焦作万方铝业股份有限公司公告(系列)

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发布时间:2023-12-05 01:26

证券代码:000612 证券简称:焦作万方 公告编号:2012-003

焦作万方铝业股份有限公司董事会

五届二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

(一)会议通知时间、方式

会议通知于2012年2月6日以电子邮件方式发出。

(二)会议召开时间、地点、方式

公司董事会五届二十七次会议于2012年2月16日在公司三楼会议室召开,采用现场表决方式。

(三)董事出席会议情况

本次会议应到董事8名,实到6名。董事冷正旭、独立董事高琪平因工作安排原因未能出席现场会议,分别委托董事欧小武和独立董事孟钟剑代为出席。

(四)会议主持人和列席人员

会议由董事长蒋英刚先生主持。监事会成员和部分高管人员列席会议。

(五)会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、议案审议情况

(一) 《公司2011年年度报告》及其摘要

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2011年年度报告》。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(二) 《董事会2011年度工作报告》

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(三)公司2011年度利润分配预案

经中审亚太会计师事务所有限公司审计,公司2011年度实现归属于母公司所有者的净利润381,283,803.39元。截止2010年12月31日,我公司法定盈余公积累计额已超过注册资本的50%,根据《公司章程》规定, 2011年度可不再提取法定公积金,公司决定2011年度不再提法定盈余公积。

公司2011年度实现归属于母公司所有者的净利润381,283,803.39元,加上年初未分配利润1,088,786,264.83元,减去报告期内发放的现金股利0.00元,至本期末可供股东分配的利润总额为1,470,070,068.22元。

因公司正在进行电厂建设,资金需求量很大;在建电厂投运之前,公司所用网电占全部生产用电的70%以上,电力成本高企,2012年生产经营形势异常严峻。因此,董事会建议2011年度不进行利润分配,也不转增股本。未用于分配的资金将用于公司两台30万千瓦发电机组建设。董事会建议2011年度不进行利润分配,也不转增股本。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(四)《公司2011年度内部控制自我评价报告》

公司监事会和独立董事分别对此报告也发表了同意的审核意见和独立意见。

监事会认为:公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全和执行现状,符合公司内部控制的需要。董事会对公司内部控制的评价是客观、准确的。监事会对该报告没有异议。

独立董事认为:公司已建立健全了较为完善的内控制度体系,公司对关联交易、对外担保、重大投资等重点活动的内控均能得到有效实施,保证了公司经营管理的正常进行。公司内控自我评价报告真实、客观地反映了公司目前整体内控状况,符合公司实际。

报告详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2011年度内部控制自我评价报告》。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(五)《公司2011年度社会责任报告》

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2011年度社会责任报告》。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(六)《公司2012年度生产经营计划》

2012年度,公司计划生产销售铝产品42.5万吨,其中铝液28万吨,铝锭12万吨,铝合金棒2.5万吨。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(七)《公司2012年度财务计划》

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(八)聘任公司2012年度财务审计机构议案

根据国务院国资委办公厅《关于开展中央企业2012年度财务决算抽查审计工作的通知》,本公司实际控制人中国铝业公司被纳入2012年度财务决策抽查审计范围,本公司作为其子公司也被纳入抽查审计范围。承担2012年度财务决算抽查审计业务的会计师事务所由国资委委托招标机构确定。

根据国资委《中央企业2012年度财务决算抽查审计通知书》,确定安永华明会计师事务所为中国铝业股份有限公司及其子公司的主审所。安永华明会计师事务所成立于1992年7月17日,位于北京东长安街1号东方广场。安永华明会计师事务所已经取得了“证券、期货相关业务许可证”。

鉴于上述原因,本公司2012年度财务审计机构需要进行更换,董事会提请股东大会审议、批准聘任安永华明会计师事务所担任公司2012年度财务审计机构,聘期至公司2012年度股东大会结束时止。

本公司原聘任的财务审计机构为中审亚太会计师事务所,该所对本公司2009-2011年度财务报告进行了审计。

本议案审议前已获得全体独立董事的事前认可,同意将本议案提交董事会审议。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(九)公司章程修改议案

