企业合规师高级考试真题.docx

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发布时间：2025-08-08 09:23

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文档简介

1、企业合规师高级考试真题一、单选（每小题 1 分）1、企业需根据法律风险管理计划，制定可行的方法，为法律风险管理分配适当的资源。具体要考虑（D）A、法律风险管理相关人员的技术、经验和能力要求；B、法律风险管理过程每一阶段所需要的资金及其他资源； C、法律风险管理目标、成本和收益的关系D、以上选项都是2、企业内部控制的目标是（D）AB、提高经营效率和效果C、促进企业实现发展战略D、以上选项都是3、在企业合规管理中（）终责任ABCD、合规管理负责人理承担最终责任4（D）是合规管理的责任主体，负责并主动开展本业务领域日常合规管理工作，对本领域业务的合规性负首要责任A、企业董事会 B、合规委员会 C、

2、监事会 D、业务部门解释：业务部门是合规管理的责任主体，负责并主动开展本业务领域日常合规管理工作，对本领域业务的合规性负首要责任5、企业诚信合规管理，是以（D）诚信合规为主要内容的合规管理A、反腐败B、反欺诈C、反串谋D、以上都是解释：企业诚信合规管理，是以反腐败、反欺诈、反串谋等诚信合规为主要内容的合规管理6、中国企业的合规管理起始于（ B）的我国原银监会商业银行合规风险管理指引，远晚于欧美企业A、2005年 B2006年C、2007年、2008年解释：2006A、行为准则 B、行为方针C、行为规则解释：合规行为准则是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度的基础和依据，适用于所有境外经营相

3、关部门和员工，以及代表企业从事境外经营活动的第三方20（A）结果应作为企业绩效考核的重要依据，与评优评先、职务任免、职务晋A、合规考核B、合规评估C、合规评价解释：合规考核结果应作为企业绩效考核的重要依据二、多选（每小题 2 分）1、我国企业境外投资经营风险包括以下哪些A、劳工风险B、市场风险C、合规风险2、我国企业境外投资经营屡屡遭遇合规风险，主要原因包括（ABCDE） A、包括合规尽职调查在内的尽职调查不充分，仓促投标；B.违反境外诚信合规规定，生搬硬套国内游戏规则； C.不遵守合同约定，违约严重；D.对合作伙伴的合规尽职调查不充分E、境外经营管理忽视诚信合规合法，法律、合规得不到足够重视

4、，法律、合规管理人员配备不足3、我国企业防范和管控境外投资经营风险，需要（ABCDE） A、谨慎、科学地次策：B、充分的、全面的尽职调查，包括合规尽职调查； C、运营管理国际接轨，包括诚信合规管理；D、充分使用好第三方顾问与咨询机构，包括律师事务所； E、重合同，守信用，完善的合同管理4、企业合规管理应从（ABCD）A、制度设计B、机构设置C、岗位安排解释：企业合规管理应从制度设计、机构设置、岗位安排以及汇报路径等方面保证独立性。5、企业合规管理应从（ABC）实际出发，兼成本与效率，强化合规管理制度的A、经营范围B、组织结构C、业务规模、员工规模解释：企业合规管理应从经营范围，组织结构和业务规

5、模等实际出发，兼成本与效率，强化合规管理制度的可操作性，提高合规管理的有效性6、合规管理机构一般由（ABCD）组成A、合规委员会B、合规负责人C、首席合规官D、合规管理部门7、合规管理协调体现在以下哪些方面（ABCD） A、合规管理部门和业务部门密切配合B、合规管理部门与其他具有合规管理职能的监督部门应建立明确的合作和信息交流机制，加强协调配合，形成管理合力C、企业与外部监管机构加强沟通协调D、企业与第三方沟通协调，做好相关的国别风险研究和项目尽职调查，了解第三方合规管理情况，在商务合同中明确约定对对方的合规要求8、企业通过合规管理体系建设和运行，推动（ABCD）一体化管理平台的建设与有效运行

6、，实现资源共享，优化管理环节，节约管理成本，发挥整体管理效能，促进企业管理整体提升A、法律 B、合规 C、风险 D、内控解释：企业通过合规管理体系建设和运行，推动法律、合规、风险、内控一体本，发挥整体管理效能，促进企业管理整体提升9（BC）是合规管理体系有效落地的硬件保障A、信息流程化 B、制度流程化 C、流程信息化 D、流程制度化解释：制度流程化、流程信息化是企业现代化管理的标志，也是合规管理体系有效落地的硬件保障10、合规管理评估系指合规员会，合规管理部门对合现管理体系或者某一构成要素的自我（ABCD）A、检查 B、修改 C、补充 D、完善；解释：合规管理评估系指合规员会，合规管理部门对合

7、现管理体系或者某一构成要素的自我检查、修改、补充和完善；11、合管理评价，系指第三方（包括公司的监事和/或外聘专家等）对合规管理体系或者其某一构成要素（ABCD）进行评审A、有效性 B、适当性 C、充分性 D、完整性解释：有效性、适当性和充分性进行评审12、下列哪些属于合规管理评估与评审事项A、评审制度B、评审频次CD、后续整改与持续改进13、下列属于合规审计的评审事项是（ABCD） A、合规审计频次B、合规审计范围和内容C、沟通与报告D、后续整改14、违规管理与问责评审事项包括下列哪些（ABCDE） A、违规管理程序B、管理部门及其职责分工明晰C、协同联造举报及明晰的举报渠道D、对举报人的保护E、合规激励与违规追责15、合规考核与评价是评审事项包括A、合规考核评价程序B、合规考核指标权重C、合规考核评懒饮D、合规考核评价结果纳入年度绩效考核E、合规考

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