[注意事项]
1.《证券投资咨询业务资格许可证》（以下简称《许可证》）登载的公司名称、营业地址、法定代表人和注册资本发生变更的，证券投资咨询机构应当持符合本须知要求的相关材料及证明文件，向我会申请办理《许可证》变更手续。
2.所提交材料的复印件均需加盖公司公章。公司在提交换证申请材料、领取许可证时均需在登记表上签字确认。公司未按相关规定提交材料或提交材料不符合规范要求的，换证申请将不予受理。
3.证券投资咨询属法定特许业务。证券投资咨询机构如存在违法违规行为正被立案调查等情形，可能面临被采取限制业务、暂停业务、吊销《许可证》等监管措施。拟进行股权变更、新增股东的证券投资咨询机构，应当本着诚实信用原则，向拟增新股东如实告知公司经营、财务、风险、合规状况，便于其履行尽职调查等程序，确保其知悉公司经营情况和风险状况。
4.办理时间为：每周一至周五上午9：30－11：30。办理相关事项请提前2个工作日预约，联系电话：010-88061762。
5.本须知自发布之日起实施。本须知的有关内容可能会随具体情况而有所调整，请在办理有关事项前登录证监会网站查询。
一、变更公司名称
1.换证申请书。申请书内容应当包括公司基本情况、公司名称变更原因、公司名称变更履行公司内部决议程序情况，以及公司是否存在涉嫌违法违规正被立案调查等情况。
2.住所地证监局的监管意见函。
3.变更后的企业法人营业执照（复印件加盖公司公章）。
4.许可证的原件（正副本）。
5.对提交换证材料真实、准确、完整及公司不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形的承诺书。
6.经办人员介绍信及本人身份证复印件（正反面）。
二、变更营业地址
1.换证申请书。申请书内容应当包括公司基本情况、营业地址变更原因、营业地址变更履行公司内部决议程序情况、以及公司是否存在涉嫌违法违规正被立案调查等情况。
2.变更后营业场所的所有权、使用权等证明文件。
3.迁入地证监局的监管意见函。
4.变更后的企业法人营业执照（复印件加盖公司公章）。
5.许可证的原件（正副本）。
6.对提交换证材料真实、准确、完整及公司不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形的承诺书。
7.经办人员的介绍信及本人身份证复印件（正反面）。
三、变更法定代表人
1.换证申请书。申请书内容应当包括公司基本情况、法定代表人变更原因、法定代表人变更履行公司内部决议程序情况，以及公司是否存在涉嫌违法违规正被立案调查等情况。
2.拟任法定代表人基本情况、个人履历、诚信记录、身份证明文件，并说明是否已取得证券从业资格。
3.拟任法定代表人诚信、守法、合规履行职责的承诺书。
4.住所地证监局的监管意见函。
5.变更后的企业法人营业执照（复印件加盖公司公章）。
6.许可证的原件（正副本）。
7.对提交换证材料真实、准确、完整及公司不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形的承诺书。
8.经办人员的介绍信及本人身份证复印件（正反面）。
四、变更注册资本
1.换证申请书。申请书内容应当包括公司基本情况、注册资本变更原因、注册资本变更履行公司内部决议程序情况、新增注册资本的到位情况，以及公司是否存在涉嫌违法违规正被立案调查等情况。
2.住所地证监局的监管意见函。
3.验资证明文件。
4.变更后的企业法人营业执照（复印件加盖公司公章）。
5.许可证的原件（正副本）。
6.对提交换证材料真实、准确、完整及公司不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形的承诺书。
7.经办人员的介绍信及本人身份证复印件（正反面）。