由于公司办公地址和主要生产区与章程中“公司住所”不符,董事会建议对《公司章程》第5条进行修改。

修改前为:“公司住所 河南省焦作市塔南路160号 邮政编码454003”

修改后为:“公司住所 河南省焦作市马村区待王镇东 邮政编码:454172”

本议案需提交公司2011年度股东大会审议,并做为特别决议事项由出席大会股东及代理人所持表决权的三分之二以上通过。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十)公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案

2012年度,公司将向中铝国贸销售电解铝锭不超过100000吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避了表决。关联关系为交易对方的控股股东委派董事。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十一)公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案

2012年度,公司将向中铝洛铜销售电解铝锭12000吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避了表决。关联关系为交易对方与关联董事的委派单位同受中国铝业公司控制。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十二)公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案

2012年度,公司将向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售电解铝锭2400吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避了表决。关联关系为交易对方的控股股东委派董事。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十三)公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案

2012年度,公司将向万方集团销售电解铝液42000吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。关联董事宋支边回避了表决,关联关系为在交易对方任职。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东焦作市万方集团有限责任公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:7票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十四)公司向中国铝业股份有限公司河南分公司采购预焙阳极关联交易议案

2012年1-6月,公司将向河南分公司采购预焙阳极15000吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避了表决。关联关系为交易对方的控股股东委派董事。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十五) 公司向中国铝业股份有限公司贵州分公司采购阴极底块等辅料关联交易议案

2012年度,本公司将向贵州分公司采购阴极底块、阴极糊料、半石墨侧角块等辅料,其中阴极底块390吨,阴极糊料150吨,半石墨侧角块2.4吨,合计采购金额328.69万元。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避了表决。关联关系为交易对方的控股股东委派董事。

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司2012年度日常关联交易公告》。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十六) 提议召开公司2011年度股东大会议案

公司将于2012年3月9日(星期五)在公司三楼会议室召开2011年度股东大会。董事会提议将以上第(二)、(三)、(八)—(十五)项议案提交公司2011年度股东大会审议。

详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》上的《公司关于召开2011年度股东大会通知》。

表决结果:8票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(十七)听取《公司独立董事2011年度述职报告》

与会董事听取了独立董事2011年度述职报告。

报告详细内容见同日披露在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司独立董事2011年度述职报告》。

三、备查文件

与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司

董 事 会

二O一二年二月十六日

证券代码:000612 证券简称:焦作万方 公告编号:2012-005

焦作万方铝业股份有限公司

2012年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

(一)关联交易概述

2012年2月16日,公司召开董事会五届二十七次会议,会议审议通过了向中铝国际贸易有限公司(下称中铝国贸)销售铝锭关联交易、向中铝洛阳铜业有限公司(下称中铝洛铜)销售铝锭关联交易、向中国铝业股份有限公司郑州研究院(下称中铝郑研院)销售铝锭关联交易、向焦作市万方集团有限责任公司(下称万方集团)销售铝液关联交易、向中国铝业股份有限公司河南分公司(下称河南分公司)采购预焙阳极关联交易、向中国铝业股份有限公司贵州分公司(下称贵州分公司)采购阴极底块关联交易等六项日常关联交易议案。

2011年度实际发生的日常关联交易总金额为376692万元(含税)。2012年度,公司因日常生产经营需要而发生的日常关联交易总金额预计271128.69万元(含税)。该额度不含向关联人采购氧化铝。公司董事会五届二十一次会议审议通过本公司向中国铝业中州分公司采购氧化铝日常关联交易事项(见2011年2月28日公司在巨潮资讯披露的公司2011年度日常关联交易公告)。自2011-2013年,本公司每年向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝82万吨。2011年度本公司实际向中州分公司采购氧化铝交易金额1,960,417,052.13。公司预计2012年度向中州公公司采购氧化铝交易金额22亿元。

在上述六项日常关联交易议案的审议表决中,向万方集团销售铝液关联交易议案,关联董事宋支边回避表决,关联股东万方集团需回避在股东大会上的表决;其余五项议案,关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、冷正旭、欧小武回避表决,关联股东中国铝业股份有限公司需回避在股东大会上的表决。

