企业合规师的由来？在哪报考？证书是哪个部门颁发的？
2023-10-25 11:40
发布于：河北省
企业合规师是一个负责监督和管理企业合规事务的角色，确保企业遵循所有适用的法律、法规和内部政策。主要涵盖了合规管理体系建立与完善、合规风险评估与防范、合规培训与宣传、合规监督与执行、合规报告与改进、合规文化培育与建设、合规法律法规跟踪与更新以及合规事件应对与处理等方面的内容。
企业合规师的由来
2018年出台《中央企业合规管理指引》（试行），2022年在总结实践经验的基础上，出台《中央企业合规管理办法》。目前，省市国资管理机构亦正在大力推进国家出资企业合规管理体系建设。
2020年3月最高检开展涉案企业合规改革试点，首次提出责成企业作合规承诺、切实整改。
2021年最高检又在10个省份开展第二期试点。期间，最高关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情检、全国工商联等九部门（下称九部门）联合下发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及实施细则。
从目前发布的典型案例看，考察结果主要为对企业（或负责人）从轻处理，包括不起诉、建议适用缓刑。
“企业合规师”第一次出现是在2021年3月18日人社部发布的《人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布集成电路工程技术人员等18个新职业》当中。
企业合规师主要工作是什么
一 规管理体系建立与完善
1. 定义合规管理体系：合规管理体系是一个由组织机构、职责、流程、系统和文化组成的综合体，旨在确保企业遵循所有适用的法律、法规和内部政策。
2. 确定合规管理战略：根据企业的业务模式、行业特点和风险承受能力，制定符合企业实际情况的合规管理战略。
3. 设计合规管理流程：包括合规风险的识别、评估、防范、监控和报告等方面，确保所有业务流程符合相关法律、法规和政策。
4. 制定合规管理制度：制定具体的合规管理制度，明确合规要求和违规处罚措施，并定期进行修订和更新。
5. 建立合规管理团队：组建一支具备专业知识和技能的合规管理团队，负责监督和管理企业的合规事务。
二 合规风险评估与防范
1. 识别合规风险：通过系统和全面的方法，识别企业面临的合规风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 分析合规风险：对识别出的合规风险进行深入分析，评估其可能性和影响程度。
3. 制定防范措施：针对不同的合规风险，制定相应的防范措施，包括流程优化、系统升级、培训计划等。
4. 监控合规风险：定期对合规风险进行监控，确保防范措施的有效性和持续性。
5. 报告合规风险：及时向上级管理部门报告重大合规风险，并采取紧急措施加以处理。
三 合规培训与宣传
1. 设计培训计划：根据企业的业务特点和员工需求，设计符合实际需求的合规培训计划。
2. 组织培训活动：定期组织各类合规培训活动，包括新员工入职培训、专题培训、高层管理人员培训等。
3. 宣传合规文化：通过内部刊物、宣传栏、网络平台等多种渠道，宣传企业的合规文化和政策，提高员工的合规意识。
4. 提供咨询支持：为企业员工提供合规咨询支持，解答涉及法律、法规和内部政策的问题。
5. 跟踪培训效果：定期评估培训效果，根据实际情况进行修订和优化培训计划。
四 合规监督与执行
1. 制定监督计划：根据企业的业务特点和风险承受能力，制定符合实际情况的合规监督计划。
2. 实施监督检查：定期对企业的各项业务活动进行监督检查，确保其符合法律、法规和内部政策的要求。
3. 处理违规行为：对发现的违规行为进行严肃处理，包括警告、罚款、解除合同等措施。
4. 完善制度建设：根据监督检查中发现的问题，完善企业的合规管理制度和流程。
5. 向上级报告：及时向上级管理部门报告监督检查情况及违规行为的处理结果。
五 合规报告与改进
1. 定期报告：按照相关法律、法规和内部政策的要求，定期向上级管理部门提交合规报告。
2. 不定期报告：在企业面临重大合规风险或出现违规行为时，及时向上级管理部门报告。
3. 接受审查：接受上级管理部门对合规报告的审查和质询，并作出合理解释。
企业合规师证书值得报考吗
过去，企业合规管理主要由公司法务来承担，但根据《中国企业法律风险管理发展报告》显示，企业专职法律顾问从2000年至今仅有20余万人，这个数字无法满足未来庞大的企业合规需求。
而且，从实际的工作内容来看，目前无论是法务还是企业外聘律师，工作多聚焦在“处理风险”，合规师工作的主要焦点在于“预防风险”。工作性质的差异也让许多法务、律师无力真正承担起企业合规师的职能。因此“企业合规师”的需求量从目前来看将是巨大的，
目前有哪些机构正在发证
网上关于企业合规师的培训/报考机构琳琅满目，最广为人知的，还是数国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心的人员能力验证证书。
证书如何报考？考试由谁组织？
企业合规师证书由市场监督管理总局认研中心统一组织进行培训和验证考核，参加人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加相应专业的人员能力验证
企业合规师证书每年只开放四次考试，分别在每季度的末尾。2023年第四次企业合规师证书考试时间为12月份返回搜狐，查看更多
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