信托是一种理财方式，也是一种特殊的财产管理制度和法律行为，指的是委托人基于对受托人的信任，将其财产委托给受托人，由受托人以自己的名义按委托人的意愿、为委托人的利益或特定目的对其财产进行管理和处分。信托是一种法律行为，以信用为基础，信任、责任和守法是达成信托合约的必要条件，也是遵守信托合约的必要条件。尽管信托作为一种法律行为，对信用和责任有极高要求，却仍有信托公司存在违法违规的不齿行为，严重损害了委托人的利益、辜负了人民的期望、违反了法律的要求。
8月3日，银保监会官网发布了一则公告，其中披露的信息显示，新时代信托公司共存在董事会、监事会履职尽责不到位、经营层未按照授权管理开展业务、违规开展账外经营等11项违法违规行为，被处以罚款700万元。另外，根据罚单显示，该公司多名员工被警告或处以罚款处罚，其中胡宇峰等人被终身禁止从事银行业工作。新时代信托股份有限公司是全国保留的五十多家信托公司之一，注册资本金达人民币12亿元，成立于1987年，于2009年由中国银行业监督管理委员会批准更名并换领新的金融许可证。该公司在全国多个城市均开展业务，成功发行基础设施建设、医疗卫生事业、证券投资等多种信托计划。
然而，就是这样一个规模庞大、业务广泛的信托公司，在经营的过程中存在多项违法违规行为。据银保监会披露，新时代信托公司存在的11项违法违规行为包括：董事会履职不到位、未开展关联交易审查；监事会履职尽责不到位，未发挥有效地监督制约作用；经营层未按照授权管理开展业务；通过固有业务和划拨财务费用及信托费用向关联企业融资；印章管理不规范、用印监督失控；违规开展账外经营；用固有资金进行实业投资；未对信托业务单独核算；未按照规定程序办理抵质押担保以及将不同信托计划投资于同一项目。作为以信用为基础的公司，却做出数件违法违规行为，这既辜负了委托人的信任，也严重损害了人民的利益，是对社会道德和法律底线的一次挑战。事实上，不仅仅是信托公司，所有企业的经营基础都是合法合规，只有合法合规地进行生产经营活动，才能获得群众信任、建立企业形象，做到长期良性发展。
将合法合规贯彻公司发展始终，首先要形成合法合规意识，并建立合规管理体系，需要专人专岗帮助企业进行合法合规建设。2021年3月，人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合将企业合规师纳入《职业分类大典》，企业合规师成为为企业提供专业合规管理工作的新职业。顾名思义，企业合规师能够帮助企业完成合规经营管理的相关事务，包括确保企业的生产经营活动合法合规、建立完善的合规管理体系、进行企业合规文化建设等。由于我国企业合规管理建设目前处于起步阶段，对企业合规师的需求很大。为考察相关人员的企业合规能力，2021年11月，中国企业评价协会发布了企业合规师相关标准，并正式开展企业合规师职业能力水平测试，以该测试培养并考察企业合规师，通过该项考试的考生可以获得企业合规师证书，成为专业的企业合规师。第二期考试将于10月22日开考，全国各大城市都设有考点，考纲及教材等更多信息可在企业合规师考试网查询。