此六项日常关联交易议案需提交公司2011年度股东大会审议。不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

(二)预计关联交易类别和金额(含税) 单位:万元

关联交易类别  

关联人  

预计金额  

2011年实际发生  


发生金额  

占同类业务比例  


向关联人采购原材料  

河南分公司  

4920  

1523.98  

2.51%  


贵州分公司  

328.69  

 

 


小计  

5248.69  

1523.98  

2.51%  


向关联人销售产品、商品  

中铝国贸  

170000  

29619.70  

11.69%  


中铝洛铜  

20400  

20112.03  

7.94%  


中铝郑研院  

4080  

1989.55  

0.79%  


万方集团  

71400  

19134.39  

4.62%  


小计  

265880  

70855.67  

10.62%  



(三)当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额

本年年初至2012年2月10日,本公司已与前述关联人累计发生的各类关联交易总金额为2265.10万元(含税)。

二、关联人介绍和关联关系

(一)关联人基本情况

1.河南分公司

名称:中国铝业股份有限公司河南分公司

住所:郑州市上街区厂前路22号

公司负责人:乔桂玲

主营业务:进出口业务;有色金属、矿产品等的销售。

2.贵州分公司

名称:中国铝业股份有限公司贵州分公司

住所:贵阳市白云区龚家寨

公司负责人:瞿向东

主营业务:铝土矿、石灰石矿的开采;铝、镁矿产品、冶炼产品、加工产品、炭素制品及相关有色金属产品的生产、销售等。

3.中铝国贸

名称:中铝国际贸易有限公司

住所:北京市西城区金融街33号通泰大厦B座15层

注册资本:20000万元人民币

法定代表人:罗建川

主营业务:进出口业务;有色金属、矿产品等的销售。

4.中铝洛铜

名称:中铝洛阳铜业有限公司

住所:河南省洛阳市建设路50号

注册资本:83500万元人民币

法定代表人:任旭东

主营业务:主营铜及铜合金板、带、箔、管、棒、型、线材、铝镁板带材。

5.中铝郑研院

名称:中国铝业股份有限公司郑州研究院

住所:郑州市上街区济源路82号

公司负责人:熊维平

主营业务:有色金属;碳素产品的设计、研制、开发;轻金属材质量监督检验、化学分析。

6.万方集团

名称:焦作市万方集团有限责任公司

住所:焦作市山阳区塔南路160号

注册资本:9648万元人民币

法定代表人:宋支边

主营业务:铝治炼及压延加工,铝制品

(二)与上市公司关联关系

河南分公司和贵州分公司分别是中国铝业股份有限公司(下称中国铝业)的分公司,中国铝业是本公司第一大股东和实际控制人,构成与本公司的关联关系,符合《股票上市规则》10.1.3(一)规定的关联关系情形;中铝国贸、中铝郑研院是中国铝业的下属公司,与本公司同受中国铝业控制,构成与本公司的关联关系,符合《股票上市规则》10.1.3(二)规定的关联关系情形;中铝洛铜与中国铝业同受中国铝业公司控制,构成与本公司的关联关系,符合《股票上市规则》10.1.3(一)规定的关联关系情形;万方集团持有本公司股份5%以上,构成与本公司的关联关系,符合《股票上市规则》10.1.3(四)规定的关联关系情形。

(三)履约能力分析

中国铝业是国内最大的氧化铝、原铝和铝加工材生产商,中国铝业股票分别在美国纽约交易所、香港联交所和上海证券交易所挂牌交易,实力雄厚;中铝洛铜、中铝国贸、中铝郑研院和河南国贸分别是中国铝业公司和中国铝业的下属企业,资信状况良好;万方集团为国有大型独资企业,本公司原控股股东,与本公司有多年良好的合作关系;上述关联交易不存在履约风险。

(四)关联人历史沿革和主要财务数据(万元)

