企业合规是企业发展行稳致远的前提。2020年3月，最高人民检察院启动了涉案企业合规改革试点工作，把企业合规纳入刑事司法程序。
涉案企业合规改革试点以来，福州市检察机关共办理涉及经济、环保、安全生产、生态资源等领域企业合规案件14件，协助开展异地合规整改案件1件；依法对12家企业启动第三方评估机制，对18名涉企人员作出从宽处理决定。实现涉案企业合规第三方机制全市覆盖，其中长乐区检察院会同区工商联共建沟通联系机制做法，入选全国工商联与检察机关沟通联系机制典型事例。
企业合规改革是优化法治化营商环境的重要举措，是检察机关服务高质量发展的责任担当。那么究竟什么是企业合规？适用的案件范围是什么？福州市检察机关今天为您带来《企业合规——概念解读篇》，进行详细说明。
2022年4月，涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。涉案企业合规改革，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议的同时，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪的改革举措。
涉案企业合规改革试点的对象主要是进入检察环节的涉刑事案件的企业。根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》相关规定，涉案企业合规改革适用的案件范围，包括公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。
适用企业类型包括既包括民营企业，也包括国有企业、集体合作社，既包括上市公司也包括中小微企业，还包括私立医院，民办学校，个人合伙企业，律师事务所、会计师事务所、鉴定机构等中介组织。
对于个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业，公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动，以及涉嫌实施危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、有组织犯罪、重大毒品犯罪，以及开设赌场、交通肇事、故意伤害、传播淫秽物品牟利、销售假药等不符合涉案企业合规改革目的的案件，不能适用企业合规改革。
简式合规
指未适用第三方机制，由检察机关直接开展合规考察的办理模式，适用于办理小微企业合规案件。
根据《福建省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》第九条的规定，人民检察院发现涉案企业在预防违法犯罪方面制度不健全、不落实、生产经营管理不规范、违法犯罪隐患问题较为明显，但不需要启动第三方机制就可以整改到位的，可以在依法作出检察决定的同时，针对办案中发现的突出问题，向涉案企业及相关单位提出建立健全企业合规体系、加强合规整改的检察建议。
范式合规
涉案企业针对于涉嫌犯罪有密切联系的合规方向，制定专项合规整改计划，完善企业治理结构，形成有效的合规管理体系，由第三方监督评估组织对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性了解、评价、监督和考察，形成书面考察报告。负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核，参考评估结论依法作出处理决定，或者向有关主管机关提出检察意见。
范式合规是改革试点的重点。这种模式的优势在于，利用第三方组织的独立性与客观性，有效避免检察机关“既当运动员又当裁判员”的情形，保证案件办理的公正。
对于企业合规的范围、类型等内容，大家都了解清楚了吗？其实，在涉案企业合规中，还有第三方监督评估机制、第三方组织等重要知识点，想要继续学习的小伙伴，我们下期见~
供稿：研究室、长乐区人民检察院
原标题：《检察热词之“企业合规”改革（概念解读篇）》
