主要固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其他

设备等。截至 2016 年 12 月 31 日，公司固定资产基本情况如下：

项目 资产原值（万元） 累计折旧（万元） 资产净值（万元） 成新率

房屋建筑物 6,601.49 1,110.89 5,490.60 83.17%

机器设备 5,673.22 1,099.20 4,574.02 80.62%

运输工具 1,186.29 602.82 583.47 49.18%

电子设备 2,021.69 702.47 1,319.22 65.25%

其他设备 518.55 284.38 234.17 45.16%

合计 16,001.26 3,799.77 12,201.48 76.25%

成都基蛋购置的办公用房账面价值 698.90 万元，该项固定资产的产权证书

尚在办理过程中。

截至本招股意向书签署日，公司拥有 14 处房屋所有权，具体情形如下：

序 《房屋所有权 建筑面积 是否系主要生产

所有权人 座落 用途 他项权利

号 证》证号 （㎡） 经营场所

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序 《房屋所有权 建筑面积 是否系主要生产

所有权人 座落 用途 他项权利

号 证》证号 （㎡） 经营场所

宁房权证六变 六合区大厂博富路

1 发行人 5,294.8 厂房 是 无

字第 322373 号 9号

六合区大厂沿江工

宁房权证六变

2 发行人 业开发区博富路 9 5,290.31 厂房 是 无

字第 322374 号

号

六合区大厂沿江工

宁房权证六变

3 发行人 业开发区博富路 9 4,744.16 厂房 是 无

字第 322375 号

号

宁房权证六变 六合区大厂博富路

4 发行人 4,741.28 厂房 是 无

字第 322376 号 9号

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

5 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 110.93 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330385 号

一单元 2101 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

6 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 125.5 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330389 号

一单元 1704 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

7 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 110.93 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330390 号

一单元 1801 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

8 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 125.5 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330391 号

一单元 1604 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

9 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 110.93 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330392 号

一单元 901 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

10 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 125.5 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330393 号

一单元 1504 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

11 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 110.93 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330394 号

一单元 2301 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

12 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 125.5 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330395 号

一单元 1804 室

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序 《房屋所有权 建筑面积 是否系主要生产

所有权人 座落 用途 他项权利

号 证》证号 （㎡） 经营场所

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

13 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 125.5 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330396 号

