国际注册合规师

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发布时间:2024-08-15 02:24

亚太风险管理专业人士协会(简称ARPA®)基于ISO全球合规标准,遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架,依据中国国家标准委《合规管理体系要求及使用指南》和中国原银保监会《商业银行合规风险管理指引》,结合国际和中国本土商业银行的最佳实践经验,面向合规,以及内控、法务、风险、业务和职能管理部门从事合规工作专业人员(包括有兴趣从事合规工作的相关人员),正式推出“ARPA®国际注册合规师(ICCM)中文版国际证书”,中国大陆地区已有超过230多家银行和企业机构学员参与培训和认证。该证书全面考核国际标准、系统理论、监管政策、运行和保障实务,重点涵盖基础篇(合规基础、合规发展溯源、合规管理概述、合规管理体系)、流程篇(合规管理制度、合规审查、合规监测和检查、合规识别、计量与评估、合规报告、合规咨询和提示、合规文化和培训、合规管理信息系统、合规考核、合规问责、合规有效性评价)、专题篇(反洗钱监管、反腐败、消费者权益保护、行为风险管理、第三方合规管理、国际金融制裁、其他重要合规专题(A)、其他重要合规专题(B))、拓展篇(境外机构和附属公司合规管理、合规管理实践专题、合规管理案例解析)等四大板块(26个模块)内容。