关联人  

历史沿革  

2011年末总资产  

2011年末净资产  

2011年度主营业务收入  

2011年度净利润  


河南分公司  

河南分公司隶属中国铝业,位于郑州市上街区。河南分公司成立于2002年,主营铝、镁矿产品、冶炼产品、加工产品、炭素制品及相关有色金属产品的生产。  

930770.52  

137376.21  

559775.67  

----  


贵州分公司  

贵州分公司隶属中国铝业,位于贵阳市白云区。贵州分公司成立于2002年2月,主营铝土矿、石灰石矿的开采;铝、镁矿产品、冶炼产品、加工产品、炭素制品及相关有色金属产品的生产、销售等。  

1058236.00  

251790.00  

688483.00  

----  


中铝国贸  

中铝国贸成立于2001年4月18日,公司住所北京市西城区金融街33号,主营进出口业务,有色金属、矿产品等的销售。中国铝业股份有限公司持有其90.5%的股份。  

1198199.12  

244440.41  

10802082.94  

----  


中铝洛铜  

中铝洛铜成立于2005年12月,公司住所河南省洛阳市建设路50号,主营主营铜及铜合金板、带、箔、管、棒、型、线材、铝镁板带材。中国铝业公司持有其80.99%的股份。  

619875.00  

125741.00  

761237.00  

-32000.00  


中铝郑研院  

中铝郑研院成立于2002年,公司住所郑州市上街区济源路82号,是中国铝业股份有限公司的分公司。郑研院主营有色金属,碳素产品的设计、研制、开发,轻金属材质量监督检验、化学分析。  

55124.40  

5043.70  

11900.67  

----  


万方集团  

万方集团成立于1997年2月,其前身为焦作市铝厂,为国有独资有限公司。2006年9月前为本公司控股股东。万方集团主营铝冶炼及压延加工、铝制品。  

55338.47  

41477.46  

18194.07  

-2993.19  



注:河南分公司、贵州分公司、中铝国贸、中铝郑研院归属上市公司中国铝业股份有限公司,由于涉及未披露信息,2011年净利润未列示。

三、关联交易主要内容

(一)关联交易主要内容

1.向中铝国贸销售铝锭关联交易

合同有效期和产品数量:2012年度,公司将向中铝国贸销售电解铝锭不超过100000吨。

定价原则和依据:以每月上海期货交易所当月中旬公布的铝99.7AL现货月的加权平均价作为每吨铝锭当月基准价(以下简称当月基准价);产品发货流向为上海、无锡、杭州、沈阳、重庆、天津、山东、河南地区等买方指定仓库的,价格为当月基准价减40元/吨;产品发货流向为广东地区买方指定仓库的,价格为当月基准价加10元/吨; 产品发运流向为买方根据其下游直发客户需求指定的其它国内交货地点,价格为当月基准价;产品发运流向为买方到卖方工厂自提的,价格为当月基准价减180元/吨。

付款安排和结算方式:当月卖方先发货,买方在收到卖方当月交付的产品(含质量证明书)和对应的增值税专用发票后当月终结前付清到货产品的货款。双方同意每半年核对一次双方往来帐。双方同意,买方以现汇和不超过10%的银行承兑汇票(三个月内不贴息)来支付货款。

2.向中铝洛铜销售铝锭关联交易

合同有效期和产品数量:2012年度,公司将向中铝洛铜销售电解铝锭12000吨。

定价原则和依据:每月以上海期货交易所当月中旬公布的铝现货月合约的月度加权平均价每吨下浮60元作为铝锭当月结算价。买方在卖方工厂自提,运费买方承担。

付款安排和结算方式:当月卖方先发货,买方次月付清上月货款。2011年6月26日、12月26日分别结清全部货款。买方逾期支付货款的,应自货款到期日起,每日按应付货款总额的3%。向卖方支付违约金。经卖方同意,买方可以用银行承兑汇票结算,买方按卖方贴现银行利率承担贴息。如果卖方向银行贴现,贴现费用由银行直接向买方收取。其他贴息费用,由卖方向买方开具正规票据。

3.向中铝郑研院销售铝锭关联交易

合同有效期和产品数量:2012年度,公司将向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售电解铝锭2400吨。

