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越努力，越幸运！欢迎下载！ 【】 与 中信建投证券股份有限公司 之 财务顾问协议 签署日期： 年 月 日 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ 财务顾问协议 本协议由下列当事人签署： 甲方： 【】 住所：【】 法定代表人：【】 乙方： 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 鉴于： 1、全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股份转让系统”） 接受挂牌企业包括全国范围内符合条件的中小企业； 2 、甲方是一家具有良好发展前途的有限责任公司，拟进行股份 制改造，并进入全国股份转让系统报价转让； 3、乙方是一家经中国证监会批准的国内大型证券公司，拥有丰 富的企业股份制改造经验， 并已向全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请备案，成为全国 股份转让系统的主办券商； 4 、甲乙双方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。 根据相关法律法规的规定， 为了促进甲方尽快地完成股份制改造 工作，并顺利实现进入全国股份转让系统报价转让事宜， 经甲乙双方 友好协商，达成协议如下： 第一条 合作事项 第 2 页 共 10 页 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ 财务顾问协议 针对甲方股份制改造事宜， 甲方同意委托乙方担任甲方本次股份 制改造工作的财务顾问。 乙方同意接受甲方委托， 委托范围主要包括： （1）甲方股份制改造的整体方案设计和建议； （2）甲方设立股份有 限公司等相关事宜等。 针对全国股份转让系统挂牌转让事宜， 在改制的基础上， 在甲方 符合全国股份转让系统挂牌条件的情况下， 甲方同意委托乙方担任甲 方本次在全国股份转让系统挂牌转让的主办券商。 乙方同意接受甲方 委托，并尽快组织申报材料上报，委托范围主要包括：（ 1）为全国 股份转让系统挂牌而进行的尽职调查、 方案设计、 申报材料准备； （2） 协调各中介机构工作； （3）与全国股份转让系统审核部门进行沟通、 协商、反馈等。 第二条 甲方的权利与义务 （一）甲方依据本协议享有以下权利 1、要求乙方为甲方改制工作及推荐挂牌工作提供方案策划并制 定相应工作计划，以确保甲方改制及推荐挂牌工作顺利执行； 2 、要求乙方委派足够的、优秀的项目人员参与改制工作，如乙 方的项目人员不符合甲方的要求，甲方有权要求乙方更换项目人员； 3、要求乙方协调、指导其他各中介机构工作，以确保改制工作 顺利执行； 4 、要求乙方及时解答甲方在改制过程中遇到的疑难问题； 5、要求乙方协助完成本协议中未规定但对改制及挂牌事宜必要 的其他工作。