一单元 1904 室

六合区大厂荣鑫路

宁房权证六转

14 发行人 88 号梧桐世家 6 幢 110.93 住宅 否，系员工宿舍 无

字第 330400 号

一单元 801 室

成都基蛋与汇源集团有限公司于2015年12月3日签署《房屋买卖合同》，成都

基蛋向汇源集团有限公司购买位于成都高新区（西区）西芯大道5号第10幢10层

的1、2号房，建筑面积为1,018.14平方米，其中，套内建筑面积869.3平方米。就

上述房屋，成都基蛋已支付全部购房款，但尚未取得房屋产权证书。

（二）无形资产

1、土地使用权

截至本招股意向书签署日，公司及其下属子公司拥有的土地使用权情况如

下：

是否系主要

序 《国有土地使用 使用权面 他项

权利人 座落 用途 类型 生产经营场

号 证》证号 积（㎡） 权利

所

宁六国用（2015） 六合区博富

1 发行人 26,277.90 工业 受让 是 无

第 04306 号 路9号

六合区紫金

宁六国用（2015） （六合中山） 科教

2 发行人 26,747.24 出让 正在建设 无

第 11959 号 科技创业特 用地

别社区

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

3 发行人 梧桐世家 6 幢 6.01 受让 无

第 15176 号 住宅 舍

一单元 1904

用地

室

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是否系主要

序 《国有土地使用 使用权面 他项

权利人 座落 用途 类型 生产经营场

号 证》证号 积（㎡） 权利

所

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

4 发行人 梧桐世家 6 幢 5.31 受让 无

第 15178 号 住宅 舍

一单元 1704

用地

室

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

5 发行人 梧桐世家 6 幢 5.31 受让 无

第 15179 号 住宅 舍

一单元 2301

用地

室

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

6 发行人 梧桐世家 6 幢 5.31 受让 无

第 15180 号 住宅 舍

一单元 2101

用地

室

六合区大厂 城镇

宁六国用（2015） 荣鑫路 88 号 单一 否,系员工宿

7 发行人 6.01 受让 无

第 15182 号 梧桐世家 6 幢 住宅 舍

一单元 801 室 用地

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

8 发行人 梧桐世家 6 幢 5.31 受让 无

第 15183 号 住宅 舍

一单元 1504

用地

室

六合区大厂 城镇

宁六国用（2015） 荣鑫路 88 号 单一 否,系员工宿

9 发行人 5.31 受让 无

第 15184 号 梧桐世家 6 幢 住宅 舍

一单元 901 室 用地

六合区大厂 城镇

宁六国用（2015） 荣鑫路 88 号 单一 否,系员工宿

10 发行人 6.01 受让 无

第 15185 号 梧桐世家 6 幢 住宅 舍

一单元 1801 用地

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是否系主要

序 《国有土地使用 使用权面 他项

权利人 座落 用途 类型 生产经营场

号 证》证号 积（㎡） 权利

所

室

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

11 发行人 梧桐世家 6 幢 6.01 受让 无

第 15186 号 住宅 舍

一单元 1604

用地

室

六合区大厂

城镇

荣鑫路 88 号

宁六国用（2015） 单一 否,系员工宿

12 发行人 梧桐世家 6 幢 6.01 受让 无

第 15187 号 住宅 舍

一单元 1804

用地

室

未开工建设，

吉林基 长国用（2016） 高新开发区 工业

13 13,214 出让 拟作为经营 无

蛋 第 091000088 号 北区雅安路 用地

场所

成都基蛋与汇源集团有限公司于2015年12月3日签署《房屋买卖合同》，成都

基蛋向汇源集团有限公司购买位于成都高新区（西区）西芯大道5号第10幢10层

的1、2号房，建筑面积为1,018.14平方米，其中，套内建筑面积869.3平方米。就

上述房屋，成都基蛋已支付全部购房款，但尚未取得土地使用权证书。

2、商标

截至本招股意向书签署日，公司已取得了开展正常经营活动所需的与产品相

关的商标，公司拥有的注册商标情况如下：

序号 商标 注册号 有效期至

1 9787226 2022.09.27

2 9787227 2022.09.27

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序号 商标 注册号 有效期至

3 9787228 2022.09.27

4 9787229 2022.09.27

5 10008388 2022.11.20

6 10008162 2022.11.27

7 10008576 2022.11.27

8 10008612 2022.11.27

9 10008514 2023.01.06

3、专利

截至本招股意向书签署日，公司已取得了开展正常经营活动所需的与产品相

关的专利，公司及其下属子公司拥有的专利具体情况如下：

序号 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日

一种双放大系统的胶体

1 发明 ZL201110044828.3 2011.2.24 2013.1.16

金试纸条及其制备方法

一种依赖聚苯乙烯纳米

2 发明 粒大幅度增加化学发光 ZL201110044837.2 2011.2.24 2014.2.5

磁酶免疫灵敏度的方法

一种双指标检测用胶体

3 发明 ZL201110044877.7 2011.2.24 2013.9.25

金试纸条及其制备方法

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序号 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日