定价原则和依据:每月以上海期货交易所当月中旬公布的铝现货月合约的月度加权平均价每吨下浮60元作为铝锭当月结算价。买方在卖方工厂自提,运费买方承担。

付款安排和结算方式:现款现货,款到提货。经卖方同意,买方可用银行承兑汇票质押提货。但质押提货仅限每月二十日前,即每月二十一日起,当月卖方不再接受买方使用银行承兑汇票质押提货。在质押提货的前提下,若买方以现金结算,应于质押当月最后一个工作日前将足额的相应货款支付至卖方指定帐户,同时,买方应根据相应货款金额和质押天数(自提货之日起至足额货款支付至卖方指定帐户之日止),按照卖方执行的同期银行贴现利率向卖方支付利息。如买方未能于质押当月最后一个工作日前将足额的相应货款支付至卖方指定帐户或者买方明确通知卖方将用银行承兑汇票结算,视为买方同意用银行承兑汇票结算。买方应当按照卖方同期银行贴现利率承担自提货日起至汇票到期日止的贴息费用。如果卖方向银行贴现,贴现费用由银行直接向买方收取。其他贴息费用,由卖方向买方开具正规票据。

4.向万方集团销售铝液关联交易

合同有效期和产品数量:2012年度,公司将向万方集团销售电解铝液42000吨。

定价原则和依据:采用“一半期货价,一半现货价”的定价方式,单价按当月基础结算价下浮260元/吨结算。现货价基础结算价=上月26日到当月25日(二月份计价周期为元月23日至二月22日),每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数。期货价基础结算价=上海期货交易所当月中旬公布的铝现货月合约的月度加权平均价。

付款安排和结算方式:现款现货,款到提货。经卖方同意,买方可用银行承兑汇票质押提货。但质押提货仅限每月二十日前,即每月二十一日起,当月卖方不再接受买方使用银行承兑汇票质押提货。

5. 向河南分公司采购预焙阳极关联交易

合同有效期和产品数量:2012年1-6月,公司将向河南分公司采购预焙阳极15000吨。

定价原则和依据:焦作万方根据原材料市场变化、产品加工周期、产品供求情况合理确定当期标的物基准价格。并根据质量检测结果、使用评价情况,焦作万方对比中国铝业股份有限公司测算价格和焦作万方价格联动机制测算的结算价格,按二者较低者执行。

付款安排和结算方式:货到验收合格后,卖方月底前按买方出具的磅单对当月发出的炭阳极进行结算,卖方开据17%增值税专用发票,一票结算。买方次月以现汇或一定比例的承兑汇票结算货款,承兑汇票不贴息。卖方在次月结算时根据买方对上月炭阳极的评价以及当月炭阳极发出数量汇总后结算。

6. 向贵州分公司采购阴极底块等辅料关联交易

合同有效期和产品数量:2012年度,本公司将向贵州分公司采购阴极底块、阴极糊料、半石墨侧角块等辅料,其中阴极底块390吨,阴极糊料150吨,半石墨侧角块2.4吨,合计采购金额328.69万元。

定价原则和依据:协议价格。

付款安排和结算方式:双方同意遵循先货后款的原则。货到验收合格后出卖人开据17%增值税专用发票,一票结算。买受人支付货款总额的70%。筑炉完毕后二个月内支付货款总额的20%。余额作为质保金,买受人电解槽生产运行一年后无质量事故付清余留的10%货款。

(二)关联交易协议签署情况

以上关联交易协议需经过公司董事会的审议和股东大会批准。在经过公司内部必要的审批程序后,协议由双方法定代表人或授权代表签字后生效。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司向中铝国贸、中铝洛铜、中铝郑研院销售铝锭,向万方集团销售铝液,向河南分公司采购预焙阳极,向贵州分公司采购阴极底块等辅料均是本公司日常经营行为。

交易的定价方式均依据了上海期货交易所公开市场价格,交易公平、合理,没有损害公司利益,对公司稳定生产经营有积极意义。

该关联交易不影响公司独立性,公司主要业务没有因此关联交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事意见

