对合规最专业，又通俗易懂的解释是什么？
2019-06-16 17:31
经常有人问我什么是合规，并要我用最简洁明了的语言予以解释。
上一周对三家企业就合规管理做了分享，其中一家民企，另外两家为央企。这三家企业体量都很大，其中两家的年营业额达到500多亿，一家达到2000多亿。在分享的过程中或者之后，我几乎都被问及类似的问题，比如“陈律师，你那有没有对合规管理体系最专业、又通俗易懂的解释？还有合规经营体系对企业的重要性的说明？”我虽然说：“好”，但感觉要用最简洁明了的语言来解释非常不容易。
我目前正在最后完稿我的新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》，这本书的目标读者就是非法律合规专业人士，且该书的自序也提到上面类似的问题，并尝试着做了回答。我在本帖中也跟大家分享一下以达到抛砖引玉的目的（强调了是抛砖引玉哈！）。欢迎大家来函分享您就这个问题的心得体会。我的电子邮件是：henry.chen@dentons.cn
自序
经常有人问我什么是合规，并要我用最简洁明了的语言予以解释。
合规按字面的意思就是企业要符合法律、法规以及其他的规则或者规定。但合规还有几个衍生的意思。第一、合规管理。合规管理是用科学的管理手段和方法让企业做到不出现重大违规事项。第二、合规管理体系。合规管理科学要求企业建立与合规相关的管理体系，把企业所面临的风险予以识别、评价并管控好。一个强劲的合规管理体系必须能够缩小企业所面临的合规风险敞口同时可以减轻公司因为违规而可能面临民事、行政或者刑事责任——打造企业的金色盾牌，这是合规的源动力。第三、合规文化。合规的根本是道德和诚信。缺少了合规文化的合规光有制度没有道德诚信内核，是聋子的耳朵摆设。回过头来看那些百年老店，道德诚信或者合规文化是它们最宝贵的无形资产。从这个角度来说合规是嵌在这些百年老店的基因中。合规对于它们来说不是要我合规，而是我要合规，因为没有规矩、不成方圆，合规创造价值。
贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。
中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。
中国企业在国际化进程中之所以会出现合规风险集中爆发的情形，是因为中国企业的海外经营与投资出现了井喷式，但合规风险管理的意识和水平参差不齐、从整体上还远远没有达到企业境外经营与投资的需求，或者囿于公司治理等固有缺陷导致合规管理工作流于形式，还有的甚至是用表面的合规来掩盖实质上的不合规——那些频频见诸于报端的大案、要案很好地，当然也是很不幸地说明了这些个既存问题。
在中国企业身上所爆发的合规风险的风险敞口与造成的损害的大小还与所在国监管机构与执法机构的监管及执法力度正相关；而决定监管与执法力度的除了“有法必依”、“违法必纠”等法治因素外，在不同的国家和地区可能还存在着其他的非法治因素（比如政治因素、企业之间的恶性竞争等因素），而这些因素又可能造成监管和执法机构在执法对象、执法范围及/或执法力度上的选择性执法，所有的这一切又可能进一步地加剧了合规风险爆发的力度和持续性。从这个角度来讲，合规不仅仅是“没有规矩不成方圆”那么简单，合规还可能成为一个国家和地区的贸易或投资壁垒——这个壁垒与其他的政治壁垒与经济壁垒不同，它很难被诟病。
之所以说它很难被诟病，很大程度上是因为违规或者不合规除了在法律上（或者公司制度上）不对或者有过错之外，其自身在道德与诚信上存在着瑕疵。即使一个国家和地区存在着选择性执法的现象，就像一个人不能因为别人闯了红灯自己就可以去闯红灯，一个违规或者不合规的也不能用其他人的违规或者不合规为自己辩护。
那么如何破壁这个很难被诟病的壁垒呢？
(不能再往下了哈，否则出版社会有意见了。)
中国合规网培育、倡导合规文化，以文化的软约束和持久力维持、提升合规效果，是中国权威的合规教育培训、人力资源输送、合规评估认证平台。中文官网：Complianceinchina.com; 英文官网：Compliance.reviews。“合规”及“调查”是中国合规网旗下官方认证公众号，相关栏目由北京大成（上海）律师事务所高级合伙人陈立彤律师主持。陈立彤律师是大成上海办公室高级合伙人、中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长（Deputy Chairman of International Risk and Compliance Association)、中国企业文化促进会合规文化工作委员会会长、国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员，作为中国代表团成员参与制定合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准并担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长;著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化中合规风险的爆发与防控》（即将出版）;担任中兴康讯的独董及出口委员会委员;入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”。陈律师的业务包括协助中国某大型央企建设全球合规管理体系、为全球最大的搜索引擎公司的无人驾驶项目提供法律服务、为众多国内外企业提供合规法律服务、公司服务、争议解决。陈立彤律师是“全球智能网联论坛”首席数据合规顾问，该论坛的运营公司是全国信息安全标准化技术委员会SWG-BDS大数据安全特别工作组公司成员——该工作组负责起草的标准之一是《信息安全技术 个人信息安全规范》。陈立彤律师的联系方式:返回搜狐，查看更多