一种胶乳微球交联方式

4 发明 增加胶乳试剂灵敏度的 ZL201110044866.9 2011.2.24 2013.7.31

方法

5 发明 一种胶体金标记方法 ZL201110044743.5 2011.2.24 2013.5.15

一种带有 U 型过滤结构

6 实用新型 及三层滤血膜的胶体金 ZL201120031515.X 2011.1.30 2011.8.17

全血检测卡

一种新型胶体金免疫层

7 实用新型 ZL201120031466.X 2011.1.30 2011.9.7

析试纸条

一种带有多个识别码及

8 实用新型 ZL201120284964.5 2011.8.5 2012.2.22

读出站的识别系统

一种新型应用于检测试

9 实用新型 ZL201120284962.6 2011.8.5 2012.2.29

纸条的贴膜机

一种用于同步带传动中

10 实用新型 同步带和负载的连接器 ZL201120283798.7 2011.8.5 2012.3.28

结构

一种应用于实时免疫荧

11 实用新型 光定量检测仪的光路结 ZL201120284863.8 2011.8.5 2012.4.25

构

一种新型人 C-反应蛋白

12 实用新型 ZL201220196339.X 2012.5.4 2012.12.5

胶体金检测试纸条

D-二聚体荧光免疫定量

13 实用新型 ZL201220301065.6 2012.6.26 2012.12.26

测定试纸条

一种特殊荧光标记免疫

14 实用新型 ZL 201220300843.X 2012.6.26 2013.1.16

定量检测试纸条

15 实用新型 一种用于检测 NGAL 胶 ZL 201220323586.1 2012.7.6 2013.1.16

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序号 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日

体金试纸条

一种 NGAL 纳米磁珠免

16 实用新型 ZL 201220323588.0 2012.7.6 2013.1.16

疫快速定量检测试剂盒

新型临床检测免疫层析

17 实用新型 ZL 201220420341.0 2012.8.23 2013.2.13

试纸条

一种 PCT/CRP 全血检测

18 实用新型 ZL 201220300892.3 2012.6.26 2013.3.20

试纸条

NGAL 荧光纳米免疫层

19 实用新型 ZL201220392399.9 2012.8.9 2013.3.27

析定量检测试纸条

微量白蛋白免疫磁珠快

20 实用新型 ZL 201220420402.3 2012.8.23 2013.3.20

速检测试剂盒

胱抑素 C 胶体金免疫层

21 实用新型 ZL 201220420422.0 2012.8.23 2013.3.20

析检测试纸条

一种全量程超敏 C 反应

22 实用新型 ZL 201220420358.6 2012.8.23 2013.3.20

蛋白胶体金检测试纸条

NGAL 荧光免疫层析定

23 实用新型 ZL 201220323587.6 2012.7.6 2013.3.27

量检测试纸条

24 实用新型 铁蛋白体外诊断试纸条 ZL201220420322.8 2012.8.23 2013.3.20

化学发光免疫分析用的

25 实用新型 一种可控制移动步距的 ZL201220519286.0 2012.10.11 2013.3.20

传动装置

26 实用新型 一种自封闭检测系统 ZL201220519290.7 2012.10.11 2013.4.10

27 实用新型 一种定量吸管 ZL201320053314.9 2013.1.31 2013.7.10

1-1-285

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书

序号 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日

一种检测心肌肌钙蛋白

28 实用新型 ZL201420608965.4 2014.10.21 2015.2.18

的免疫层析荧光试剂条

一种磁性微粒清洗分离

29 实用新型 ZL201420660753.0 2014.11.6 2015.2.18

再悬浮装置

一种荧光免疫定量分析

30 实用新型 ZL201420701947.0 2014.11.20 2015.5.6

试剂卡

31 外观设计 检测卡 ZL201130392585.3 2011.10.31 2012.3.14

32 外观设计 分析仪 ZL201130392579.8 2011.10.31 2012.2.22

33 外观设计 荧光定量免疫分析仪 ZL201230149243.3 2012.5.4 2012.12.5

34 外观设计 荧光定量检测卡 ZL201230463995.7 2012.9.26 2013.2.13

一种新型胶体金检测试

35 实用新型 ZL201220216123.5 2012.5.15 2012.12.5

纸条

一种新型胶体金全血检

36 实用新型 ZL201220216125.4 2012.5.15 2012.12.5

测卡

一种精确定位试剂条的

37 实用新型 ZL201220494844.2 2012.9.26 2013.3.13

传送结构

38 实用新型 一种摩擦传动试剂瓶 ZL201220494874.3 2012.9.26 2013.3.13

NGAL 检测的上转发光

39 实用新型 ZL201220497401.9 2012.9.26 2013.5.29

快速定量试剂盒

一种用于检测的自动升

40 实用新型 ZL201220499846.0 2012.9.26 2013.4.3

降系统