公司独立董事高琪平、孟钟剑对本次会议审议通过的六项关联交易事项进行了事前审核,同意提交董事会审议,并发表了独立意见。独立董事认为:

(一)董事会召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序符合有关法律、法规及《公司章程》规定。关联董事全部回避了关联交易事项的表决,非关联董事全票通过。

(二)该等关联交易事项是公司正常生产经营行为,关联交易价格以上海期货交易所公开市场价格为基础,双方协商确定,没有损害公司及股东的利益。

六、备查文件

(一)董事会五届二十七次会议决议。

(二)独立董事意见。

(三)公司向中铝国贸销售铝锭合同。

(四)公司向中铝洛铜销售铝锭合同。

(五)公司向中铝郑研院销售铝锭合同。

(六)公司向万方集团销售铝液合同。

(七)公司向河南分公司采购预焙阳极合同。

(八)公司向贵州分公司采购阴极底块等辅料合同。

焦作万方铝业股份有限公司

董 事 会

二○一二年二月十六日

证券代码:000612 证券简称:焦作万方 公告编号:2012-006

焦作万方铝业股份有限公司

关于召开2011年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

(一)大会届次:公司2011年度股东大会

(二)召集人:董事会五届二十七次会议全票同意,决定召开公司2011年度股东大会。

(三)会议召开的合规性:本次大会的召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定。

(四)会议召开日期和时间:

1.现场会议召开日期和时间:2012年3月9日(星期五)下午1:30。

2. 网络投票日期和时间

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2012年3月9日,上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2012年3月8日下午3:00 至2012年3月9日下午3:00中的任意时间。

(五)会议召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

(六)出席对象:

1.截至2012年2月29日(星期三)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

(七)现场会议地点:河南省焦作市马村区待王镇东公司三楼会议室。

二、会议审议事项

(一)《公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

议案详细内容见2011年12月28日披露在《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公司董事会五届二十六次会议决议公告》。

(二)《公司非公开发行A股股票方案的议案》

本次非公开发行股票方案具体如下:

1.发行股票种类和面值。

2.发行方式。

3.发行对象及认购方式。

4.发行数量。

5.发行价格及定价原则。

6.限售期及上市安排。

7.募集资金数额及用途。

8.本次发行前的滚存未分配利润安排。

9.本次发行股票决议的有效期限。

本议案的各项子议案需逐项审议。

议案详细内容见2011年12月28日披露在《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公司董事会五届二十六次会议决议公告》。

(三)《公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》

议案详细内容见2011年12月28日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告》。

(四)《公司前次募集资金使用情况报告的议案》

议案详细内容见2011年12月28日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公司前次募集资金使用情况报告》和《公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。

(五)《公司非公开发行A股股票预案的议案》

议案详细内容见2011年12月28日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公司非公开发行A股股票预案》。

(六)《提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》

议案详细内容见2011年12月28日披露在《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《董事会五届二十六次会议决议公告》。

根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上述(一)至(六)项议案均为股东大会特别决议事项,股东大会作出决议必须经出席大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。

(七)董事会2011年度工作报告。

(八)监事会2011年度工作报告。

(九)公司2011年度利润分配预案。

(十)聘任公司2012年度财务审计机构议案。

(十一)公司章程修改议案。

(十二)公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案。

(十三)公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案。

(十四)公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案。

(十五)公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案。

(十六)公司向中国铝业股份有限公司河南分公司采购预焙阳极关联交易议案。

(十七)公司向中国铝业股份有限公司贵州分公司采购阴极底块等辅料关联交易议案。

上述第(七)至(十七)项议案详细内容见同日披露在《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2011年年度报告》、《公司董事会五届二十七次会议决议公告》、《公司2012年度日常关联交易公告》、《公司监事会五届十六次会议决议公告》。

三、出席现场会议的登记方法

(一)登记方式:

1.个人股东亲自出席会议的,应持本人身份证、股票帐户卡;代理个人股东出席会议的,出席人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书。

