国际注册合规师（ICCM）简介
2020-01-16 18:18
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2020
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ARPA®国际注册合规师（ICCM）
为提升上海陆家嘴区域内专业化人才的集聚度，与国际接轨，强化金融机构的合规意识， 陆家嘴金融城与 亚太风险管理专业人士协会（ARPA）合作，推出国际注册合规师（ICCM）认证项目。
PART 01
ARPA简介
亚太风险管理专业人士协会(Asia-Pacific Risk Professionals Association，ARPA️®)于中国香港特别行政区发起设立，植根于亚太地区，依托“一带一路”国际合作倡议，以研究和发展金融风险和合规内控领域的前沿理论和技术为宗旨，创建和推广国际化的金融风险和合规内控理念及标准，参与和助力建设“一带一路”国际合作平台。
PART 02
ICCM简介
关于ICCM：根据“一带一路”国际合作倡议，严格遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架，紧密结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》和亚太ARPA协会考试委员会总结和积累的银行合规管理最佳实践经验，专门面向合规、内控、法务、稽核、运营、财务、风险管理等条线金融相关从业人员，正式推出“ARPA️国际注册合规师 (ICCM)中文版国际证书”。
PART 03
了解ICCM
ICCM的作用和意义
对于金融机构：
保持经营活动与国内外适用法律和法规一致性的监管需求
避免法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的经营需求
建立商业银行合规文化、促进商业银行稳健发展的战略需求
对于从业人员：
掌握先进的金融合规理论和实务技能的业务需求
满足国际合规行业标准和最佳实践的任职需求
加入合规专业交流平台和CPD继续教育的职业发展需求
学习对象
负责合规管理的各级分支行行长、合规经理、以及所有从事合规管理相关工作的金融从业人员（如营销、风险、内控、反洗钱、法务、稽核、财务和运营等与合规工作密切相关的所有业务部门）；
商业银行新入职、新转岗、新提拔人员；
本科及以上学历，对银行合规与监管有浓厚兴趣并希望从事银行合规管理与监管工作的人员。
ICCM的系统性和实用性
ICCM针对海内外金融机构合规、反洗钱的切实需求，由亚太ARPA协会考试委员会总结和积累银行合规管理的最佳实践经验，考试大纲如下：
模块一：商业银行合规管理基础知识
模块二：商业银行内部制度管理
模块三：商业银行合规审查管理
模块四：商业银行合规风险监测
模块五：商业银行合规检查管理
模块六：商业银行合规报告管理
模块七：商业银行合规信息系统建设与应用
模块八：商业银行海外和附属机构合规管理
模块九：商业银行反洗钱管理
学习内容
第一天上午
模块一、商业银行合规管理基础知识
1.1 商业银行合规管理背景介绍
1.2 商业银行合规管理的基本概念
1.3 商业银行监管规则管理
第一天下午
模块二、商业银行内部制度管理
2.1 制度的内涵与特征
2.2 商业银行制度管理规范
2.3 商业银行的定期制度梳理
2.4 商业银行的制度执行管理
模块三、商业银行合规审查管理
3.1 合规审查的理论与方法
3.2 合规审查队伍建设
3.3 合规审查工作手册
3.4 合规审查案例
第二天上午
模块四、商业银行合规风险监测
4.1 合规风险监测的基本原理
4.2 合规风险监测工作流程
4.3 合规风险监测实务
模块五、商业银行合规检查管理
5.1 合规检查基础理论
5.2 合规检查工作规范
5.3 合规检查统筹管理
第二天下午
模块六、商业银行合规报告管理
6.1 合规报告的基本内涵
6.2 合规报告路线与职责分工
6.3 合规报告主要类型及案例
模块七、商业银行合规信息系统建设与应用
7.1 信息系统在合规管理中的作用
7.2 合规管理信息系统功能设计
7.3 合规管理信息系统核心模块讲解
模块八、商业银行海外和附属机构合规管理
8.1 商业银行国际化综合化经营
8.2 商业银行境外机构合规管理
8.3 商业银行非银子公司合规管理
第三天上午
模块九、商业银行反洗钱管理（上）
9.1洗钱和恐怖主义融资:融合分野
9.2反洗钱/反恐融资的公司治理
9.4客户风险等级与交易行为监控
第三天下午
模块九、商业银行反洗钱管理（下）
9.5互联网金融洗钱/恐怖融资风险探讨
9.6中国人民银行反洗钱现场检查概要
9.7国际业务反恐融资主要司法监管区
9.8美国的反恐融资打击:虽远必诛
第四天
课程内容串讲+难点练习讲解
教材
由亚太风险管理专业人士协会(ARPA)提供指定学习教材，包含以上各模块的所有理论、案例和习题，具有较强专业性、权威性和实用性。
讲师介绍
特约讲师：汪灵罡
中国律师资格，美国认证反洗钱专家（CAMS），上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。历任澳大利亚和新西兰银行、英国渣打银行、德意志银行、美国摩根大通银行合规官。2013-2015年任德国商业银行中国区合规总监，2017-2019年任美国贝莱德基金中国区合规总监。亚太ARPA协会特邀专家，荣誉ICCM。
证书样例
考试概览
证书名称：ARPA ®国际注册合规师 (ICCM)
考试语言：中文
考试时间：2020年3月上海专场考试或者2020年6月全国统考
考试形式：机考 (个别城市笔试配合)
题型与题量：多种题型 (客观题), 120题
课程安排
公开课时间
2020年2月22-23日
2020年3月14-15日
（全年滚动开班）
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