权威解读：市场监管总局认研中心企业合规师人员能力验证
2022-11-22 17:06
发布于：北京市
企业合规师人员能力验证是指按照相关规定或标准，根据培养培训及考核验证规则，采取专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对及验证等方式，对企业合规师的专业能力进行培养培训及验证的合格评定过程。
2018年11月2日，国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，将反洗钱、反垄断、数据保护、反金融欺诈、商业秘密、跨国投资并购等内容纳入企业合规管理体系中，强化依法经营、合规管理体系建设。随着经济活动的全球化，营造开放透明和公平有序的营商环境、强化对企业的合规监管已成共识。
为提高企业合规领域从业人员的理论知识与实际工作水平，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(以下简称“认研中心”、英文简称“CCAI”)决定开展企业合规师人员能力验证工作。为规范认研中心人员能力验证工作，依据《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心合格评定技术体系文件管理办法（试行）》《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证管理办法（试行）》等文件，组织制定《企业合规师人员能力验证规则》。市场监管总局认研中心开展企业合规师培养培训及人员能力验证工作，为全面推进有关企业合规管理战略提供坚实的人才支撑和保障。
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。
市场监管总局认研中心基于我国企业合规管理现状进行深入调研，邀请业内众多顶级专家学者打造企业合规师培养培训课程体系，全面解读国家相关重大政策措施，开展了包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等实践训练，以此提升企业合规人员的综合能力。
培养人群
从事企业合规、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业企业合规岗位人员、企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员，及这些岗位总监及以上的高层管理者，和有志于从事企业合规领域工作的人员，均可申请参加认研中心企业合规师人员能力验证。
培养培训
（一）专业学习
包括：在线学习、现场培训等，以普法宣贯、知识更新、理论教学、案例分析等为重点内容。
（二）实践学习
包括：现场操作、师徒传帮带等，以提高实际操作能力为重点内容。
考核内容
企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时，企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。
考核时间
企业合规师人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考核，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考核时间为120分钟。
考核方式
企业合规师人员能力验证采取线上考核，考生信息采用计算机考核系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考核、电子试卷管理等工作。
验证流程
参加企业合规师人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加相应专业的人员能力验证。
考核结果
企业合规师人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。 具体按照《企业合规师人员能力验证规则 》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳验证费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得企业合规师《人员能力验证证书》。
责任编辑：