2.法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

(二)登记时间:自股权登记日的次日下午起至会议主持人宣布现场会议开始之前。

(三)登记地点:河南省焦作市马村区待王镇

焦作万方铝业股份有限公司综合办(四楼)。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。具体操作流程如下:

(一)通过深交所交易系统投票的程序

1.投票代码:360612

2.投票简称:万方投票

3.投票时间:2012年3月9日上午9:30—11:30,下午13:00—15:00。

4.在投票当日,“万方投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5.通过交易系统进行网络投票的操作程序

(1) 进行投票时买卖方向应选择“买入”。

(2)输入证券代码360612。

(3)在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案,1.00元代表议案1,2.00元代表议案2,依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票,视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案,如议案2中有多个需表决的子议案,2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决,2.01元代表议案2中子议案①,2.02元代表议案2中子议案②,依此类推。具体如下:

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

议案序号  

议案名称  

委托价格  


总议案  

除累积投票议案外的所有议案  

100  


议案1  

公司符合非公开发行A股股票条件的议案  

1.00  


议案2  

公司非公开发行A股股票方案的议案  

2.00  


议案2中子议案①  

发行股票种类和面值  

2.01  


议案2中子议案②  

发行方式  

2.02  


议案2中子议案③  

发行对象及认购方式  

2.03  


议案2中子议案④  

发行数量  

2.04  


议案2中子议案⑤  

发行价格及定价原则  

2.05  


议案2中子议案⑥  

限售期及上市安排  

2.06  



议案2中子议案⑦  

募集资金数额及用途  

2.07  


议案2中子议案⑧  

本次发行前的滚存未分配利润安排  

2.08  


议案2中子议案⑨  

本次发行股票决议的有效期限  

2.09  


议案3  

公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案  

3.00  


议案4  

公司前次募集资金使用情况报告的议案  

4.00  


议案5  

公司非公开发行A股股票预案的议案  

5.00  


议案6  

提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案  

6.00  


议案7  

董事会2011年度工作报告  

7.00  


议案8  

监事会2011年度工作报告  

8.00  


议案9  

公司2011年度利润分配预案  

9.00  


议案10  

聘任公司2012年度财务审计机构议案  

10.00  


议案11  

公司章程修改议案  

11.00  


议案12  

公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案  

12.00  


议案13  

公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案  

13.00  


议案14  

公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案  

14.00  


议案15  

公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案  

15.00  


议案16  

公司向中国铝业股份有限公司河南分公司采购预焙阳极关联交易议案  

16.00  


议案17  

公司向中国铝业股份有限公司贵州分公司采购阴极底块等辅料关联交易议案  

17.00  



(4) 在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。

表2 表决意见对应“委托数量”一览表

表决意见类型  

委托数量  


同意  

1股  


反对  

2股  


弃权  

3股  



(5)如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见,则可以只对“总议案”进行投票。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其它未表决的议案以总议案的表决意见为准;如果先对总议案投票表决,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

(6)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单;

(7)不符合上述规定的投票申报无效,视为未参与投票。

(二)通过互联网投票系统的投票程序

1.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2012年3月8日下午3:00 至2012年3月9日下午3:00中的任意时间。

2.股东获取身份认证的具体流程

按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

申请服务密码的,请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn,进入“网络投票”专栏,点击“密码服务”,进行密码的申请操作。

第一步:登录互联网投票系统“密码服务”专区,点击“申请密码”。

第二步:录入姓名、证件号、证券账户号等信息并设定服务密码。

第三步:检验通过后,系统提示密码设置成功并分配一个4位数字的激活校验号。校验号码的有效期为七日。

第四步:通过交易系统激活服务密码。

投资者比照深交所新股申购业务,在股市交易日输入买入指令,输入证券代码369999,证券简称为“密码服务”,输入委托价格1.00元,输入申购数量(第三步获得的激活校验号)。

服务密码于激活成功后的第二日方可使用。

投资者遗忘服务密码的,可通过深交所交易系统挂失,服务密码挂失申报的规定如下:

第一步:买入“369999”证券,证券简称为“密码服务”;

第二步:“申购价格”项填写2.00元;

第三步:“申购数量”项填写大于或等于1的整数。

服务密码挂失后第二日正式注销,注销后投资者方可重新申领。

深交所交易系统长期挂牌“密码服务”证券(证券代码为369999),供激活密码委托用。

申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)“证书服务” 栏目,按照“深圳证券数字证书业务办理说明”办理证书。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn,进行互联网投票系统投票。

(三)网络投票其他注意事项

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果,如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票,股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2.股东大会有多项议案,某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的,在计票时,视为该股东出席股东大会,纳入出席股东大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他议案,视为弃权。

五、其他事项

1.本次股东大会出席者费用自理。

2.会议联系方式

联系电话:0391-3261118 传真:0391-3261297

联系地址:河南省焦作市马村区待王镇 邮编:454172

联系人:马东洋

六、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

焦作万方铝业股份有限公司

董 事 会

二O一二年二月十六日

附:授权委托书

附件:授权委托书

焦作万方铝业股份有限公司

2011年度股东大会授权委托书

兹委托 先生(女士)代表 出席焦作万方铝业股份有限公司2011年度股东大会,并于该大会上代表本公司(人),依照下列指示对股东大会所列议案进行投票,如无指示,则由代理人酌情决定投票。

表决事项  

同意  

反对  

弃权  


1.公司符合非公开发行A股股票条件的议案  

   

   

   


2.公司非公开发行A股股票方案的议案  

   

   

   


2.1发行股票种类和面值  

   

   

   


2.2发行方式  

   

   

   


2.3发行对象及认购方式  

   

   

   


2.4发行数量  

   

   

   


2.5发行价格及定价原则  

   

   

   


2.6限售期及上市安排  

   

   

   


2.7募集资金数额及用途  

   

   

   


2.8本次发行前的滚存未分配利润安排  

   

   

   


2.9本次发行股票决议的有效期限  

   

   

   


3.公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案  

   

   

   


4.公司前次募集资金使用情况报告的议案  

   

   

   


5.公司非公开发行A股股票预案的议案  

   

   

   


6.提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案  

   

   

   


7.董事会2011年度工作报告  

   

   

   


8.监事会2011年度工作报告  

   

   

   


9.公司2011年度利润分配预案  

   

   

   


10.聘任公司2012年度财务审计机构议案  

   

   

   


11.公司章程修改议案  

   

   

   


12.公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案  

   

   

   


13.公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案  

   

   

   


14.公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案  

   

   

   


15.公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案  

   

   

   


16.公司向中国铝业股份有限公司河南分公司采购预焙阳极关联交易议案  

   

   

   


17.公司向中国铝业股份有限公司贵州分公司采购阴极底块等辅料关联交易议案  

   

   

   



委托人名称: 委托人持股数:

委托人证券帐号:

受托人名称: 受托人身份证号码:

委托权限:

委托人签字: 委托日期:

注:委托人为法人股东的,还应加盖法人单位印章。

证券代码:000612 证券简称:焦作万方 公告编号:2012-007

焦作万方铝业股份有限公司监事会

五届十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

(一)会议通知时间、方式

会议通知于2012年2月6日以电子邮件方式发出。

(二)会议召开时间、地点、方式

公司监事会五届十六次会议于2012年2月16日在公司三楼会议室现场召开。

(三)监事出席会议情况

公司监事会成员共计三人全部出席会议。

(四)会议主持人和列席人员

会议由监事会主席李刚主持。

(五)会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

(一) 《公司2011年年度报告》及其摘要

公司2011年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司内部管理制度的相关规定,报告所载信息真实反映了当期的财务状况和经营成果。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(二)《公司监事会2011年度工作报告》

本议案需提交公司2011年度股东大会审议。

表决结果:3票同意、0票反对、0票弃权,通过。

(三)对《公司2011年度内部控制自我评价报告》审阅意见

监事会依据相关要求对公司内部控制自我评价报告进行了审核,认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全和执行现状,符合公司内部控制的需要。董事会对公司内部控制的评价是客观、准确的。监事会对该报告没有异议。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

焦作万方铝业股份有限公司

监 事 会

二O一二年二月十六日